证券代码：600000  证券简称：浦发银行  公告编号：2019-071

　　优先股代码：360003  360008 优先股简称：浦发优1  浦发优2

　　可转债代码：110059 可转债简称：浦发转债

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　2019年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2019年12月16日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市莲花路1688号

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议采用现场与网络投票相结合的方式，对需审议议案进行逐项投票表决，表决方式符合《公司法》、《公司章程》及国家相关法律、法规的规定。本次会议由公司副董事长、行长潘卫东主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席5人，潘卫东、管蔚、张鸣、袁志刚、蔡洪平董事出席本次会议，其余董事因公务无法亲自出席；

　　2、 公司在任监事9人，出席4人，孙建平、陈正安、孙伟、吴国元监事出席本次会议，其余监事因公务无法亲自出席；

　　3、 公司高级管理层全体及董事会秘书出席会议，部分董事、监事候选人亲自出席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：公司关于董事会换届改选的议案

　　1.01、董事候选人郑杨

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.02、董事候选人潘卫东

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.03、董事候选人陈正安

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.04、董事候选人刘以研

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.05、董事候选人刘信义

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.06、董事候选人管蔚

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.07、董事候选人王红梅

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.08、董事候选人张冬

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.09、董事候选人刘培峰

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.10、独立董事候选人王喆

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.11、独立董事候选人张鸣

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.12、独立董事候选人袁志刚

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.13、独立董事候选人蔡洪平

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　1.14、独立董事候选人吴弘

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、 议案名称：公司关于监事会换届改选的议案

　　2.01、监事候选人孙伟

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.02、监事候选人曹奕剑

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.03、监事候选人李庆丰

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.04、外部监事候选人孙建平

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.05、外部监事候选人吴坚

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.06、外部监事候选人王跃堂

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：公司关于发行无固定期限资本债券及相关授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：公司关于发行减记型二级资本债券及相关授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　议案3、4为特别决议议案，获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上，表决通过。

　　本次股东大会不涉及关联股东回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市联合律师事务所

　　律师：汪丰、王皓、徐新宇

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集人资格、召集、召开、出席会议人员资格、表决程序等事宜均符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 上海证券交易所要求的其他文件。

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　2019年12月16日

　　公告编号：临2019-072 

　　证券代码：600000 证券简称：浦发银行

　　优先股代码：360003  360008 优先股简称：浦发优1  浦发优2

　　可转债代码：110059 可转债简称：浦发转债

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　第七届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议以实体会议的形式于2019年12月16日在上海召开，会议通知及会议文件于2019年12月10日以电子邮件方式发出。公司2019年第一次临时股东大会选举产生了第七届董事会14名董事，其中8名董事尚需经中国银保监会核准其董事任职资格后履职，本次会议出席董事9名，有表决权董事6名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。会议由郑杨先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。

　　会议审议并经表决通过了：

　　1、《公司关于选举第七届董事会董事长的议案》

　　同意选举郑杨董事为公司董事长，其任职自中国银保监会任职资格核准后生效。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　2、《公司关于选举第七届董事会副董事长的议案》

　　同意选举潘卫东董事为公司副董事长，其任职自中国银保监会任职资格核准后生效。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　3、《公司关于组建第七届董事会专门委员会的议案》

　　同意各专门委员会组成人员如下：

　　1)战略委员会（普惠金融发展委员会）

　　主任：郑  杨

　　委员：潘卫东  管  蔚  王红梅  刘培峰  袁志刚

　　2)提名与薪酬考核委员会

　　主任：袁志刚

　　委员：郑  杨  陈正安  王红梅　王　喆　蔡洪平

　　3)风险管理委员会（消费者权益保护委员会）

　　主任：王  喆

　　委员：刘以研  刘信义  张  鸣  蔡洪平  吴  弘

　　4)审计委员会

　　主任：张  鸣

　　委员：管  蔚　张  冬　王　喆  袁志刚  吴  弘

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　新任委员将在中国银保监会核准其董事任职资格后履职。

　　4、《公司关于聘任行长的议案》

　　同意聘任潘卫东先生为公司行长，其任职自中国银保监会任职资格核准后生效。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　5、《公司关于聘任副行长的议案》

　　同意聘任徐海燕女士、刘以研先生、王新浩先生、崔炳文先生、谢伟先生为公司副行长，任期与第七届董事会任期一致。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　6、《公司关于聘任财务总监的议案》

　　同意聘任王新浩先生为公司财务总监，任期与第七届董事会任期一致。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　7、《公司关于聘任首席风险官的议案》

　　同意聘任刘以研先生为公司首席风险官，任期与第七届董事会任期一致。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　8、《公司关于聘任董事会秘书的议案》

　　同意聘任谢伟先生为公司董事会秘书，任期与第七届董事会任期一致。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　9、《公司关于聘任首席审计官的议案》

　　同意聘任林道峰先生为公司首席审计官，任期与第七届董事会任期一致。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　10、《公司关于委任证券事务代表的议案》

　　同意委任李光明先生、吴蓉女士担任公司证券事务代表，任期与第七届董事会任期一致。

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　11、《公司关于2019年度高管（职业经理人）考核目标责任书的议案》

　　同意：5票  弃权：0票  反对：0票 回避表决：1票

　　（潘卫东董事回避表决）

　　12、《公司关于追加高级管理层年度核销授权的议案》

　　同意：6票  弃权：0票  反对：0票

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司董事会

　　2019年12月16日

　　附件：

　　郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。

　　潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。

　　徐海燕，女，1960年出生，大学学历，EMBA，高级经济师。曾任中国投资银行宁波分行筹建负责人；中国建设银行宁波分行计划处处长；上海浦东发展银行宁波分行党组成员、副行长，总行公司金融部总经理，总行公司及投资银行总部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长。

　　刘以研，男，1964年出生，博士研究生，高级经济师。曾任交通银行长春分行党委委员、副行长；上海浦东发展银行长春分行党委书记、行长，总行个人银行总部总经理、人力资源部总经理、风险总监。现任上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长。

　　王新浩，男，1967年出生，博士研究生。曾任中国光大银行大连分行资产管理部总经理，客户经理部总经理，公司银行部总经理；上海浦东发展银行大连分行党组成员、副行长，大连分行党委书记、行长，上海分行党委书记、行长兼上海自贸区分行党委书记、行长。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，浦银国际控股有限公司董事长，浦银金融租赁股份有限公司党委书记、董事长，浦发硅谷银行副董事长。

　　崔炳文，男，1969年出生，博士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行天津分行津西支行副行长、东丽支行副行长（主持工作）；上海浦东发展银行天津分行人力资源部负责人，公司金融部总经理，天津分行党组成员、行长助理，天津分行党委委员、副行长，天津分行党委书记、行长，北京分行党委书记、行长兼总行集团客户部总经理、总行金融市场部（北京）总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长。

　　谢伟，男，1971年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，福州分行党委书记、行长，总行资金总部总经理，资产管理部总经理、金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书、金融市场业务总监，浦银安盛基金管理有限公司董事长。

　　林道峰，男，1963年出生，大学本科学历，工商管理硕士，高级会计师。曾任浙江省国际信托投资公司财务部副经理；上海浦东发展银行杭州分行资金财务部总经理、行长助理、副行长，总行个人银行总部副总经理，零售业务管理部（移动金融部）总经理兼零售信贷部总经理，财务会计部总经理。现任上海浦东发展银行首席审计官、审计部总经理。

　　李光明，男，1963年出生，硕士研究生学历，高级工程师，高级经济师。曾任中国建设银行呼和浩特市第二支行行长，呼和浩特市分行党委委员、副行长，内蒙古分行营业部党委副书记、副总经理（主持工作）；上海浦东发展银行呼和浩特分行党委书记、行长。现任总行党委办公室主任、党委宣传部部长、董监事会办公室主任、办公室主任、证券事务代表。

　　吴  蓉，女，1971年出生，大学本科学历，硕士学位，高级经济师。曾任上海浦东发展银行会计部副科长,董事会办公室科长、处长级行员、主任助理。现任董监事会办公室主任助理、证券事务代表。

　　公告编号：临2019-073 

　　证券代码：600000 证券简称：浦发银行

　　优先股代码：360003  360008 优先股简称：浦发优1  浦发优2

　　可转债代码：110059  可转债简称：浦发转债

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　第七届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议以实体会议的形式于2019年12月16日在上海召开，会议通知及会议文件已于2019年12月10日以电子邮件方式发出。会议应到监事9名，出席会议监事及授权出席监事9名，吴坚监事因公务无法亲自出席会议，书面委托王跃堂监事代行表决权。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成决议合法、有效。会议由监事会主席孙建平主持。

　　会议审议并经表决通过了：

　　1.《公司关于选举第七届监事会主席的议案》

　　同意选举孙建平监事为公司监事会主席，任期与第七届监事会一致。

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　2.《公司关于推选第七届监事会专门委员会成员的议案》

　　同意各专门委员会组成人员如下：

　　1)提名委员会

　　主任：吴  坚

　　委员：孙建平  孙  伟  王跃堂  吴国元

　　2)监督委员会

　　主任：王跃堂

　　委员：孙建平  曹奕剑  吴  坚  张宜临

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　3.《公司关于2019年度高管（职业经理人）考核目标责任书的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　4.《公司关于追加高级管理层年度核销授权的议案》

　　同意：9票  弃权：0票  反对：0票

　　特此公告。

　　上海浦东发展银行股份有限公司监事会

　　2019年12月16日

　　附件：

　　孙建平，男，1957年出生，管理学博士。曾任上海市政府办公厅秘书处处长、联络处处长，市信息化办公室副主任、党委委员；上海市松江区委副书记、区长；上海市虹口区委书记；上海市静安区委书记。现任上海浦东发展银行监事会主席。