一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人易伟华、主管会计工作负责人刘良军及会计机构负责人（会计主管人员）李志勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　资产负债表项目

　　■

　　利润表项目

　　■

　　现金流量表项目

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：603773             证券简称：沃格光电             公告编号：2019-043

　　江西沃格光电股份有限公司

　　第二届董事会第二十一次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日以现场结合通讯方式在公司会议室召开第二届董事会第二十一次会议。有关会议召开的通知，公司已于2019年10月21日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位董事。本次会议由公司董事长易伟华先生召集，会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2019年第三季度报告全文及正文的议案》

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　本议案具体内容详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司2019年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于换届选举公司第三届董事会非独立董事的议案》

　　鉴于公司第二届董事会的任期即将届满，其中非独立董事潘锦先生将于本届董事会任期满后不再继续担任非独立董事，公司对潘锦先生担任董事期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　为保证董事会的正常运作，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，需进行换届选举。经董事会提名委员会的审查及建议，董事会决定提名易伟华先生、张迅先生、肖珂先生、康志华先生为公司第三届董事会非独立董事，任期自股东大会选举通过之日起三年。

　　以上非独立董事候选人均未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案具体内容详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于换届选举公司第三届董事会独立董事的议案》

　　鉴于公司第二届董事会的任期即将届满，其中独立董事李汉国先生、阳如坤先生将于本届董事会任期满后不再继续担任独立董事，公司对李汉国先生、阳如坤先生担任独立董事期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　为保证董事会的正常运作，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，需进行换届选举。根据董事会提名委员会的审查及建议，董事会决定提名陈玉罡先生、姜帆先生、刘卫兵先生为公司第三届董事会独立董事，任期自股东大会选举通过之日起三年。

　　以上三位独立董事候选人与公司、控股股东、持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案具体内容详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司第三届董事会独立董事津贴的议案》

　　根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定，为保证公司独立董事有效地行使职权，并为其正常履行职责提供必要保障，经董事会薪酬与绩效考核委员会提议，公司董事会提议第三届董事会独立董事津贴发放标准为每人每年人民币18万元（含税）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于提请召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权，议案通过。

　　本议案具体内容详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：603773               证券简称：沃格光电    公告编号：2019-044

　　江西沃格光电股份有限公司

　　第二届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日以现场结合通讯方式召开了第二届监事会第十三次会议。有关会议召开的通知，公司已于2019年10月21日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主席宋婷女士召集，公司应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经审议表决，本次会议形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2019年第三季度报告全文及正文的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，议案通过。

　　监事会认为：

　　公司2019年第三季度报告全文及正文的编制和审议程序符合法律、法规及公司章程的规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2019年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本议案具体内容详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司2019年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于换届选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》

　　鉴于公司第二届监事会的任期即将届满，其中股东代表监事宋婷女士、刘文高先生将于本届监事会任期满后不再继续担任股东代表监事，公司对宋婷女士、刘文高先生担任股东代表监事期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　为保证监事会的正常运作，根据《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，经公司股东提议，第三届监事会由三名监事组成，其中股东代表监事一名，职工代表监事两名；拟推荐熊振华先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人，将与公司于2019年10月25日召开的2019年第一次职工代表大会选举产生的职工代表监事孔线宁女士、周慧蓉女士共同组成公司第三届监事会，并提请股东大会选举。当选股东代表监事在股东大会选举通过当日就任，任期三年。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，议案通过。

　　本议案具体内容详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司监事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：603773               证券简称：沃格光电    公告编号：2019-045

　　江西沃格光电股份有限公司

　　关于选举职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，其中职工代表监事刘代刚先生将于本届监事会任期满后不再继续担任职工代表监事，公司对刘代刚先生担任职工代表监事期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　为保障监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2019年10月25日以现场会议方式召开了公司2019年第一次职工代表大会，经与会职工代表认真审议，全体与会职工代表一致同意选举孔线宁女士、周慧蓉女士作为公司第三届监事会职工代表监事（简历附后）。孔线宁女士、周慧蓉女士符合《公司法》、《公司章程》等有关监事任职的资格和条件。

　　孔线宁女士、周慧蓉女士将与公司2019年第一次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第三届监事会，当选职工代表监事于公司第三届监事会成立之日起就任，任期三年，并按照《公司法》及《公司章程》 等相关规定行使职权。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司监事会

　　2019年10月29日

　　附件：第三届监事会职工代表监事候选人简历

　　1、孔线宁，女，1982年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2004年7月毕业于西安航空职工大学，大专学历。2005年8月至2013年11月任昆山龙腾光电有限公司制造部经理；2013年12月至今任公司第一事业部运营总监。

　　2、周慧蓉，女，1975年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2002年7月毕业于南昌航空工业学院，大专学历。2004年6月至2009年2月任新余市新钢房地产沁园村项目部销售经理；2009年2月至2012年12月任江西瑞晶太阳能科技有限公司项目经理；2012年12月至今任公司行政总监。

　　证券代码：603773               证券简称：沃格光电    公告编号：2019-046

　　江西沃格光电股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期将于2019年11月19日届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司应对董事会、监事会进行换届选举。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　公司第三届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名、独立董事3名，任期自股东大会选举通过之日起三年。董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格和履职能力等方面进行了认真审查，公司于2019年10月28日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于换届选举公司第三届董事会非独立董事的议案》、《关于换届选举公司第三届董事会独立董事的议案》。第三届董事会董事候选人名单如下(简历附后):

　　1、提名易伟华先生、张迅先生、肖珂先生、康志华先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；

　　2、提名陈玉罡先生、姜帆先生、刘卫兵先生为公司第三届董事会独立董事候选人。

　　公司第二届董事会独立董事发表了一致同意的独立意见，认为:

　　1、公司本次董事会换届选举的非独立董事候选人提名和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，各被提名人符合担任公司董事的任职条件，具备相应的任职资格，未发现有《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等制度中规定的不得担任公司董事的情形。因此，我们一致同意提名易伟华先生、张迅先生、肖珂先生、康志华先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，并同意将此事项提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　2、公司本次董事会换届选举的独立董事候选人提名和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，各被提名人具备履行独立董事职责的经验和能力，符合有关独立董事任职资格及独立性要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》有关规定。因此，我们一致同意提名陈玉罡先生、姜帆先生、刘卫兵先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将此事项提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司第三届监事会由3名监事组成，其中股东代表监事1名，任期自股东大会选举通过之日起三年；职工代表监事2名，任期与股东代表监事一致。

　　（一）股东代表监事

　　公司于2019年10月28日召开了第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于换届选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》，同意提名熊振华先生为股东代表监事候选人并提交公司2019年第一次临时股东大会审议。监事候选人简历附后。

　　（二）职工代表监事

　　公司于2019年10月25日召开了职工代表大会，经与会职工代表认真审议，全体与会职工代表一致同意选举孔线宁女士、周慧蓉女士作为公司第三届监事会职工代表监事，并将与公司股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第三届监事会。

　　上述董事、监事候选人任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2019年10月29日

　　附件：

　　第三届董事会董事候选人简历

　　一、非独立董事候选人简历：

　　1、易伟华，男，1972年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1995年7月至1996年10月任广东南华集团总师办产品开发部技术员；1996年10月至2001年2月任江西长林机械集团销售总公司销售经理；2001年3月至2002年12月任深圳市新松机器人自动化有限公司销售经理；2002年12月至2004年8月任深圳市创明电池技术有限责任公司销售总监；2004年8月至2006年10月任陕西怡佳宜投资有限公司总经理；2006年11月至2010年6月任大兆能源总经理；2010年6月至2013年11月任沃格有限总经理。2013年11月至今任沃格光电董事长。

　　2、张迅，男，1981年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教授级高级工程师。2006年3月至2010年7月先后于深圳市力合科技先后担任技术部工程师、Sony项目负责人；2010年7月至2011年11月任深圳市纳光光电公司担任项目总监；2011年11月至2013年12月任沃格有限生产运营中心副总经理；2013年11月至今任沃格光电董事，2015年11月至今任沃格光电总经理。

　　3、肖珂，男，1978年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2002年4月至2010年2月任民太安保险公估股份有限公司部门经理、分公司总经理、战略发展部总经理、总裁助理；2010年3月至2014年2月任深圳市创东方投资有限公司投资经理、投资总监；2014年3月至今任深圳市创东方投资有限公司合伙人，2016年6月至今任深圳市创东方投资有限公司监事；2016年1月至2018年12月任深圳市众合瑞民产学研投资管理有限公司合伙人。2016年11月至今任沃格光电董事。

　　4、康志华，男，1977年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，1997年8月至2007年12月任依利安达（广州）有限公司高级技术主管；2008年1月至2013年12月任深圳市东方华宇电子有限公司总经理；2014年1月至今任深圳沃特佳科技有限公司总经理。

　　二、独立董事候选人简历：

　　1、陈玉罡，男，1976年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，ISOFP国际认证理财师。2007年12月至2008年12月在中山大学管理学院任讲师；2008年12月至2014年6月在中山大学管理学院任副教授；2014年6月至今在中山大学管理学院财务与投资系任教授。2017年3月至今任沃格光电独立董事。

　　2、姜帆，男，1974年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2007年7月毕业于中南财经政法大学，工商管理学硕士。2004年11月至2006年8月任河北湖大科技教育股份有限公司（现宝诚股份）董事、副总经理、董事会秘书；2006年11月至2010年7月任深圳市实益达科技股份有限公司（现麦达数字）董事会秘书；2010年8月至2014年5月任广东易事特电源股份有限公司董事会秘书、副总经理；2015年3月至今任北京汽车集团产业投资有限公司投资总监。

　　3、刘卫兵，男，1968年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2000年6月毕业于华中科技大学，西方经济学硕士，注册会计师。2005年2月至2016年9月任国信证券股份有限公司董事总经理、医疗健康业务总部总经理；2016年9月至今任深圳康瑞通投资管理有限公司投资经理。

　　附件：

　　第三届监事会股东代表监事候选人简历

　　1、熊振华，男，1982年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2003年6月毕业于华中科技大学，土木工程专业，本科学历。2010年12月至2016年12月任江西三融投资有限公司合伙人；2017年1月至今任深圳创东方投资有限公司董事长助理。

　　证券代码：603773    证券简称：沃格光电    公告编号：2019-047

　　江西沃格光电股份有限公司

　　关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年11月20日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年11月20日13点30 分

　　召开地点：江西省新余市国家高新技术产业开发区西城大道沃格工业园公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年11月20日

　　至2019年11月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过，详见公司于2019年10月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《江西沃格光电股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2019-043）、《江西沃格光电股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-044）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、3、4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）参会股东（包括股东代理人）登记或报道时需提供以下文件：

　　1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件（加盖公章）、法人股东股票账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人还应该出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件1）；

　　2、自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人应出示委托人股票账户卡、本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1）。

　　上述授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，经公证的授权书或者其他授权文件,应当和授权委托书同时提交给公司。

　　拟出席本次股东大会的股东可持以上证件资料直接到公司办理出席登记，也可以信函或者传真方式登记。以信函或传真方式进行登记的股东或股东代理人，请在参会时将上述证件务必交会务人员并经律师确认。

　　(二) 参会登记时间：2019年11月17日-2019 年11月19日（8:00-11:30,13:30-17:00）。

　　（三）登记地点：江西省新余市国家高新技术产业开发区西城大道沃格工业园公司董事会办公室。

　　(四) 选择网络投票的股东，可以在股东大会召开日通过上海证券交易系统提供的网络投票平台直接参与投票。

　　六、 其他事项

　　（一）请出席现场会议者最晚不迟于2019年11月20日下午13:15到会议召开地点报到。

　　(二) 出席股东大会的股东及股东代表食宿和交通费用自理。

　　（三）联系人及联系方式：

　　（1）会议联系人：彭云云、胡芳芳

　　（2）联系电话：0790-7109799

　　（3）传真：0790-7109799

　　（4）地址：江西省新余市国家高新技术产业开发区西城大道沃格工业园公司董事会办公室

　　（5）邮编：338000

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●      报备文件

　　1、江西沃格光电股份有限公司第二届董事会第二十一次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江西沃格光电股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月20日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2

　　采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

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　　证券代码：603773            证券简称：沃格光电           公告编号：2019-048

　　江西沃格光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2018年7月5日，江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过40,000万元的闲置募集资金通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。以上投资决策权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2018年7月6日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西沃格光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-014）。

　　2019年7月25日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过45,000万元的闲置募集资金通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。以上投资决策权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效,并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2019年7月26日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西沃格光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-032）。

　　根据上述决议及授权事项，现将公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有关进展情况公告如下：

　　一、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况

　　公司于2019年7月26日购买的中信银行股份有限公司南昌分行的中信银行结构性存款已于2019年10月25日到期全额赎回，并获得实际收益共48.616438万元。具体如下：

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　　二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况

　　公司本次使用部分暂时闲置的募集资金5,000万元进行现金管理的具体情况如下：

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　　公司与上述受托方不存在关联关系。

　　三、风险控制措施

　　公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。采取的具体措施如下：

　　1、公司财务部进行事前审核与评估风险，及时跟踪所购买产品的进展，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对公司募集资金投资项目建设和日常经营的影响

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在符合国家法律法规、确保不影响募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、公司使用闲置募集资金进行现金管理的总体情况

　　1、截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

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　　2、截止本公告披露日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人民币42,000万元（含本次），未超过公司董事会对使用部分闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司

　　董事会

　　2019年10月29日