股票代码：002487           公司简称：大金重工         公告号：2019-072

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　2019年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　特别提示：

　　1、辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年11月9日刊登了《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》。

　　2、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、会议召开时间：

　　（1）现场会议时间：2019年11月26日 星期二 14：30

　　（2）网络投票时间：2019年11月25日-2019年11月26日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年11月26日9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2019年11月25日15：00-2019年11月26日15：00期间的任意时间。

　　2、会议召开地点：辽宁省阜新市新邱区新邱大街155号

　　3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：董事孙晓乐先生

　　6、本次临时股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等有关法律、法规及规范性法律文件规定。

　　7、会议出席情况：

　　出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东和股东代表共计9名，代表公司股份254,038,400股，占公司股份总数的45.77%；其中出席本次会议的现场投票表决的股东和股东代表1名，代表公司股份248,300,500股，占公司股份总数的44.73%；通过网络投票表决的股东8名，代表公司股份5,737,900股，占公司股份总数1.0337%。公司董事、监事出席会议，其他高级管理人员、律师代表列席会议。

　　二、议案审议表决情况

　　会议由公司董事会召集，董事孙晓乐先生主持，公司全体董事、监事和董事会秘书出席会议，其他高级管理人员、律师代表列席会议。会议召开符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等有关规定，所作的决议合法有效。

　　会议以现场表决与网络投票相结合的方式进行，经与会股东代表对议案逐一审议，达成如下决议：

　　（一）、审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》；

　　本议案采用累积投票方式表决，选举金鑫先生、孙晓乐先生、蒋伟先生为公司第四届董事会非独立董事。公司第四届董事会董事任期三年，自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　根据表决结果，由于陈雪芳女士所得同意票数未能超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，未当选为公司第四届董事会非独立董事，陈雪芳女士未能当选未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作。公司董事会提名委员会已审核提名赵月强先生为公司第四届董事会候选人，相关内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次股东大会的具体表决情况如下：

　　1.01选举金鑫先生为第四届董事会非独立董事；

　　审议结果：同意票数为254,034,702票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,202票；

　　1.02选举孙晓乐先生为第四届董事会非独立董事；

　　审议结果：同意票数为254,034,702票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,202票；

　　1.03选举陈雪芳女士为第四届董事会非独立董事；

　　审议结果：同意票数为5,734,202票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的2.2572%；所得同意票数未超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为未当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,202票；

　　1.04选举蒋伟先生为第四届董事会非独立董事；

　　审议结果：同意票数为254,034,702票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,202票；

　　（二）、审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》；

　　本议案采用累积投票方式表决，选举许峰先生、孙文纺女士、栗胜男女士为公司第四届董事会独立董事。公司第四届董事会董事任期三年，自公司股东大会审议通过之日起生效。具体表决情况如下：

　　2.01选举许峰先生为第四届董事会独立董事；

　　审议结果：同意票数为254,034,701票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,201票；

　　2.02选举孙文纺女士为第四届董事会独立董事；

　　审议结果：同意票数为254,034,701票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,201票；

　　2.03选举栗胜男女士为第四届董事会独立董事；

　　审议结果：同意票数为254,034,701票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,201票；

　　（三）、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》；

　　本议案采用累积投票方式表决，选举张荔女士、栗胜男女士为公司第四届监事会监事。公司第四届监事会监事任期三年，自公司股东大会审议通过之日起生效。具体表决情况如下：

　　3.01选举张荔女士为第四届监事会监事；

　　审议结果：同意票数为254,034,703票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,203票；

　　3.02选举纪秀丽女士为第四届监事会监事。

　　审议结果：同意票数为254,034,701票，占出席会议的股东及股东代理有表决权股份总数的99.9985%；所得同意票数超过出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数（以未累计的股份数为准）的二分之一，表决结果为当选；

　　其中，中小股东同意票数为5,734,201票；

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、律师出具的法律意见

　　北京海润天睿事务所指派律师到会见证本次股东大会，并出具了法律意见书：律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、2019年第三次临时股东大会决议；

　　2、北京海润天睿律师事务所关于辽宁大金重工股份有限公司2019年第三次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年11月26日

　　股票代码：002487           公司简称：大金重工         公告号：2019-073

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议的公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　辽宁大金重工股份有限公司第四届董事会第一次会议于2019年11月26日在公司会议室以通讯表决方式召开。召开本次会议的通知及会议资料于2019年11月22日以直接送达或电子邮件方式发出。应参加表决董事6人，实际参加表决董事6人，符合《中华人民共和国公司法》和《辽宁大金重工股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议由公司董事金鑫先生主持，经参加会议董事认真审议并经通讯投票表决方式，一致通过如下决议：

　　1、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》；

　　公司第四届董事会已于2019年11月26日换届。经与会董事协商，推选金鑫先生为公司第四届董事会董事长，任期与其本人的董事任期相同。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权；

　　2、审议通过《关于选举公司第四届董事会各专业委员会委员的议案》；

　　根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司董事会各专门委员会工作细则的有关规定，结合公司实际情况，确保董事会对高级管理人员的有效监督，强化董事会决策功能，加强决策科学性，对各专门委员会的人员组成资格及工作性质进行合理分析与评判后，董事会选举以下董事为公司第四届董事会各专门委员会成员：

　　发展战略委员会由金鑫先生、栗胜男女士（独立董事）、孙晓乐先生组成，其中金鑫先生担任主任委员。

　　审计委员会由孙文纺女士（独立董事）、许峰先生（独立董事）、孙晓乐先生组成，其中孙文纺女士担任主任委员。

　　薪酬与考核委员会由许峰先生（独立董事）、孙文纺女士（独立董事）、金鑫先生组成，其中许峰先生担任主任委员。

　　提名委员会由栗胜男女士（独立董事）、孙文纺女士（独立董事）、金鑫先生组成，其中栗胜男女士担任主任委员。

　　上述各专门委员会委员任期与其本人的董事任期相同。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》；

　　公司第四届董事会已于2019年11月26日换届。经与会董事协商，董事会拟聘任孙晓乐先生为公司总经理，任期与其本人的董事任期相同。

　　独立董事对此议案发表了独立意见。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》；

　　公司第四届董事会已于2019年11月26日换届。经公司总经理孙晓乐先生提名，与会董事协商，董事会拟聘任赵月强先生、陈睿女士为公司副总经理，上述高级管理人员任期与本届董事会相同，同时免去付波先生副总经理职务。

　　独立董事对此议案发表了独立意见。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》；

　　公司第四届董事会已于2019年11月26日换届。经公司总经理孙晓乐先生提名，与会董事协商，董事会拟聘任赵月强先生为公司财务总监，任期与本届董事会相同。

　　独立董事对此议案发表了独立意见。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

　　公司第四届董事会已于2019年11月26日换届。经董事长提名，与会董事协商，董事会拟聘任陈睿女士为公司董事会秘书，任期与本届董事会相同。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过《关于聘任公司审计机构负责人的议案》。

　　公司第四届董事会已于2019年11月26日换届。经董事会审计委员会推荐，聘任鲁淑兰女士担任公司内审部负责人，专职负责公司内部审计工作，任期与本届董事会相同。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过《关于提名董事候选人的议案》。

　　公司第三届董事会第四十四次会议已审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》，并于2019年11月26日经2019年第三次临时股东大会审议，其中对陈雪芳女士为非独立董事的议案未通过。

　　为进一步完善公司治理结构，促进公司各项工作的有序运行，董事会接受由提名委员会审核提名赵月强先生为公司第四届董事会候选人。赵月强先生如果当选为公司董事，本届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数不超过公司董事总数的二分之一。

　　独立董事对此议案发表了独立意见。

　　此议案尚需提交2019年第四次临时股东大会审议。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过《关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》。

　　根据《中华人民共和国公司法》以及《辽宁大金重工股份有限公司章程》的规定，第四届董事会第一次会议审议的相关议案尚需经公司股东大会审议通过，故提议召开公司2019年第四次临时股东大会。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告！

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年11月26日

　　附件：

　　金鑫先生简历

　　金鑫先生，男， 1967年出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。金鑫先生1987～1992年在辽宁营口纺织厂工作，历任技术工人、团委干部等职；1993～2001年在阜新盼盼门销售服务有限公司工作，任总经理；2001～2003年在辽宁盼盼三维钢结构工程有限公司任执行董事、总经理；2003～2009年6月任辽宁大金钢结构工程（集团）有限公司董事长、总经理；2009年6月30日至今任本公司董事长。金鑫先生现兼任阜新金胤能源投资有限公司执行董事和总经理；分宜县隆达科技发展有限公司执行董事；蓬莱大金海洋重工有限公司董事长和总经理；北京金胤资本管理有限公司董事长。

　　金鑫先生为公司实际控制人，直接持有公司控股股东阜新金胤能源投资有限公司100%的股权。截止披露日，金鑫先生直接持有公司股份7,745,625股，占公司股份总数的1.4%。金鑫先生与其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。金鑫先生未收到过中国证监会及其派出机构的惩戒，未收到过证券交易所的处罚。不存在《公司法》等 有关规定不适合担任上市公司董事的情形。经公司在最高人民法院网查询，金鑫先生不属于“失信被执行人”。

　　孙晓乐先生简历

　　孙晓乐先生，男， 1981年出生，大专学历，助理工程师，中国国籍，无境外永久居留权。2001年9月～2004年7月就读于沈阳建筑工程学院，土木工程专业；2004年7月～2006年3月在本公司任工程部职员；2006年11月～2017年11月任本公司副总经理；2011年9月至今任公司董事；2017年11月至今任公司总经理。孙晓乐先生现兼任北京金胤资本管理有限公司董事及总经理；蓬莱大金海洋重工有限公司副董事长；兴安盟大金重工有限公司法定代表人、执行董事和总经理。

　　截止披露日，孙晓乐先生直接持有公司股份2,417,344股，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与实际控制人和持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系。孙晓乐先生未受到过中国证监会及其派出机构的惩戒，也未受到过证券交易所的处罚。不存在《公司法》等有关规定不适合担任上市公司董事的情形。经公司在最高人民法院网查询，孙晓乐先生不属于“失信被执行人”。

　　赵月强先生简历

　　赵月强先生，副总经理，1974年12月出生，本科学历，中国注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。1998年8月～2000年10月在朝阳会计师事务所工作，任验资部职员；2000年11月～2005年2月在辽宁华瑞会计师事务所工作，任审计部经理；2005年3月～2006年5月在锦州沈宏集团股份有限公司工作，任财务部副经理； 2006年6月～2011年10月在新疆沈宏集团股份有限公司工作，任财务总监；2011年11月～2015年9月在辽宁沈宏集团股份有限公司工作，任财务部总经理。2016年4月～2016年8月在辽宁大金重工股份有限公司工作，任财务部经理；2016年9月～2017年6月任本公司内审部负责人。2017年6月至今任公司副总经理。

　　截止披露日，赵月强先生直接持有公司股份780,000股，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与实际控制人和持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系。赵月强先生未受到过中国证监会及其派出机构的惩戒，也未受到过证券交易所的处罚。不存在《公司法》等有关规定不适合担任上市公司董事的情形。经公司在最高人民法院网查询，赵月强先生不属于“失信被执行人”。

　　陈睿女士简历

　　陈睿女士，副总经理兼董事会秘书，1980年2月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2007年～2008年就职于本公司总经理办公室，任文员、办公室主任；2008年9月～2011年8月，任公司董事会秘书助理，参与了公司IPO项目。2011年8月～2016年9月，任公司证券事务部部长、证券事务代表。2016年9月至今任公司副总经理、董事会秘书。

　　截止披露日，陈睿女士直接持有公司股份780,000股，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与实际控制人和持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系。陈睿女士未受到过中国证监会及其派出机构的惩戒，也未受到过证券交易所的处罚。不存在《公司法》等 有关规定不适合担任上市公司董事的情形。经公司在最高人民法院网查询，陈睿女士不属于“失信被执行人”。

　　鲁淑兰女士简历

　　鲁淑兰女士，女， 1972年出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。1996～2002年在辽宁阜新粮油工贸有限公司工作，任储运成本、工资核算；2003～2005年先后在印氏金属回收公司、大连小牛官乳液有限公司工作，任出纳、材料会计；2005年12月至今在辽宁大金重工股份有限公司工作，任核算管理部经理。

　　截止披露日，鲁淑兰女士直接持有公司股份780,000股，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与实际控制人和持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系。鲁淑兰女士未受到过中国证监会及其派出机构的惩戒，也未受到过证券交易所的处罚。不存在《公司法》等有关规定不适合担任上市公司董事的情形。经公司在最高人民法院网查询，鲁淑兰女士不属于“失信被执行人”。

　　股票代码：002487           公司简称：大金重工         公告号：2017-074

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议的公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于2019年11月26日在公司会议室以通讯表决方式召开。召开本次会议的通知及会议资料于2019年11月22日以直接送达或电子邮件方式送达各位监事。会议应到监事3人，实到监事3人，分别为付海斌先生、张荔女士、纪秀丽女士，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。会议由付海斌先生主持，经参加会议监事认真审议并经以现场投票表决方式通过如下决议：

　　审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

　　经与会监事协商，推选付海斌先生为公司第四届监事会主席，任期与其本人的监事任期相同。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

　　特此公告！

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　监 事 会

　　2019年11月26日

　　附件：

　　付海斌先生简历：

　　付海斌先生， 1963年5月生，初中毕业，中国国籍，无境外永久居留权。 1980～1998年任职于阜新电源设备厂，任车间主任；1998～2001年任职于阜新盼盼门销售服务有限公司工作；2001年至今在本公司工作，任车间主任。2009年10月至今任本公司监事。

　　付海斌先生与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与实际控制人和持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系。付海斌先生未受到过中国证监会及其派出机构的惩戒，也未受到过证券交易所的处罚。经公司在最高人民法院网查询，付海斌先生不属于“失信被执行人”。

　　股票代码：002487           公司简称：大金重工         公告号：2017-075

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　关于部分董事、监事及高级

　　管理人员换届离任的公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月26日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了董事会及监事会换届选举的相关议案，并于同日召开了公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了选举公司董事长、聘任高管理人员及选举公司监事会主席的相关议案。相关内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　一、第四届董事、监事及高级管理人员聘任情况

　　1、公司第四届董事会成员

　　非独立董事：金鑫先生（董事长）、孙晓乐先生、蒋伟先生

　　独立董事：许峰先生、栗胜男女士、孙文纺女士

　　2、公司第四届监事会成员

　　非职工代表监事：张荔女士、纪秀丽女士

　　职工代表监事：付海斌先生（主席）

　　3、高级管理人员

　　总经理：孙晓乐先生

　　副总经理：赵月强先生、陈睿女士

　　财务总监：赵月强先生

　　二、部分董事、监事和高级管理人员换届离任情况

　　因第三届董事会和第三届监事会任期届满，公司独立董事石桐灵先生离任后不再担任公司任何职务；公司财务总监陈雪芳女士不再担任公司财务总监职务；公司副总经理付波先生不再担任公司副总经理职务。

　　因2019年第三次临时股东大会对陈雪芳女士非独立董事任职未通过，故陈雪芳女士不再担任公司董事职务。

　　截至本公告日，本次离任的石桐灵先生未持有公司股票；陈雪芳女士持有公司股份1,100,000股；付波先生持有公司股份780,000股。上述各位在公司任职期内勤勉尽责、为公司发展做出重要贡献，公司对此表示衷心的感谢！

　　特此公告！

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年11月26日

　　股票代码：002487           公司简称：大金重工         公告号：2019-076

　　辽宁大金重工股份有限公司关于召开2019年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月12日（星期四）召开公司2019年第四次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2019年第四次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2019年12月12日 星期四 14：30

　　（2）网络投票时间：2019年12月11日-2019年12月12日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年12月12日9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2019年12月11日15：00-2019年12月12日15：00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股东或其代理人。

　　本次股东大会股权登记日：2019年12月5日 星期四

　　于股权登记日2019年12月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（《授权委托书》附件二）

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　7、会议地点：辽宁省阜新市新邱区新邱大街155号

　　二、会议审议事项

　　《关于提名董事候选人的议案》

　　上述议案已经公司第四届董事会第一次会议审议通过并公告。相关内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本次股东大会的议案均需对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：2019年12月6日 星期五（上午9：00-11：00，下午13：00-17：00）

　　3、登记地点：公司证券事务部

　　4、登记手续：

　　（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；

　　（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，不接受电话登记。股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件三），以便登记确认。传真及信函应在2019年12月6日 17：00前送达公司董事会办公室。来信请注明“股东大会”字样。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、联系方式

　　联系电话：0418-6602618

　　传真电话：0418-6602618

　　联 系 人：陈睿

　　通讯地址：辽宁省阜新市新邱区新邱大街155号

　　邮政编码：123005

　　2、其他事项

　　出席会议的股东或股东代表交通及住宿费用自理，会期半天。

　　六、备查文件

　　第四届董事会第一次会议决议；

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年11月26日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362487

　　2.投票简称：大金投票

　　3.填报表决意见或选举票数

　　本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　①  选举非独立董事（如表一提案5，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　② 选举监事（如表一提案10，采用差额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以在2 位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2019年12月12日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年12月11日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年12月12日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托            先生（女士）代表本公司（本人），出席辽宁大金重工股份有限公司2019年第四次临时股东大会，并代表本公司（本人）对本次股东大会议案作如下表决：

　　■

　　本公司（本人）对议案表决未作具体指示的，受托人可自行代为行使表决权。

　　委托人（签章）：                     委托人营业执照或身份证号码：

　　委托人持股数：

　　委托人股东账户：

　　受托人（签名）：                     受托人身份证号码：

　　年   月   日

　　注：

　　1、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止；

　　2、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字。

　　附件三：

　　辽宁大金重工股份有限公司

　　股东参会登记表

　　■

　　年   月   日