证券代码：002428                  证券简称：云南锗业                   公告编号：2019-068

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议通知于2019年12月19日由专人送达全体董事,并于2019年12月25日以通讯方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：

　　1、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于实施“太阳能电池用锗晶片建设项目”的议案》；

　　同意控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司实施“太阳能电池用锗晶片建设项目”。

　　详细内容请见公司于2019年12月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于实施“太阳能电池用锗晶片建设项目”的公告》。

　　2、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的议案》；

　　同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司实施“磷化铟单晶片建设项目”。

　　详细内容请见公司于2019年12月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的公告》。

　　3、会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》。

　　同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8,000万元、9,000万元项目贷款，贷款期限为5年（含宽限期2年）。并以控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，同时以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司持有的部分公司股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保，期限为5年。

　　公司董事长包文东先生系关联交易对手方执行董事、实际控制人，作为关联董事，回避了本议案的表决。

　　详细内容请见公司于2019年12月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的公告》。

　　特此公告。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会

　　2019年12月27日

　　证券代码：002428         证券简称：云南锗业           公告编号：2019-069

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十六次会议通知于2019年12月19日由专人送达全体监事，并于2019年12月25日以通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》。

　　经审核，监事会认为：控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司为公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司提供的担保，是为了更好地满足其项目建设资金需求，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。

　　同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8,000万元、9,000万元项目贷款，贷款期限为5年（含宽限期2年）。并以控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司现有及项目新增机器设备进行抵押，同时以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司持有的部分公司股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保，期限为5年。

　　详细内容请见公司于2019年12月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的公告》。

　　特此公告。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会

　　2019年12月27日

　　证券代码：002428      证券简称：云南锗业          公告编号：2019-072

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

　　关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　2019年12月25日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）、云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“鑫耀公司”）分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行（以下简称“上海浦发行昆明分行”）申请8,000万元、9,000万元项目贷款，贷款期限为5年（含宽限期2年）。并以控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦发行昆明分行，同时以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司（以下简称“东兴集团”）持有的部分公司股票质押给上海浦发行昆明分行，分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保，期限为5年。

　　公司董事长包文东先生系关联交易对手方执行董事、实际控制人，作为关联董事，回避了本议案的表决。

　　临沧飞翔系公司控股股东，东兴集团系持有本公司5%以上股份股东，且持有公司控股股东临沧飞翔100%的股权，根据深圳证券交易所《股票上市规则》相关规定，本次交易构成了关联交易。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。

　　二、关联方情况

　　关联方一：

　　1、基本情况

　　名称：云南东兴实业集团有限公司

　　统一社会信用代码：91530000709793335R

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住所：云南省昆明市高新技术开发区海源中路1520号高新区电子工业标准厂房A幢1层

　　法定代表人：包文东

　　注册资本：叁仟叁佰万元整

　　成立日期：1995年12月18日

　　经营期限：2005年12月19日至2025年12月17日

　　经营范围：矿产品、金属材料、光电材料的购销；实业投资、项目投资；货物及技术进出口业务。

　　2、交易对方与公司的关系

　　截止本次董事会前，东兴集团持有本公司41,079,168股股票，占公司总股本的6.29%；东兴集团持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%股权，临沧飞翔冶炼有限责任公司持有公司89,579,232股股票，占公司总股本的13.72%。其次东兴集团实际控制人包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人，东兴集团董事长包文东先生现担任公司董事长、总经理职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与东兴集团存在关联关系，上述担保事项构成关联交易。

　　目前东兴集团所持有的公司股票中尚余25,479,168股可用于质押，具备对子公司提供担保的能力。

　　关联方二：

　　1、基本情况

　　名称：临沧飞翔冶炼有限责任公司

　　统一社会信用代码：91530900219480432Q

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：临沧市临翔区南京凹186号

　　法定代表人：包文东

　　注册资本：740万人民币

　　成立日期：1990年08月13日

　　经营期限：1990年08月13日至2038年01月08日

　　经营范围：氧气的气瓶充装、销售，矿产品及乙炔气销售；项目投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、交易对方与公司的关系

　　截止本次董事会前，临沧飞翔持有公司89,579,232股股票，占公司总股本的13.72%；临沧飞翔控股股东云南东兴实业集团有限公司（持有临沧飞翔100%股权）持有本公司41,079,168股股票，占公司总股本的6.29%；其次临沧飞翔实际控制人包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人，临沧飞翔执行董事包文东先生现担任公司董事长、总经理职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与临沧飞翔存在关联关系，上述交易构成关联交易。

　　临沧飞翔成立于1990年，目前主要业务为对本公司进行投资。目前临沧飞翔所持有的公司股票中尚余14,075,232股可用于质押，具备对子公司提供担保的能力。

　　二、抵押的资产基本情况

　　1、现有机器设备

　　中科鑫圆现有机器设备547台（套）；

　　鑫耀公司现有机器设备80台（套）。

　　上述中科鑫圆现有机器设备账面值为5961.78万元，鑫耀公司现有机器设备账面值为7360.86万元。

　　2、项目新增机器设备

　　中科鑫圆“太阳能电池用锗晶片建设项目”新增机器设备599台（套）；

　　鑫耀公司“磷化铟单晶片建设项目”新增机器设备89台（套）。

　　3、股票

　　本次拟用于质押的股票为临沧飞翔冶炼有限责任公司、云南东兴实业集团有限公司持有的部分公司股票。

　　三、关联交易的主要内容

　　出于子公司太阳能电池用锗晶片建设项目”、 “磷化铟单晶片建设项目”建设资金需要，公司控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司拟分别向上海浦发行昆明分行申请8,000万元、9,000万元项目贷款，贷款期限为5年（含宽限期2年），并以控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦发行昆明分行，同时以公司控股股东临沧飞翔、持股5%以上股东东兴集团持有的部分公司股票质押给上海浦发行昆明分行，分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保，期限为5年。

　　目前尚未签署相关抵押担保协议，具体内容以签订的协议为准。

　　四、此次交易的必要性和对公司的影响

　　子公司将其机器设备抵押给银行，不会对其日常生产经营产生影响，上述机器设备将在归还银行贷款后解除抵押。

　　公司控股股东临沧飞翔及股东东兴集团为公司控股子公司提供担保，是为了更好地满足公司经营发展需要，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，体现了大股东、实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司经营业绩产生影响，未对公司独立性造成影响，公司主营业务未因上述关联交易对关联方形成依赖。

　　五、涉及关联交易的其他安排

　　公司控股股东临沧飞翔及股东东兴集团拟将其持有的部分公司股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，分别为中科鑫圆、鑫耀公司向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请项目贷款提供担保。待其股票完成质押后，公司将及时对股票质押情况进行公开披露。

　　六、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　1、2019年1月28日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过《关于开展融资租赁业务并由控股股东提供担保的议案》，同意公司将部分机器设备以售后回租方式与华夏金融租赁有限公司开展融资租赁业务，融资租赁本金为5000万元，期限为36个月。为此，公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司将其持有的1400万股公司股票质押给华夏金融租赁有限公司，为上述融资租赁业务提供担保。

　　上述为公司提供担保事项，临沧飞翔未收取任何担保费用，公司及子公司未提供反担保。

　　2、2019年2月25日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向云南东兴实业集团有限公司借款不超过12,000.00万元人民币用于生产经营流动资金，使用期限为自资金到账后不超过一年，使用费用按4.35%的利率计算，并在借款额度范围内循环使用。

　　3、2019年4月26日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向云南东兴实业集团有限公司借款不超过6,000.00万元人民币用于生产经营流动资金，使用期限为自资金到账后不超过一年，使用费用按4.35%的年利率计算，并在借款额度范围内循环使用。

　　截至本次董事会召开日，公司向云南东兴实业集团有限公司的借款余额为13,000万元，公司共需支付使用费用642.57万元。

　　4、2019年4月26日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股股东为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请3,000万元、5,000万元综合授信额度，期限为一年，并由公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司将其持有的公司部分股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，为中科鑫圆、鑫耀公司上述授信额度提供担保。

　　上述为公司控股子公司提供担保事项，临沧飞翔共向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行质押其持有的公司股票1,100万股，临沧飞翔未收取任何担保费用，公司及子公司未提供反担保。

　　除上述事项外，本年初至今，公司与临沧飞翔、东兴集团及其一致行动人无其他交易事项。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　1、关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的事前认可意见

　　本次关联交易因公司生产经营需求而发生，本次关联交易需要经过公司董事会审议通过后方能实施，公司董事会表决时有利害关系的关联董事应进行回避。本次关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。我们同意公司将《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》提交公司第六届董事会第二十八次会议审议。

　　2、关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的独立意见

　　公司股东为公司子公司提供担保，是为了更好地满足公司经营发展需要，不收取任何担保费用，不需要提供反担保。该事项是公开、公平、合理、合规的，符合公司的实际情况和经营发展需要，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。审议本事项过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分，相关担保行为符合相关法律法规的要求。

　　我们同意公司控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8,000万元、9,000万元项目贷款，贷款期限为5年（含宽限期2年）。并以控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，同时以公司控股股东临沧飞翔、持股5%以上股东东兴集团持有的部分公司股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保，期限为5年。

　　3、监事会意见

　　2019年12月25日，公司第六届监事会第二十六次会议审议通过《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》，经审核，监事会认为：控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司为公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司提供的担保，是为了更好地满足其项目建设资金需求，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。

　　同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8,000万元、9,000万元项目贷款，贷款期限为5年（含宽限期2年）。并以控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司现有及项目新增机器设备进行抵押，同时以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司持有的部分公司股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保，期限为5年。

　　八、备查文件目录

　　1、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届董事会第二十八次会议决议》；

　　2、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第二十六次会议决议》；

　　3、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的事前认可意见》；

　　4、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会

　　2019年12月27日

　　证券代码：002428           证券简称：云南锗业         公告编号：2019-071

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2019年12月25日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议审议通过《关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的议案》，同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“鑫耀公司”）实施“磷化铟单晶片建设项目”。

　　本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，经公司董事会审议批准后即可实施。项目主要内容如下：

　　一、项目建设的概述

　　本项目将由鑫耀公司在昆明高新技术产业开发区马金铺电力装备园B-5-5地块云南国家锗材料基地内建设一条磷化铟单晶片生产线，生产线建成后将具备年产15万片4英寸磷化铟单晶片的能力。

　　二、项目实施主体基本情况

　　企业名称：云南鑫耀半导体材料有限公司

　　统一社会信用代码：915301000776173084

　　类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　法定代表人：黄平

　　注册资本：9547万人民币

　　成立日期：2013年09月10日

　　营业期限自：2013年09月10日至长期

　　住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号2楼

　　经营范围：半导体材料销售；货物及技术进出口业务；半导体生产（限分公司经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　■

　　三、项目建设的主要内容

　　1、建设内容

　　本项目将由鑫耀公司在昆明高新技术产业开发区马金铺电力装备园B-5-5地块云南国家锗材料基地内建设一条磷化铟单晶片生产线，生产线建成后将具备年产15万片4英寸磷化铟单晶片的能力。

　　2、项目建设期

　　本项目建设期24个月。

　　3、项目预算

　　本项目总投资32,366.74万元，其中建设投资29,287.74万元（包括工艺设备及安装费、建筑安装工程费、工程建设其他费用等），建设期利息1,750万元，铺底流动资金1,329万元。

　　本项目实施内容包括已完成的“5 万片/年2 英寸磷化铟单晶及晶片产业化建设项目”（下称“2英寸项目”）目前，2英寸项目已完成投资4010.16 万元，因此本项目未来还需完成投资金额约28,356.58 万元。

　　4、实施主体

　　本项目实施主体为鑫耀公司。

　　5、资金来源

　　本项目投资将由鑫耀公司自筹及申请银行贷款解决。

　　6、经济效益分析

　　项目达产后预计可实现年营业收入32,040万元，达产预计年平均利润总额为11,902.67万元。（风险提示：上述项目的效益测算是基于目前的市场状况，并不代表公司对该项目的业绩承诺，能否实现受项目的进展情况、宏观经济环境、市场变化及经营团队努力程度等诸多因素的影响，存在不确定性，请投资者注意投资风险。）

　　四、本次投资的必要性、存在的风险及对公司的影响

　　1、必要性分析

　　磷化铟（InP）单晶是光电子、微电子器件的关键材料。本项目产业化的实施，符合国家产业政策导向，对于促进国防工业、航空航天工业、电子产业的发展具有重要的意义。磷化铟晶片作为一种新型半绝缘晶片，对于改善和提高基微电子器件的性能具有重要的意义，既保持了传统原生掺铁衬底的高阻特性，同时铁浓度大幅降低，电学性质、均匀性和一致性显著提高，主要用于制作半导体材料以及光纤通信技术。

　　因此，本项目的实施有利于满足下游逐步增长的市场需求，符合国家产业政策，同时“5 万片/年 2 英寸磷化铟单晶及晶片产业化建设项目”的实施，为本项目的实施奠定了产业化基础，本项目将在此基础上，实现4英寸磷化铟单晶及晶片的产业化。

　　2、存在的风险

　　（1）市场风险。若未来整体宏观经济形势波动，光电子、微电子器件行业发展趋缓，以及后续市场开发不力，将对公司业绩有一定影响。

　　（2）主要原材料价格波动风险。该项目的原料全部自市场购买，若未来原材料价格波动幅度较大或价格持续上升，将给公司的成本控制带来影响，从而影响公司的盈利水平。

　　（3）技术风险。本项目是公司在原有生产线的基础上进行的扩建、提升，对工艺技术的改进和提升进程将对项目实施产生较大影响。

　　（4）项目建设周期及进程等因素，导致项目达产日期存在不确定的风险。

　　3、项目建设对公司的影响

　　本项目的实施，将有利于公司内部新材料产业的发展，促进公司产业向深加工方向转型、升级，对公司长期、稳定发展有积极作用，对提升公司盈利能力也有积极的促进作用。公司控股子公司鑫耀公司作为项目实施的主体，项目建成后将进一步丰富鑫耀公司在半导体材料领域的产品，有利于巩固和提升其产业基础，增强其核心竞争力。

　　特此公告。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会

　　2019年12月27日

　　证券代码：002428        证券简称：云南锗业          公告编号：2019-070

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

　　关于实施“太阳能电池用锗晶片建设

　　项目”的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2019年12月25日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第二十八次会议审议通过《关于实施“太阳能电池用锗晶片建设项目”的议案》，同意控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）实施“太阳能电池用锗晶片建设项目”。

　　本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，经公司董事会审议批准后即可实施。项目主要内容如下：

　　一、项目建设的概述

　　本项目将由中科鑫圆在昆明高新技术产业开发区马金铺电力装备园B-5-5地块云南国家锗材料基地内建设一条太阳能电池用锗晶片生产线，生产线将具备年产20万片低位错密度6英寸锗单晶片的能力。

　　二、项目实施主体基本情况

　　名称：云南中科鑫圆晶体材料有限公司

　　统一社会信用代码：91530100676561318U

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号

　　法定代表人：包文东

　　注册资本：22645.804万元

　　成立日期：2008年06月13日

　　营业期限：2008年06月13日至长期

　　经营范围： 太阳能、红外、高纯锗单晶系列产品的生产与销售(限分公司生产)；货物及技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截至目前，中科鑫圆股权比例如下：

　　■

　　三、项目建设的主要内容

　　1、建设内容

　　本项目将由中科鑫圆在昆明高新技术产业开发区马金铺电力装备园B-5-5地块云南国家锗材料基地内建设一条太阳能电池用锗晶片生产线，生产线将具备年产20万片低位错密度6英寸锗单晶片的能力。

　　2、项目建设期

　　本项目建设期18个月。

　　3、项目预算

　　本项目总投资34,018.00万元。其中建设投资31,380.00万元（工艺设备及安装费、建筑安装工程费、工程建设其他费用等），建设期利息913万元，铺底流动资金1,725万元。

　　本项目实施内容包括已经完成的“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”（下称“4英寸项目”）,4英寸项目已建成了一条年产30万片4英寸太阳能电池用锗单晶片生产线。4英寸项目已实际完成投资19,998.75 万元，因此本项目未来还需完成投资约14,019.25 万元。

　　4、实施主体

　　本项目实施主体为公司控股子公司中科鑫圆。

　　5、资金来源

　　本项目投资将由中科鑫圆自筹及申请银行贷款解决。

　　6、经济效益分析

　　项目达产后预计可实现年营业收入31,700万元，预计达产年利润总额6,364万元。（风险提示：上述项目的效益测算是基于当前的市场状况，并不代表公司对该项目的业绩承诺，能否实现受项目的进展情况、宏观经济环境、市场变化及经营团队努力程度等诸多因素的影响，存在不确定性，请投资者注意投资风险。）

　　四、本次投资的必要性、存在的风险及对公司的影响

　　1、必要性分析

　　以锗晶片为基板的三节太阳能电池因其性能稳定、光电转化率高等特点，被越来越多地运用到空间供电电源中。随着航空航天领域及卫星市场的发展扩大了对太阳能电池的需求。目前技术发展的主流是加大单晶直径，减小晶片厚度，从4英寸向6英寸太阳能电池用单晶及晶片的方向发展。

　　该项目的实施有利于满足下游客户需求，符合当前行业发展趋势和国家产业政策。

　　2、存在的风险

　　（1）市场风险。若未来整体宏观经济形势波动，航空航天领域及卫星市场出现波动，以及后续市场开拓进度不及预期，将对公司业绩有一定影响。

　　（2）技术风险。目前公司已有一条4英寸的生产线在产，本项目是在原有基础上的升级提升，本项目锗单晶及晶片直径由4寸升级为6寸，技术难度增加，工艺技术的改进和提升进程将对项目实施产生较大影响。

　　（3）项目建设周期及市场开拓等因素，导致项目达产日期存在不确定的风险。

　　3、项目建设对公司的影响

　　本项目的实施完成后，公司控股子公司中科鑫圆将具备20万片6英寸太阳能锗单晶片或30万片4英寸太阳能锗单晶片的年产能。项目的实施不会影响现有生产线的运行，项目的实施丰富了产品规格、型号，能够满足当前客户需求及紧跟未来下游需求的发展趋势，对促进公司产业向深加工方向转型、升级有积极意义，有利于进一步增强公司的核心竞争力和盈利能力。

　　特此公告。

　　云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

　　董事会

　　2019年12月27日