告证券代码：000157       证券简称：中联重科     公告编号：2019－085号

　　证券代码：112805       证券简称：18中联 01

　　证券代码：112927       证券简称：19中联 01

　　中联重科股份有限公司关于调整

　　2020年度第一次临时股东大会互联网投票系统投票时间暨2020年度第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　由于深圳证券交易所于2019年11月26日发布了《上市公司股东大会网络投票实施细则（2019 年修订）》，此次修订将互联网投票系统开始投票的时间由股东大会召开前一日下午3∶00调整为股东大会召开当日上午9∶15。为此，本公司根据《上市公司股东大会网络投票实施细则（2019 年修订）》的规定，将2019年11月21日已披露的《关于召开2020年度第一次临时股东大会的通知》（2019－083号）中涉及“互联网投票系统时间”进行调整：

　　■

　　除此项调整，《关于召开2020年度第一次临时股东大会的通知》未作任何修改。调整后的股东大会通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2020年度第一次临时股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会

　　《关于召开公司2020年度第一次临时股东大会的提案》经公司2019年11月15日召开的第六届董事会2019年度第七次临时会议审议通过。

　　（三）会议召开的合法、合规性

　　公司2020年度第一次临时股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所《股票上市规则》和《中联重科股份有限公司章程》的规定。

　　（四）股东大会召开的日期、时间

　　1、现场会议召开时间：2020年1月6日14:00

　　2、网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2020年1月6日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间：2020年1月6日9：15至2020年1月6日15：00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式

　　本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　（六）股权登记日：2019年12月27日

　　（七）出席对象

　　1、有权出席2020年度第一次临时股东大会的A股股东为2019年12月27日（股权登记日）下午A股收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体A股股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。本公司H股股东的登记与出席须知请参阅公司于香港联交所发布的有关公告。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议地点：长沙市银盆南路361号公司办公楼二楼多功能会议厅。

　　二、会议审议事项

　　（一）公司2020年度第一次临时股东大会提案名称

　　■

　　上述均为普通决议案，须获得出席2020年度第一次临时股东大会的股东所持表决权的二分之一以上通过。

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　　特别决议案须获得出席2020年度第一次临时股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　（二）披露情况

　　上述提案的相关内容已分别于2019年10月31日、2019年11月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网披露，内容详见《第六届董事会2019年度第五次临时会议决议公告》、《关于吸收合并全资子公司的公告》、《公司章程修正案》、《第六届董事会2019年度第七次临时会议决议公告》、《第六届监事会2019年度第六次临时会议决议公告》、《中联重科核心经营管理层持股计划（草案）》、《中联重科核心经营管理层持股计划管理规则》等公告。

　　（三）特别强调事项

　　1、议案第4、第5项为特别决议案，须获得出席2020年度第一次临时股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、根据《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》的规定，以上议案均属于涉及中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即除公司董事、高管、监事及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。

　　三、提案编码

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　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方式

　　1、法人股东须持有法人授权委托书原件（加盖单位印章）、股东账户卡原件和出席人身份证原件办理登记手续；

　　2、个人股东持本人身份证原件、股东账户卡原件办理登记手续；异地股东可以采用信函、邮件或传真方式预先登记，本公司不接受电话预先登记；

　　3、代理人出席者须持有委托人亲自签署的授权委托书原件、委托人身份证原件、股东账户卡原件及代理人身份证原件办理登记手续。

　　（二）登记时间

　　2020年1月6日上午9:00—11:00

　　（三）登记地点

　　长沙市银盆南路361号中联重科股份有限公司董秘办公室

　　（四）会议联系方式

　　联系电话： 0731-88788432

　　传　　真： 0731-85651157

　　联系人：郭慆　　胡昊

　　通讯地址：长沙市银盆南路361号中联重科股份有限公司董秘办公室

　　邮政编码：410013

　　电子邮箱：157@zoomlion.com

　　（五）本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会2019年度第五次临时会议决议；

　　2、第六届董事会2019年度第七次临时会议决议；

　　3、第六届监事会2019年度第六次临时会议决议。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　董  事  会

　　二○一九年十二月六日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：360157；投票简称：中联投票

　　（二）提案设置及表决意见

　　1、提案设置

　　本次会议提案与《关于召开2020年度第一次临时股东大会的通知》之“提案编码”一致。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年1月6日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统投票的时间为2020年1月6日9：15至2020年1月6日15：00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统后，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（ 本公司） 作为中联重科股份有限公司的股东，兹委托____________________先生/女士代表本人（本公司）出席中联重科股份有限公司2020年度第一次临时股东大会，并代为行使表决权。投票指示如下：

　　■

　　证券代码：000157       证券简称：中联重科     公告编号：2019－084号

　　证券代码：112805       证券简称：18中联 01

　　证券代码：112927       证券简称：19中联 01

　　中联重科股份有限公司关于监事、

　　高级管理人员减持股份的预披露公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中联重科股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）近日分别收到公司监事何建明先生、副总裁熊焰明先生、副总裁孙昌军先生、副总裁郭学红先生、副总裁付玲女士、副总裁杜毅刚女士、助理总裁王永祥先生、助理总裁罗凯先生、助理总裁田兵先生、助理总裁唐少芳先生、投资总监申柯先生出具的《股份减持计划告知函》，上述公司监事、高级管理人员计划在自本公告发布之日起15个交易日之后的6个月内（法律法规窗口期禁止减持的期间除外）以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，其中2019年合计减持股份不超过7,737,600股（占公司总股本的0.0983%）；若2019年完成减持，2020年合计减持不超过5,803,400股（占公司总股本的0.0737%）。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将相关情况公告如下：

　　一、本次减持人员的持股情况

　　■

　　注：以上减持主体无一致行动人关系。

　　二、本次减持计划的主要内容

　　（一）本次拟减持的原因：个人自身资金安排需求

　　（二）股份来源：二级市场增持以及股权激励获授限制性股票、股票期权行权所得

　　（三）减持方式：集中竞价方式或大宗交易方式

　　（四）减持数量及比例：

　　A：2019年

　　■

　　注：若上述股东于2019年底未全部完成减持，2020年减持数量及比例仍按照2019年减持数量进行减持。

　　B：2020年

　　若上述股东于2019年全部完成减持，2020年减持数量及比例：

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　　（五）减持期间：通过证券交易所集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内进行（法律法规窗口期禁止减持的期间除外）。

　　（六）减持价格：根据减持时点市场价格确定。

　　三、相关承诺及履行情况

　　（一）以上十一位股东作为公司监事、高级管理人员，承诺：在任职期间内每年转让的股份不超过其本人所持股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持股份。

　　（二）截至本公告日，以上十一位股东严格履行上述承诺，本次拟减持股份不存在违反其股份锁定承诺的情况，后续将继续严格遵守减持规则的相关规定并履行承诺。

　　四、相关风险提示

　　（一）截至本公告日，以上十一位股东均不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持股份计划确实因个人自身资金需求安排，本次股东减持计划数量比例及占总股本比例较小，其实施不会有导致本公司控制权发生变更的风险，也不会对公司治理结构、未来持续经营产生任何影响。

　　（二）本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件等相关规定，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承诺的情况。

　　（三）在按照上述计划减持股份期间，以上十一位股东将严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及公司规章制度规定，并及时履行相关信息披露义务。

　　（四）以上十一位股东将根据市场环境、公司股价情况等因素决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划实施存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按减持计划实施完成的不确定性，公司将按照相关规定披露本次减持计划的实施进展情况。

　　五、备查文件

　　股东何建明先生、熊焰明先生、孙昌军先生、郭学红先生、付玲女士、杜毅刚女士、王永祥先生、罗凯先生、田兵先生、唐少芳先生、申柯先生出具的《股份减持计划告知函》。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　董   事   会

　　二○一九年十二月六日