第一节 重要提示

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第五次会议审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。

　　本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

　　公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人何方先生及财务总监何峻先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.  资产负债表项目

　　单位：人民币元

　　■

　　■

　　2.  利润表项目

　　单位：人民币元

　　■

　　3. 现金流量表项目

　　单位：人民币元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　附1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司承诺：本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。

　　附2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。

　　四、以公允价值计量的金融资产

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　五、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　七、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □不适用

　　■

　　西部证券股份有限公司

　　法定代表人：徐朝晖

　　2019年10月29日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2019-082

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月18日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第八次会议的通知及议案等资料。2019年10月29日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2019年第三季度报告》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　公司《2019年第三季度报告》全文与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，《2019年第三季度报告》正文与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、审议通过了公司《关于计提2019年第三季度资产减值准备的提案》。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　公司董事会审计委员会审议通过了该提案，独立董事发表了独立意见。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于计提2019年第三季度资产减值准备的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、审议通过了《关于召开西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会的提案》。公司2019年第四次临时股东大会现场会议定于2019年11月14日在西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心召开。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本次会议听取了公司《2019年风险管理政策执行情况报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2019-081

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月18日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第五次会议的通知及议案等资料。2019年10月29日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应到监事5名，实到5名，其中监事亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周仁勇先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了公司《2019年第三季度报告》。会议认为：

　　公司《2019年第三季度报告》的内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核季报的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司《2019年第三季度报告》全文与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，《2019年第三季度报告》正文与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、会议审议通过了公司《关于计提2019年第三季度资产减值准备的提案》。监事会认为：公司本次计提2019年第三季度资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和《公司资产减值准备计提管理办法》的规定。监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于计提2019年第三季度资产减值准备的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2019-086

　　西部证券股份有限公司

　　关于计提2019年第三季度资产减值

　　准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月29日召开了第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司计提2019年第三季度资产减值准备的提案》。为真实公允地反映公司在2019年9月30日的资产状况以及2019年第三季度的经营成果，保持公司财务的稳健性，根据《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市规则》，公司进行了资产减值测试，并对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。具体如下：

　　一 、2019年第三季度公司计提资产减值情况

　　根据《企业会计准则》的相关规定，公司2019年第三季度合计计提各类资产减值准备30,059.17万元，共减少当期合并报表利润总额30,059.17万元。

　　具体如下：

　　（一） 金融资产减值准备

　　1、按账龄组合计提减值准备的项目：

　　应收款项和其他应收款因收回款项，冲回减值准备0.23万元。

　　2、单项金额重大并单项计提减值准备的项目

　　质押股票“信威集团”融出资金本金。公司对该金融资产单独进行减值测试，并将账面价值和2019年9月30日收盘价之间的差额确认为减值损失。经测算，该项资产本期计提减值准备人民币24,640.00万元。

　　质押股票“中南文化”融出资金本金。公司对该金融资产单独进行减值测试，并将账面价值和2019年9月30日收盘价之间的差额确认为减值损失。经测算，该项资产本期计提减值准备人民币652.80万元。

　　公司二级市场买入持有的债券“17印纪娱乐CP001”因企业违约，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提减值准备。本期计提减值准备1,342.72万元。

　　公司二级市场买入持有的债券“17华业资本CP001”因企业违约，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提减值准备。本期计提减值准备226.01万元。

　　3、单项金额不重大并单项计提减值准备的项目

　　应收融资融券客户款，虽单项金额不重大（未超过1000万元），但根据款项性质，对其单项计提减值准备，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提减值准备。本期因收回款项，冲回减值准备1.32万元。

　　4、融出资金和股票质押式回购减值准备

　　融出资金及股票质押式回购的减值准备根据公司《资产减值准备计提管理办法》的规定，本期共计计提减值准备65.62万元。其中，股票质押式回购业务本期冲回减值准备15.06万元；融出资金本期计提减值准备80.68万元。

　　5、债权投资及其他债权投资的减值准备

　　根据公司《资产减值准备计提管理办法》的规定，本期共计计提减值准备3,133.57万元。其中：公司二级市场买入持有的债券“16申信01”因企业违约，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提减值准备，本期计提减值准备3,129.93万元。

　　(二) 其他资产减值准备

　　固定资产、无形资产、在建工程、商誉在报告期内均不存在减值迹象。

　　二、计提金融资产减值准备对公司的影响

　　计提上述金融资产减值准备将减少公司2019年第三季度利润总额人民币30,059.17万元，将减少公司净利润人民币22,544.38万元，以上为公司核算数据，未经会计师事务所确认。

　　三、董事会关于公司计提2019年第三季度资产减值准备合理性的说明

　　董事会认为：2019年第三季度公司对有关资产进行了盘点、清查、分析和评估，本着谨慎性原则，对可能出现发生资产减值损失的资产计提减值准备，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，能够更准确地反映公司资产状况和经营成果。董事会同意本次计提2019年第三季度资产减值准备。

　　四、监事会关于公司计提2019年第三季度资产减值准备的意见

　　监事会认为：公司计提2019年第三季度资产减值准备符合《企业会计准则》和公司《资产减值准备计提管理办法》的规定。监事会同意本次计提2019年第三季度资产减值准备。

　　五、独立董事关于公司计提2019年第三季度资产减值准备的独立意见

　　公司独立董事认为：本次计提2019年第三季度资产减值准备事项依据充分，决策程序规范，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司2019年9月30日的财务状况及2019年第三季度的经营成果，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。同意本次计提2019年第三季度资产减值准备事项。

　　六、董事会审计委员会关于公司计提2019年第三季度资产减值准备合理性的说明

　　董事会审计委员会认为：本次公司计提2019年第三季度资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2019年9月30日的财务状况及2019年第三季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。审计委员会同意公司计提2019年第三季度资产减值准备事项。

　　七、备查文件

　　1、公司第五届董事会第八次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于计提2019年第三季度资产减值准备的独立意见；

　　4、公司董事会审计委员会关于公司计提2019年第三季度资产减值准备合理性的说明。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2019-085

　　西部证券股份有限公司

　　关于召开2019年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议审议通过，决定召开公司2019年第四次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。

　　2019年10月29日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2019年11月14日14:30

　　（2）网络投票时间：2019年11月13日-2019年11月14日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019年11月14日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年11月13日15:00至2019年11月14日15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修订）》等有关规定执行。

　　8、深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　　9、股权登记日：2019年11月8日

　　10、会议出席对象：

　　（1）截至2019年11月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心。

　　二、会议审议事项

　　1、关于提请审议选举公司非独立董事的提案；

　　本议案经公司第五届董事会第七次会议审议通过，内容详见于8月28日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第五届董事会第七次会议决议公告》。

　　2、关于提请审议公司计提2019年第三季度资产减值准备的提案。

　　本议案经公司第五届董事会第八次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司关于计提2019年第三季度资产减值准备的公告》。

　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、本次会议议案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2019年11月13日（星期三）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：韩丹  贾咏斐

　　电  话：029-87406171

　　传  真：029-87406259

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第七次会议决议；

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第八次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会     

　　2019年10月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年11月14日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月13日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年11月14日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2019年11月14日召开的西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2019年第四次临时股东大会结束之日止。

　　■

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日