证券代码：002192            证券简称：融捷股份              公告编号：2019-058

　　融捷股份有限公司

　　第六届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会由董事长吕向阳先生召集，会议通知于2019年10月28日以电子邮件和手机短信的方式同时发出。

　　2、本次董事会于2019年10月31日上午10:00在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开并表决。

　　3、本次董事会应到董事6人，实际出席6人，代表有表决权董事的100%。

　　4、本次董事会由董事长吕向阳先生主持，全部监事、全部高级管理人员列席了本次董事会。

　　5、本次董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议了《关于转让参股公司部分股权的关联交易议案》

　　基于公司战略规划和经营发展的需要，公司拟将融捷金属15%股权和融捷能源15%股权分别转让给公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）。其中融捷金属15%股权定价11,500万元，融捷能源15%股权定价5,400万元。本次转让将回收部分资金，用于支持上游锂资源开发和扩产，有利于减少对公司盈利的不利影响，降低公司面临的不确定风险。本次交易事项详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于转让参股公司部分股权的关联交易公告》（    公告编号：2019-059）。关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生和谢晔根先生回避表决。

　　本议案涉及金额达到股东大会审议标准，且审议本议案时非关联董事表决人数未达到公司章程规定的最低人数3人，根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案须提交股东大会审议。关联股东融捷集团、吕向阳先生及张长虹女士应在股东大会审议本议案时回避表决。

　　独立董事发表了事前认可和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的的独立意见》。

　　表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十七次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：002192             证券简称：融捷股份            公告编号：2019-059

　　融捷股份有限公司关于转让参股公司部分股权的关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次交易须提交股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　　2、本次交易双方尚未签署股权转让相关协议，待董事会审议后签署附条件生效的股权转让相关协议。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月31日召开的第六届董事会第二十七次会议审议了《关于转让参股公司部分股权的关联交易议案》，公司拟将持有的合肥融捷金属科技有限公司（以下简称“融捷金属”）15%股权和合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）15%股权分别转让给公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”、“关联方”或“交易对方”）。现将相关事项公告如下：

　　一、交易概述

　　1、2017年11月公司增资持有融捷金属20%的股权，2018年10月公司增资持有融捷能源20%的股权。鉴于公司增资后，融捷金属和融捷能源所处行业及市场环境均发生较大变化，基于公司战略规划和经营发展需要，公司拟将持有的融捷金属15%股权和融捷能源15%股权分别转让给融捷集团。经交易双方协商一致，融捷金属15%股权转让定价11,500万元人民币；融捷能源15%股权转让定价5,400万元人民币。

　　2、融捷集团为公司控股股东，融捷金属和融捷能源为融捷集团控制的企业，公司董事、副总裁张国强先生分别担任融捷金属和融捷能源的董事，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5的有关规定，融捷集团为公司关联方，本次交易构成关联交易。

　　3、公司于2019年10月31日召开第六届董事会第二十七次会议审议了《关于转让参股公司部分股权的关联交易议案》。关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决，独立董事发表了事前认可和同意的独立意见。独立董事事前认可和独立意见详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的的独立意见》。

　　本议案涉及金额达到股东大会审议标准，且审议本议案时非关联董事表决人数未达到公司章程规定的最低人数3人，根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案须提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　　4、本次交易双方尚未签署股权转让相关协议，待董事会审议后签署附条件生效的股权转让相关协议。

　　5、本次交易涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方的基本情况

　　1、关联方的基本情况

　　公司名称：融捷集团控股集团有限公司

　　类 型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住 所：广州市天河区珠江西路5号4115房

　　法定代表人：吕向阳

　　注册资本：70,000万人民币

　　成立日期：1995年4月18日

　　统一社会信用代码：91440101231224546A

　　经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；日用杂品综合零售；企业管理咨询服务；能源管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；百货零售（食品零售除外）；投资管理服务；技术进出口；节能技术推广服务；货物进出口（专营专控商品除外）；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；企业财务咨询服务。

　　2、关联方的股权结构情况

　　融捷集团由吕向阳、张长虹夫妇于1995年创立，自创立起一直由吕向阳、张长虹夫妇控制。吕向阳现直接持有融捷集团89.50%股份；张长虹直接持有融捷集团10.50%股份。

　　3、关联方的业务经营及财务情况说明

　　融捷集团最近三年主营业务为股权投资和实业运营等，投资领域涉及新能源、新材料、新技术相关产业。融捷集团最近一年一期的财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：以上2018年度财务数据经审计，2019年1-6月财务数据未经审计。

　　4、关联关系说明

　　融捷集团为公司控股股东，融捷金属和融捷能源为融捷集团控制的企业，公司董事、副总裁张国强先生分别担任融捷金属和融捷能源的董事，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5的有关规定，融捷集团为公司关联方，本次交易构成关联交易。

　　5、履约能力分析

　　从融捷集团一年一期的财务报表来看，融捷集团的财务状况和经营状况良好，资产较为雄厚，资金较为充裕，资信情况良好，不存在款项回收的相关风险。

　　三、交易标的基本情况

　　本次交易标的企业为融捷金属和融捷能源，交易标的为公司持有的融捷金属15%股权和融捷能源15%股权。

　　（一）融捷金属

　　1、基本信息

　　企业名称：合肥融捷金属科技有限公司

　　企业类型：有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市巢湖经济开发区花山工业园花山路西侧

　　法定代表人：吴庆隆

　　注册资本：875万美元

　　成立日期：2007年8月29日

　　统一社会信用代码：913401006662080782

　　经营范围：利用废旧电池等二次资源采用循环技术湿法提取钴、镍等有色金属；开发、生产及销售钴、镍、铜、锂等有色金属产品、充电电池材料、硫酸铵副产品；计算机软硬件、通讯设备、电子产品、数码产品、手机、日用百货的批发及零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、公司增资情况

　　2017年11月公司增资11,800万元人民币持有融捷金属20%股权，其中175万美元作为融捷金属注册资本，增资溢价部分计入其资本公积，增资后融捷金属注册资本增加至875万美元。

　　截至目前，公司已实际支付融捷金属增资款7,600万元人民币，尚未支付的增资款金额为4,200万元。

　　3、标的资产概况

　　（1）标的资产名称：融捷金属15%股权。

　　（2）标的资产类别：股权。

　　（3）标的资产权属：融捷金属为公司参股公司，权属明确清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利；不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项；不存在查封、冻结等司法措施等情形。

　　4、股权结构对比情况

　　本次公司拟将持有的融捷金属15%股权转让给融捷集团，融捷金属的其他股东惠景国际投资有限公司和广州融创捷企业管理合伙企业（有限合伙）承诺放弃本次股权转让的优先购买权。本次转让前后，融捷金属的股权结构如下：

　　■

　　5、最近一年及一期的经营及财务情况

　　自公司增资后，融捷金属所处行业及市场环境发生较大变化，钴产品价格处于周期性低谷，产能未能发挥规模效应，导致其经营不理想，出现业绩亏损。

　　以2019年8月31日为审计基准日，经具有证券、期货从业资格的大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，融捷金属最近一年及一期的财务数据如下：

　　■

　　（二）融捷能源

　　1、基本信息

　　企业名称：合肥融捷能源材料有限公司

　　企业类型：有限责任公司

　　注册地址：合肥市高新区响洪甸路1750号

　　法定代表人：谢宏

　　注册资本：3,750万人民币

　　成立日期：2012年10月25日

　　统一社会信用代码：91340100055788042T

　　经营范围：开发、生产、销售二次充电动力电源正、负极材料（应经行政许可的凭许可证经营）

　　2、公司增资情况

　　2018年10月公司增资4,800万元人民币持有融捷能源20%的股权，其中750万元人民币作为融捷能源注册资本，增资溢价部分计入其资本公积，增资后融捷能源注册资本增加至3,750万元人民币。

　　截至目前，公司已实际支付融捷能源增资款2,000万元人民币，尚未支付的增资款金额为2,800万元。

　　3、标的资产概况

　　（1）标的资产名称：融捷能源15%股权。

　　（2）标的资产类别：股权。

　　（3）标的资产权属：融捷能源为公司参股公司，权属明确清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利；不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项；不存在查封、冻结等司法措施等情形。

　　4、股权结构对比情况

　　本次公司拟将持有的融捷能源15%股权转让给融捷集团，融捷能源的其他股东广州融之捷企业管理合伙企业（有限合伙）放弃本次股权转让的优先购买权。本次转让前后，融捷能源的股权结构如下：

　　■

　　5、最近一年及一期的经营及财务情况

　　自公司增资后，融捷能源所处行业及市场环境发生较大变化，锂电池正极材料价格处于阶段低谷，同时其产能规模效应未能发挥，导致其经营情况不理想，出现业绩亏损。

　　以2019年8月31日为审计基准日，经具有证券、期货从业资格的大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，融捷能源最近一年及一期的财务数据如下：

　　■

　　四、定价政策及交易价格

　　1、定价政策：在公司对标的企业增资价格的基础上，充分考虑标的企业经营产品的周期性特点和行业的长期发展前景，以及正在进行的扩产项目及产能达产后的预期效益，并考虑公司已增资投入的资金成本及效用，经交易双方协商确定。

　　本次交易定价的具体原则为：不低于公司对标的企业的增资成本；考虑公司对标的企业已支付增资款的资金成本；参考公司采用收益法对标的企业进行初步测算的企业价值。在前述定价原则的基础上，由交易双方协商确定本次交易价格。

　　另外，交易双方还协商确定，公司对剩余应付增资款的支付义务由交易对方融捷集团继续履行。

　　2、交易价格：根据前述政策定价转让，其中融捷金属15%股权定价11,500万元，扣除由融捷集团承接的公司未实际支付的增资款4,200万元后，公司实际应收回7,300万元；融捷能源15%股权定价5,400万元，扣除由融捷集团承接的公司未实际支付的增资款2,800万元后，公司实际应收回2,600万元。

　　五、交易协议的主要内容

　　本次交易双方尚未签署股权转让相关协议，待董事会审议后签署附条件生效的股权转让相关协议。

　　六、涉及关联交易的其他安排

　　本次交易不涉及人员安置、土地租赁等情况；不会与关联人产生同业竞争；本次交易所得款项主要用于支持上游锂资源开发及扩产。

　　七、本次交易事项的目的和对公司的影响

　　（一）交易的目的

　　1、回笼资金，用于支持上游锂矿资源的开发及扩产，提高和发挥公司资源配置效率

　　公司全资子公司融达锂业康定甲基卡锂辉石矿已恢复生产，目前正处于正常生产状态；参股公司成都融捷锂业科技有限公司锂盐项目正在施工建设。为满足下游锂盐厂对上游锂精矿的需求，融达锂业锂矿采选项目扩大规模势在必行，目前已开始启动扩产前期工作。本次交易公司可回笼资金9,900万元，用于支持上游锂资源的开发和扩产，减少公司财务费用支出，有利于提高和发挥公司资源配置效率；另外，出售参股公司股权，回笼资金投入锂矿扩产，可以使公司更聚焦主营业务的发展，集中资源专注于公司锂矿采选规模的扩大，有利于激活产业链发展，进一步提升公司的盈利能力和核心竞争力，保障公司可持续发展，符合公司的发展规划和全体股东的长远利益。

　　2、降低参股公司持股比例，减少对公司盈利的不确定性风险和不利影响

　　自公司增资后，融捷金属和融捷能源所处行业及市场环境发生较大变化。国家调整了新能源补贴政策，补贴逐步退坡，新能源汽车及锂电池行业受到波及，行业景气度下降，导致钴锂产品、锂电池正极材料市场需求减少，价格持续大幅下跌，目前仍维持在阶段低位。

　　受锂钴产品及锂电池正极材料价格持续走低的影响，融捷金属和融捷能源产能规模效应未能发挥，同行业内大多数企业一样，均出现不同程度的经营业绩下降甚至亏损现象。2018年度融捷金属和融捷能源经营情况不理想，出现业绩亏损，预计2019年度将继续亏损，将对公司业绩产生不利影响。本次出售参股公司股权后，公司对参股公司持股比例仅余5%，大大减少了行业的不确定性对公司盈利的不确定性风险和不利影响。

　　3、保留部分股权，以便未来行业及市场行情好转，公司仍能抓住发展机遇，增加盈利增长点

　　融捷金属和融捷能源作为公司新能源锂电材料产业链上的一环，虽然短期内行业不太景气，企业也出现经营亏损，但公司仍继续看好其未来长期发展前景。融捷集团也并未因行业短期不景气或企业短期亏损而影响其对行业长期前景的判断，所以融捷金属和融捷能源仍在继续扩大产能。尽管锂钴产品、锂电池正极材料等产品价格经过长时间下跌，目前仍维持在底部低位，一旦未来行业及市场环境出现好转，公司可凭借提前已完成的布局迅速切入或抓住发展机遇，发挥产业链协同优势，获得盈利增长点，对公司未来发展将产生积极影响。

　　（二）对公司的影响

　　1、本次交易将回收部分资金，用于支持上游锂资源开发和扩产，对公司现金流和业务发展将会产生积极影响；本次交易预计可实现部分投资收益，将对公司净利润产生一定积极影响，具体数据以2019年度审计报告为准。

　　2、本次交易，是基于公司战略规划和经营发展的需要，降低参股公司持股比例，可减少对公司盈利的不利影响，降低公司面临的不确定风险。

　　3、本次交易不改变公司合并报表范围，交易完成后，融捷金属和融捷能源仍为公司参股公司。

　　八、当年年初至披露日与融捷集团及其控制的企业累计已发生的各类关联交易的总金额

　　本年年初至披露日，公司及控股子公司与融捷集团及其控制的企业发生各类关联交易如下：

　　■

　　九、独立董事事前认可和独立意见

　　（一）事前认可

　　公司独立董事沈洪涛女士和向旭家先生对本次公司转让参股公司部分股权的关联交易事项发表事前认可如下：

　　“1、公司已就本次关联交易事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料。

　　2、我们认为本次交易是基于公司战略规划和经营发展的需要，有助于公司回笼资金用于支持上游锂矿资源的开发及扩产，提高和发挥公司资源配置效率，减少对公司盈利的不确定风险和不利影响。不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

　　3、我们同意将该交易事项提交公司第六届董事会第二十七次会议审议。”

　　（二）独立意见

　　公司独立董事沈洪涛女士和向旭家先生对本次转让参股公司部分股权的关联交易事项发表的独立意见如下：

　　“1、公司本次转让参股公司部分股权的关联交易，是基于公司战略规划和经营发展的需要，有利于公司回笼资金用于支持上游锂矿资源的开发及扩产，提高和发挥公司资源配置效率，进一步提升公司的盈利能力和核心竞争力；同时可以减少对公司盈利的不确定风险和不利影响；另外，公司分别保留了部分参股股权，以便未来行业及市场行情好转，公司仍能抓住发展机遇，增加盈利增长点。有关协议将在公平、公正、合理的基础上签订，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

　　2、董事会对上述关联交易的审议和表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生和谢晔根先生回避表决。

　　3、我们对该项关联交易事项投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　十、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十七次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于转让参股公司部分股权的关联交易的的独立意见》；

　　4、由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《合肥融捷金属科技有限公司审计报告》和《合肥融捷能源材料有限公司审计报告》；

　　5、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　证券代码：002192              证券简称：融捷股份             公告编号：2019-060

　　融捷股份有限公司

　　关于2019年第三次临时股东大会增加临时提案暨补充通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十六次会议于2019年10月24日召开，会议决议于2019年11月11日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2019年第三次临时股东大会。具体内容详见公司于2019年10月26日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（    公告编号：2019-055）。

　　2019年10月31日公司第六届董事会第二十七次会议审议了《关于转让参股公司部分股权的关联交易议案》，该议案须提交股东大会审议。同日公司董事会收到控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）《关于提请增加融捷股份有限公司2019年第三次临时股东大会临时提案的函》，提议将上述议案作为临时提案，提交公司2019年第三次临时股东大会审议。上述议案的具体内容详见公司于2019年11月1日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于转让参股公司部分股权的关联交易公告》（    公告编号：2019-059）。

　　截至2019年10月31日，融捷集团持有公司股票61,857,992股，占公司总股本的23.82%。融捷集团提出的增加公司2019年第三次临时股东大会临时提案的申请符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，该临时提案属于公司股东大会的职权范围，有明确议题和具体决议事项，董事会同意将该临时提案提交公司2019年第三次临时股东大会审议。

　　除增加上述临时提案外，公司于2019年10月26日公告的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（    公告编号：2019-055）列明的其他议案不变，现重新发布通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为2019年第三次临时股东大会。

　　2、股东大会召集人：本次股东大会由公司董事会召集，并已经公司第六届董事会第二十六次会议决议召开。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2019年11月11日（星期一）下午14:30

　　网络投票时间：2019年11月10日-2019年11月11日；其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2019年11月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年11月10日下午15:00至2019年11月11日下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

　　股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2019年11月5日（星期二）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于2019年11月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，股东不能亲自出席的，可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、会议地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　以下审议事项中，议案1-5已经公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，同意提交给本次股东大会审议；议案6已经公司第六届董事会第二十七次会议审议，并经公司控股股东融捷集团提议将本议案作为临时提案提交本次股东大会审议。

　　1、审议《关于董事会换届暨提名董事（非独立董事）候选人的议案》

　　1.1 选举吕向阳先生为公司董事（非独立董事）

　　1.2 选举张顺祥先生为公司董事（非独立董事）

　　1.3 选举张国强先生为公司董事（非独立董事）

　　1.4 选举谢晔根先生为公司董事（非独立董事）

　　2、审议《关于董事会换届暨提名独立董事候选人的议案》

　　2.1 选举沈洪涛女士为公司独立董事

　　2.2 选举雷敬华先生为公司独立董事

　　3、《关于监事会换届暨提名监事（非职工代表监事）候选人的议案》

　　3.1选举黄江锋先生为公司监事（非职工代表监事）

　　3.2选举孙增明先生为公司监事（非职工代表监事）

　　4、审议《关于制定公司第七届董事会独立董事与非独立董事津贴的议案》

　　5、审议《关于制定公司第七届监事会监事津贴的议案》

　　6、审议《关于转让参股公司部分股权的关联交易议案》

　　特别强调事项：

　　1、上述议案中，议案1-3分别选举非独立董事4人、独立董事2人、非职工代表监事2人，采用累积投票制，为等额选举方式，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数，否则该议案投票无效，视为弃权。累积投票具体方法详见附件一。

　　2、上述议案中，议案6为关联交易事项，关联股东融捷集团、吕向阳、张长虹需回避表决；议案1-4、6为影响中小投资者的重大事项，需对中小投资者实行单独计票。

　　3、本次换届选举提名人资格符合法律法规要求，候选人资格经提名人初步审查后，认为候选人任职资格符合《公司法》和《公司章程》有关规定，具有履行职责所必须的业务技能及工作经验。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。相关候选人简历已经披露在公司相应的董事会、监事会决议公告中。

　　4、上述议案内容详见2019年10月26日和11月1日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十六次会议决议公告》（    公告编号：2019-052）、《融捷股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告》（    公告编号：2019-053）、《融捷股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十六次会议审议相关事项的独立意见》、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《第六届董事会第二十七次会议决议公告》（    公告编号：2019-058）以及《关于转让参股公司部分股权的关联交易公告》（    公告编号：2019-059）等相关公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案中，提案1至3为累积投票提案，提案4至6为非累积投票提案，具体编码如下表：

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、法人股东证券账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、法人股东证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。

　　（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、股东证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函、电子邮件或传真的方式登记，请于2019年11月8日17:00前送达至公司。来信信封请注明“股东大会”字样，公司不接受电话登记。

　　股东请仔细填写《融捷股份有限公司2019年第三次临时股东大会参会股东登记表》（附件二）及《授权委托书》（附件三），以便登记确认。

　　2、登记地点及《融捷股份有限公司2019年第三次临时股东大会参会股东登记表》和《授权委托书》送达地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层 融捷股份董秘办，邮编：510623。

　　登记传真：020-38289867

　　登记邮箱：lxgfdmb@163.com

　　3、登记时间：2019年11月7日-8日，当天的上午9:00-12:00、下午13:30-17:00。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

　　2、会务联系人：何成坤、韦萌馨

　　联系电话：020-38289069

　　传    真：020-38289867

　　联系邮箱：lxgfdmb@163.com

　　通讯地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层 融捷股份董秘办，邮编：510623

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十六次会议决议》；

　　2、经与会监事签署的《融捷股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议》；

　　3、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十七次会议决议》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2019年10月31日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362192”，投票简称为“融捷投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　提案编码1.00代表议案一，提案编码2.00代表议案二，依此类推。

　　本次股东大会议案分为累积投票议案和非累积投票议案，具体填报方式如下 ：

　　（1）累积投票提案（议案 1至议案 3）：填报投给某候选人的选举票数。

　　股东应以其拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超 过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意某位候选人，可以对该候选人投 0 票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：

　　■

　　各提案组下（议案1至议案3）股东拥有的选举票数举例如下：

　　①选举非独立董事（如议案1，采用等额选举，应选人数为4人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以将所拥有的选举票数在4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举独立董事（如议案2，采用等额选举，应选人数为2人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举监事（如议案3，采用等额选举，应选人数为2人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工代表监事候选人中任意分配，但

　　投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）非累积投票提案：填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年11月11日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月10日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2019年11月11日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2017年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　融捷股份有限公司

　　2019年第三次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2019年11月8日17:00之前通过信函、电子邮件或传真方式送达公司，公司不接受电话登记。

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件三

　　授权委托书

　　NO.

　　兹全权委托         （先生/女士）代表本人/本单位             （姓名/单位名称）出席融捷股份有限公司2019年第三次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。如授权委托书没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由本人（本单位）承担。

　　■

　　特别说明：

　　1、委托人对受托人的指示，对于累积投票议案，直接填入同意票数；对于非累积投票议案，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“○”为准，每项均为单选；多选无效；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　委托人持股性质：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托期限：自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止

　　签署日期：        年        月       日