第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人吕向阳及会计机构负责人(会计主管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债表项目（单位：元）

　　■

　　2、利润表项目（单位：元）

　　■

　　3、现金流量表项目（单位：元）

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、关于公司接受融捷集团财务资助和担保额度事项

　　2019年2月18日经公司2019年第一次临时股东大会审议批准，同意公司根据2019年生产经营的实际需要，确定2019年度关联方融捷集团向公司（包括合并报表范围内的子公司）提供财务资助和担保总额度为4亿元；其中，向公司提供财务资助额度余额不超过1亿元，按同期市场化利率计收资金占用费；向公司无偿提供担保额度余额不超过3亿元。详情见公司于2019年2月2日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2019年度融捷投资控股集团有限公司对公司提供财务资助和担保额度的公告》（公告编号：2019-004）。

　　报告期内，融捷集团向公司控股子公司东莞德瑞提供财务资助1,600万元，为公司全资子公司融达锂业提供财务资助3,260万元，为融达锂业的控股子公司长和华锂提供担保1,600万元。截至报告期末，东莞德瑞已全部还清财务资助1,600万元。

　　2、关于融达锂业康定甲基卡锂辉石矿采选项目正式投产及生产经营情况

　　公司全资子公司融达锂业矿山因故在2014年冬歇期结束后停产，为推进融达锂业矿山恢复生产，公司做了大量工作和努力，取得了实质性进展。2019年2月22日融达锂业与甘孜州政府签署了建立锂资源开发利益共享机制的协议，5月10日康定市政府通报融达锂业矿山已具备开工条件，5月16日融达锂业矿山举行了开工仪式，进入全面生产调试阶段，6月6日获得《安全生产许可证》，6月10日正式投产。截至报告期末，融达锂业处于正常生产经营状态，所生产锂精矿暂未对外销售，融达锂业恢复生产后的业绩暂未得到体现。融达锂业已根据市场行情及自身实际情况制订了销售计划，希望能获得更好的经济效益，预计第四季度可实现销售产生效益。

　　关于融达锂业复产详情请查阅公司分别于2019年2月23日、5月11日、5月18日和6月11日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于全资子公司融达锂业矿山复工复产的进展公告》（公告编号：2019-008）、《关于全资子公司融达锂业矿山复工复产的进展公告》（公告编号：2019-026）、《关于全资子公司融达锂业矿山复工复产的进展公告》（公告编号：2019-029）和《关于全资子公司融达锂业康定甲基卡锂辉石矿采选项目正式投产的公告》（公告编号：2019-036）。

　　3、关于东莞德瑞10%股权转让事项

　　2019年5月24日经公司2018年度股东大会审议批准，同意公司以1,600万元的价格将东莞德瑞10%的股权转让给广州德瑞。本次股权转让完成后，公司仍保持对东莞德瑞的实际控制权，不改变公司合并报表范围，不会对公司的生产经营产生重大影响。目前，交易对方尚在筹划相关事项，交易尚未完成。

　　关于东莞德瑞10%股权转让事项详情见公司于2019年4月23日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于转让东莞市德瑞精密设备有限公司10%股权的关联交易公告》（公告编号：2019-020）。

　　4、关于融达锂业49%股权2018年度业绩补偿金派发进展情况

　　公司第六届董事会第二十三次会议审议了《关于确认重大资产重组标的资产2018年度业绩承诺补偿数额的议案》，并提交2018年度股东大会审议，承诺方股东融捷集团、张长虹女士、柯荣卿先生回避表决，该议案未获股东大会通过。融达锂业49%股权2018年度业绩承诺补偿数额为5,193.18万元，公司已于2019年5月17日收到上述全部补偿金。

　　报告期内，公司2019年第二次临时股东大会审议重新审议并批准了该议案。2019年10月22日披露了业绩补偿金派发实施公告，目前正按中国结算深圳分公司相关程序办理。

　　上述详情请查阅公司分别于2019年4月23日、5月18日、5月25日、9月28日、10月22日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第六届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2019-014）、《关于重大资产重组标的资产2018年度业绩承诺未达目标的情况说明及致歉公告》（公告编号：2019-016）、《关于重大资产重组标的资产2018年度业绩补偿的进展公告》（公告编号：2019-028）、《2018年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-031）、《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-048）和《关于重大资产重组标的资产2018年度业绩补偿金派发的实施公告》（公告编号：2019-050）等相关公告。

　　5、公司为东莞德瑞提供财务资助事项

　　经2019年5月24日公司2018年度股东大会审议批准，同意公司向东莞德瑞提供财务资助额度余额不超过人民币1亿元，自股东大会审议通过之日起一年内签订交易合同有效，在有效期限内可循环使用。报告期内，公司向东莞德瑞提供财务资助共计200万元，东莞德瑞已全部归还。

　　上述详情请查阅公司分别于2019年4月23日和5月25日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于对全资子公司提供财务资助的公告》（公告编号：2019-018）和《2018年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-031）。

　　6、关于对全资子公司融达锂业增资事项

　　2019年8月23日公司第六届二十四次董事会审议通过了《关于对全资子公司融达锂业增资的议案》，增资完成后融达锂业注册资本将由134,086,388.37元增加至300,000,000元，公司仍持有其100%的股权。截至目前，公司已完成对融达锂业的增资，融达锂业已完成相应的工商变更并取得新的营业执照。

　　上述详情请查阅公司分别于2019年8月27日和10月15日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于对全资子公司融达锂业增资的公告》（公告编号：2019-044）和《关于对全资子公司融达锂业增资的进展公告》（公告编号：2019-049）。

　　7、关于东莞德瑞涉及诉讼情况

　　（1）2018年度，东莞德瑞因山东威能环保电源科技股份有限公司（以下简称“山东威能”）拖欠货款，向法院起诉要求其支付拖欠货款共计2,575,000元及逾期付款利息。山东省寿光市人民法院判决书（一审判决），判决山东威能于判决生效之日起十日内支付东莞德瑞货款2,497,750元及逾期付款利息。山东威能已进行上诉，法院已受理。

　　（2）报告期内，因合同纠纷，东莞德瑞向四会市人民法院起诉肇庆遨优动力电池有限公司支付其拖欠货款及违约金等共计1,201万元，四会市人民法院已受理，尚未开庭。

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、对2019年度经营业绩的预计

　　√ 适用 □ 不适用

　　2019年度预计的经营业绩情况：同比扭亏为盈

　　同比扭亏为盈

　　■

　　五、以公允价值计量的金融资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　（以下无正文）

　　（本页无正文，为融捷股份有限公司2019年第三季度报告正文的签字页）

　　融捷股份有限公司

　　法定代表人：吕向阳

　　2019年10月24日

　　证券代码：002192                         证券简称：融捷股份                         公告编号：2019-052

　　融捷股份有限公司

　　第六届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会由董事长吕向阳先生召集，会议通知于2019年10月14日以电子邮件和手机短信的方式同时发出。

　　2、本次董事会于2019年10月24日上午10:00在公司会议室以现场方式召开并表决。

　　3、本次董事会应到董事6人，实际出席6人，代表有表决权董事的100%。

　　4、本次董事会由董事长吕向阳先生主持，全部监事、全部高级管理人员列席了本次董事会。

　　5、本次董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2019年第三季度报告》全文及正文

　　与会董事审议通过了《2019年第三季度报告》全文及正文。董事会承诺向深圳证券交易所报送的载有公司2019年第三季度报告及财务数据的电子文件内容与同时报送的公司2019年第三季度报告文稿一致。

　　2019年第三季度报告全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。2019年第三季度报告正文详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2019年第三季度报告正文》（公告编号：2019-054）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《关于董事会换届暨提名董事（非独立董事）候选人的议案》

　　鉴于公司第六届董事会任期将于2019年11月10日届满，为促进公司规范治理，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会需进行换届选举。按照《公司章程》第一百零六条“董事会由六名董事组成”的规定，此次董事会换届选举候选人为六名，其中非独立董事候选人四名，独立董事候选人两名。公司第六届董事会提名吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，并同意提交股东大会审议。（非独立董事候选人简历详见附件一）

　　公司第七届董事会拟聘董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。第七届董事会董事（非独立董事）任期三年，自公司股东大会通过之日起计算。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十六次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《关于董事会换届暨提名独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第六届董事会任期将于2019年11月10日届满，为促进公司规范治理，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会需进行换届选举。按照《公司章程》第一百零六条“董事会由六名董事组成”的规定，此次董事会换届选举候选人为六名，其中非独立董事候选人四名，独立董事候选人两名。公司第六届董事会提名沈洪涛女士、雷敬华先生为公司第七届董事会独立董事候选人，并同意提交股东大会审议。

　　独立董事候选人沈洪涛女士为会计专业人士，并已取得独立董事任职资格证书；独立董事候选人雷敬华先生书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。（独立董事候选人简历详见附件二，雷敬华先生书面承诺详见附件三）

　　独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可与公司非独立董事候选人一并提交公司股东大会审议。《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司股东大会审议。第七届董事会独立董事任期三年，自公司股东大会通过之日起计算。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十六次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《关于制定公司第七届董事会独立董事与非独立董事津贴的议案》

　　董事会同意第七届董事会独立董事与非独立董事津贴如下：独立董事津贴为每人6万元/年（含税），按月平均发放，税款由公司代扣代缴；非独立董事中若在公司担任行政管理职务的，由董事会按其担任的行政管理职务确定薪酬，不另外发放董事津贴；非独立董事中若没有在公司担任行政管理职务的，发放董事津贴，津贴为每人6万元/年（含税），按月平均发放，税款由公司代扣代缴。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十六次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《关于召开2019年第三次临时股东大会的议案》

　　董事会同意公司以现场会议和网络投票相结合的方式于2019年11月11日召开2019年第三次临时股东大会。详情见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-055）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十六次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十六次会议审议相关事项的独立意见》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2019年10月24日

　　附件一：非独立董事候选人简历

　　吕向阳先生，1962年12月出生，中国国籍，无境外居留权，经济师。曾在中国人民银行巢湖分行工作；1992年开始经商，1995年2月与王传福先生共同创办比亚迪实业有限公司（比亚迪（002594.SZ）前身）；1995年创立融捷投资控股集团有限公司（简称“融捷集团”），并一直担任董事长。吕向阳先生有着数十年金融及资本运作经验，同时还有十多年锂电池及新能源材料等行业实业工作经历。另外还担任比亚迪（002594.SZ）副董事长、融捷健康（300247.SZ）董事长、比亚迪慈善基金会副理事长、广东安徽商会名誉会长、广东省制造业协会名誉会长、广东省产业发展促进会名誉会长、安华农业保险有限公司董事等职务。

　　融捷集团为公司控股股东，截至本公司披露日，持有公司股份61,857,992股。吕向阳先生为融捷集团的董事长、实际控制人，并在融捷集团控制的企业担任董事等职务，同时也是公司董事长兼总裁、实际控制人，截至本公告披露日，直接持有公司股份713,300股。吕向阳先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；吕向阳先生与董事候选人谢晔根先生有关联关系，与公司持股5%以上的其他股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　张顺祥（ZHANG SHUNXIANG），1968年1月出生，加拿大国籍，本科学历。1990年毕业于南京大学，2014年9月至2016年11月就读于深圳清华大学研究生院《资本经营（投融资与集团管控）高级研修班》。1990年至1994年任江苏江环分析仪器有限公司副总经理；1994年至1997年任南京洛普股份有限公司片区总经理；1997年至2003年任华为技术有限公司模块电源事业部（后更名为艾默生网络能源有限公司）助理总经理；2003年至2008年任Cinnabon理事；2008年至2010年任深圳市和宏实业有限公司D&S厂家配套事业部总经理；2010年至2013年任Insno(Nokia全球服务系统）CEO；2013年至2017年4月任融捷集团副总裁；2017年4月至2017年12月任公司副总裁；2018年1月至今任融捷集团高级副总裁。

　　张顺祥先生未直接持有公司股份，与其配偶通过深圳艾斯多科技有限公司持有公司股票合计4,300股。张顺祥先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；张顺祥先生除在公司控股股东融捷集团担任高管、在融捷集团控制的企业担任董事等职务外，与公司持股5%以上的其他股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　张国强先生，中国国籍，1965年1月出生，上海交通大学材料科学与工程专业，广东省社会科学院经济学专业研究生。1986年7月至1990年10月任九江职业技术学院讲师；1990年10月至1997年6月任深圳市时晖电化有限公司生产经理；1997年6月至2002年3月任IBM (深圳长科国际电子有限公司)高级制造部经理；2002年3月至2007年10月任万嘉源通讯设备（深圳）有限公司总经理；2008年10月至2012年8月任TCL通讯设备（惠州）有限公司董事、总经理；2013年01月至2013年7月任yco International Ltd (泰科国际有限公司TE Connectivity) 子公司总经理（亚太区项目经理）；2013年08月至2015年10月任浙江水晶光电科技股份有限公司（002273.SZ）总经理；2015年11月至2016年5月任某设备股份有限公司董事、总经理；2016年12月至2017年12月任融捷集团副总裁；2017年12月28日至今任公司高级副总裁。

　　张国强先生未持有公司股份。张国强先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；张国强先生除在公司控股股东融捷集团控制的企业担任董事等职务外，与公司持股5%以上的其他股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　谢晔根先生，1986年4月出生，中国国籍，无境外居留权，2008年毕业于中国人民大学，获得经济学学士及理学学士学位，2011年毕业于美国乔治城大学公共政策学院，获得公共政策专业硕士学位。谢晔根先生于2011年从美国乔治城大学取得硕士学位后任职于高盛高华证券有限责任公司及高盛亚洲有限责任公司从事投行业务，并参与多个境内及香港上市公司资本运营项目。谢晔根先生于2015年加入融捷集团，现任融捷集团副总裁，并在融捷集团控制的企业担任高管。

　　谢晔根先生未持有公司股份。谢晔根先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；谢晔根先生现为公司控股股东融捷集团副总裁，并在融捷集团控制的企业担任高管；谢晔根先生与公司现任董事长吕向阳先生有关联关系，除前述关联关系外，谢晔根先生与公司持股5%以上的其他股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　附件二：独立董事候选人简历

　　沈洪涛女士，1967年8月出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士学历、会计学教授、博士生导师。1989年毕业于复旦大学世界经济专业（本科），1998年取得Lancaster University会计学硕士学位，2005年取得厦门大学管理学博士学位，2009年至2011年于北京大学从事博士后研究。

　　沈洪涛女士1989年至1991年任黄埔海关关员；1992年至1996年任广东省人民政府科员、副主任科员；1999年曾任普华永道国际会计公司高级顾问；1999年至今任职暨南大学会计学系，先后担任讲师、副教授、教授；2013年至今任中国会计学会理事；2013年至今任China Journal of Accounting Studies编委；2014年至今任《会计研究》编辑部编委。同时还担任广晟有色金属股份有限公司(600259.SH)独立董事、广州市广百股份有限公司(002187.SZ)独立董事、广东电力发展股份有限公司(000539.SZ)独立董事、广州越秀金融控股集团股份有限公司(000987.SZ)独立董事。

　　沈洪涛女士未持有公司股份，未曾在上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职，沈洪涛女士已取得中国证监会认可的独立董事资格证书；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；沈洪涛女士与公司持股5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　雷敬华先生，1986年7月出生，中国国籍，无境外永久居住权，2008年毕业于中国人民大学经济学专业（本科），2011年取得蒂尔堡大学经济学硕士学位，2014年取得蒂尔堡大学经济学博士学位。

　　2014年9月至2019年8月任中国人民大学财政金融学院助理教授；2019年9月至今任中国人民大学财政金融学院副教授。

　　雷敬华先生暂未取得独立董事资格证书，已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

　　雷敬华先生未持有公司股份，未曾在上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职。雷敬华先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；雷敬华先生与公司持股5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　附件三：雷敬华先生书面承诺

　　承诺书

　　本人雷敬华尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。上市公司融捷股份（002192）将公告本人的上述承诺。

　　承诺人：雷敬华

　　2019年10月24日

　　证券代码：002192                         证券简称：融捷股份                       公告编号：2019-053

　　融捷股份有限公司

　　第六届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、本次监事会由监事长黄江锋先生召集，会议通知于2019年10月14日以电子邮件及手机短信方式同时发出。

　　2、本次监事会于2019年10月24日上午10:00在公司会议室召开，采取现场投票的方式对议案进行表决。

　　3、本次监事会应出席监事3人，实到监事3人，代表有表决权监事的100%。

　　4、监事长黄江锋先生主持了本次监事会，董事会秘书列席了会议。

　　5、本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2019年第三季度报告》全文及正文

　　监事会同意董事会向深圳证券交易所报送其编制和审核的融捷股份有限公司《2019年第三季度报告》全文及正文，并发表专项审核意见如下：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的融捷股份有限公司《2019年第三季度报告》全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2019年第三季度报告全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。2019年第三季度报告正文详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2019年第三季度报告正文》（公告编号：2019-054）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《关于监事会换届暨提名监事（非职工代表监事）候选人的议案》

　　鉴于公司第六届监事会将于2019年11月10日届满，为促进公司规范治理，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司监事会需进行换届选举。按照《公司章程》第一四十四条“监事会由三名监事组成，监事由股东代表（或外部监事）、公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一”的规定，公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名，非职工代表监事两名。公司监事会提名黄江锋先生、孙增明先生为公司第七届监事会非职工代表监事候选人，并同意提交股东大会审议。（非职工代表监事候选人简历详见附件）

　　上述公司第七届非职工代表监事候选人在最近二年内未担任过公司董事或者高级管理人员；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，第七届监事会监事（非职工代表监事）任期三年，自公司股东大会通过之日起计算。

　　表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

　　3、审议通过了《关于制定公司第七届监事会监事津贴的议案》

　　根据公司经营规模等实际情况，监事会同意第七届监事会监事津贴如下：非职工代表监事的津贴为每人5.76万元/年（含税），按月平均发放，税款由公司代扣代缴；职工代表监事由公司按其相应行政职务领取职务薪酬，不另领取监事津贴。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签署的《融捷股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议》；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司监事会

　　2019年10月24日

　　附件：非职工代表监事候选人简历

　　黄江锋先生，1980年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，2003年毕业于中南财经政法大学，获行政管理专业学士学位。黄江锋先生曾任职于中国石化湖南郴州石油分公司、东莞徐记食品有限公司、国信证券广州营业部，2008年8月至今在融捷投资控股集团有限公司工作，现任融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）董事兼总经理，并在融捷集团控制的企业担任董监高等职务，另外还担任比亚迪（002594.SZ）监事。

　　黄江锋先生未持有公司股份。黄江锋先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；黄江锋先生除在公司控股股东融捷集团及其控制的企业担任董兼高等任职关系外，与公司持股5%以上的其他股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　孙增明先生，1966年11月出生，中国国籍，无境外永久居住权。1990年毕业于阜阳师范学院政教系法学专业。注册会计师，注册税务师。1990年9月至1992年5月任安徽省巢湖市第六中学政治教师，1992年6月至1997年8月任安徽省巢湖市财政局办事员、巢湖市会计师事务所项目经理，1997年9月至2001年11月任深圳大华天诚会计师事务所广州分所项目经理，2001年12月至2005年10月任广东天华华粤会计师事务所高级经理，2005年11月至今任广州证信会计师事务所所长，2018年5月15日至今任融捷健康（300247.SZ）董事。

　　孙增明先生未持有公司股份。孙增明先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；融捷集团为公司控股股东，孙增明先生除在融捷集团控制的上市公司融捷健康（300247.SZ）担任董事外，与公司持股5%以上的其他股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002192                          证券简称：融捷股份                        公告编号：2019-056

　　融捷股份有限公司关于选举第七届监事会职工代表监事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　鉴于融捷股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会将于2019年11月10日届满，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2019年10月24日召开了2019年第一次职工代表大会。经全体与会职工代表认真审议并表决，选举李振强先生为公司第七届监事会职工代表监事（简历详见附件）。

　　李振强先生将与公司2019年第三次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第七届监事会，任期与第七届监事会任期一致。

　　李振强先生在最近二年内未担任过公司董事或者高级管理人员，其任职资格符合《公司法》及《公司章程》中有关监事任职资格和条件的规定。公司第七届监事会拟聘任监事中最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司监事会

　　2019年10月24日

　　附：职工代表监事简历

　　李振强先生，1965年4月出生，中国国籍，无境外永久居住权。1987年毕业于华南师范大学数学专业，2005年完成中山大学会计学专业研究生课程学习，会计师、注册税务师（非执业），2014年完成江西财经大学EMBA学习，取得工商管理硕士学位。1990年至1993年任广东省陶瓷公司财务科长，1993年至2002年任广东省陶瓷实业开发公司财务科长，2002年起任本公司财务经理、财务副总监，2009年4月21日至2015年8月24日任本公司内审负责人，2015年6月30日被选为公司职工代表监事，2015年8月24日至今任公司财务副总监兼会计管理部总经理，现还担任公司原控股子公司芜湖融捷光电材料科技有限公司（现为公司控股股东融捷投资控股集团有限公司控制的企业）董事。

　　李振强先生未持有公司股份。李振强先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；李振强先生与公司持股5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002192                         证券简称：融捷股份                        公告编号：2019-055

　　融捷股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十六次会议于2019年10月24日召开，会议决议于2019年11月11日召开公司2019年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为2019年第三次临时股东大会。

　　2、股东大会召集人：本次股东大会由公司董事会召集，并已经公司第六届董事会第二十六次会议决议召开。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2019年11月11日（星期一）下午14:30

　　网络投票时间：2019年11月10日-2019年11月11日；其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2019年11月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年11月10日下午15:00至2019年11月11日下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

　　股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2019年11月5日（星期二）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于2019年11月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，股东不能亲自出席的，可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、会议地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　以下审议事项中，议案1-5已经公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，同意提交给本次股东大会审议。

　　1、审议《关于董事会换届暨提名董事（非独立董事）候选人的议案》

　　1.1 选举吕向阳先生为公司董事（非独立董事）

　　1.2 选举张顺祥先生为公司董事（非独立董事）

　　1.3 选举张国强先生为公司董事（非独立董事）

　　1.4 选举谢晔根先生为公司董事（非独立董事）

　　2、审议《关于董事会换届暨提名独立董事候选人的议案》

　　2.1 选举沈洪涛女士为公司独立董事

　　2.2 选举雷敬华先生为公司独立董事

　　3、《关于监事会换届暨提名监事（非职工代表监事）候选人的议案》

　　3.1选举黄江锋先生为公司监事（非职工代表监事）

　　3.2选举孙增明先生为公司监事（非职工代表监事）

　　4、审议《关于制定公司第七届董事会独立董事与非独立董事津贴的议案》

　　5、审议《关于制定公司第七届监事会监事津贴的议案》

　　特别强调事项：

　　1、上述议案中，议案1-3分别选举非独立董事4人、独立董事2人、非职工代表监事2人，采用累积投票制，为等额选举方式，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数，否则该议案投票无效，视为弃权。累积投票具体方法详见附件一。

　　2、上述议案中，议案1-4为影响中小投资者的重大事项，需对中小投资者实行单独计票。

　　3、本次换届选举提名人资格符合法律法规要求，候选人资格经提名人初步审查后，认为候选人任职资格符合《公司法》和《公司章程》有关规定，具有履行职责所必须的业务技能及工作经验。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。相关候选人简历已经披露在公司相应的董事会、监事会决议公告中。

　　4、上述议案内容详见2019年10月26日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十六次会议决议公告》（公告编号：2019-052）、《融捷股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2019-053）、《融捷股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十六次会议审议相关事项的独立意见》、《独立董事提名人声明》以及《独立董事候选人声明》等相关公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案中，提案1至3为累积投票提案，提案4至5为非累积投票提案，具体编码如下表：

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、法人股东证券账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、法人股东证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。

　　（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、股东证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函、电子邮件或传真的方式登记，请于2019年11月8日17:00前送达至公司。来信信封请注明“股东大会”字样，公司不接受电话登记。

　　股东请仔细填写《融捷股份有限公司2019年第三次临时股东大会参会股东登记表》（附件二）及《授权委托书》（附件三），以便登记确认。

　　2、登记地点及《融捷股份有限公司2019年第三次临时股东大会参会股东登记表》和《授权委托书》送达地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层 融捷股份董秘办，邮编：510623。

　　登记传真：020-38289867

　　登记邮箱：lxgfdmb@163.com

　　3、登记时间：2019年11月7日-8日，当天的上午9:00-12:00、下午13:30-17:00。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

　　2、会务联系人：何成坤、韦萌馨

　　联系电话：020-38289069

　　传    真：020-38289867

　　联系邮箱：lxgfdmb@163.com

　　通讯地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层 融捷股份董秘办，邮编：510623

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第六届董事会第二十六次会议决议》；

　　2、经与会监事签署的《融捷股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2019年10月24日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362192”，投票简称为“融捷投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　提案编码1.00代表议案一，提案编码2.00代表议案二，依此类推。

　　本次股东大会议案分为累积投票议案和非累积投票议案，具体填报方式如下 ：

　　（1）累积投票提案（议案 1至议案 3）：填报投给某候选人的选举票数。

　　股东应以其拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超 过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意某位候选人，可以对该候选人投 0 票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：

　　■

　　各提案组下（议案1至议案3）股东拥有的选举票数举例如下：

　　①选举非独立董事（如议案1，采用等额选举，应选人数为4人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以将所拥有的选举票数在4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举独立董事（如议案2，采用等额选举，应选人数为2人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举监事（如议案3，采用等额选举，应选人数为2人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工代表监事候选人中任意分配，但

　　投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）非累积投票提案：填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年11月11日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月10日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2019年11月11日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2017年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　融捷股份有限公司

　　2019年第三次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2019年11月8日17:00之前通过信函、电子邮件或传真方式送达公司，公司不接受电话登记。

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件三

　　授权委托书

　　NO.

　　兹全权委托         （先生/女士）代表本人/本单位             （姓名/单位名称）出席融捷股份有限公司2019年第三次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。如授权委托书没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由本人（本单位）承担。

　　■

　　特别说明：

　　1、委托人对受托人的指示，对于累积投票议案，直接填入同意票数；对于非累积投票议案，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“○”为准，每项均为单选；多选无效；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　委托人持股性质：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托期限：自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止

　　签署日期：        年        月       日

　　证券代码：002192                                         证券简称：融捷股份                                     公告编号：2019-054

　　融捷股份有限公司