本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：东方证券（香港）有限公司

　　● 本次担保金额：3亿港元

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　2019年3月28日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议审议通过了《关于预计公司2019年度对外担保的议案》，并提交公司于2019年5月28日召开的2018年年度股东大会审议获得通过。根据该议案，公司拟向直接和间接持股的全资（包括资产负债率超过70%）子公司提供担保，或者公司全资（包括资产负债率超过70%）子公司之间提供担保；担保额度为授权期限内新增对外担保总额不超过公司最近一期经审计净资产的20%，以及单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%。同时，公司股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层办理上述担保相关事宜。

　　根据上述授权，公司境外全资子公司东方金融控股（香港）有限公司（以下简称“东方金控”）下属全资子公司东方证券（香港）有限公司于近日与上海浦东发展银行股份有限公司香港分行签署3亿港元综合授信协议，由东方金控作为担保人为其提供全额担保。

　　二、被担保人基本情况

　　1、名称：东方证券（香港）有限公司

　　2、注册地址：香港中环皇后大道中100号28-29楼

　　3、授权资本：5.5亿港元

　　4、最新信用等级状况：不适用

　　5、财务情况：截至2019年9月30日，被担保人东方证券（香港）有限公司资产总额为20.03亿港元，负债总额为13.80亿港元，资产净额为6.23亿港元；2019年1月1日至2019年9月30日，被担保人实现营业收入为11,706万港元，实现净利润为5,317万港元。

　　6、被担保人为公司间接持股的境外全资子公司。

　　三、担保事项的主要内容

　　根据担保条款约定，被担保人为东方证券（香港）有限公司，与上海浦东发展银行股份有限公司香港分行签署3亿港元综合授信协议，由东方金控作为担保人为其提供全额担保。

　　四、董事会意见

　　2019年3月28日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于预计公司2019年度对外担保的议案》，同意公司2019年度对外担保额度预计，独立董事发表同意的独立意见（公告编号：2019-015）。本次担保事项在上述额度范围内，担保金额不超过公司最近一期经审计净资产10%，公司新增对外担保总额未超过公司最近一期经审计净资产的20%，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本次担保前，公司及控股子公司提供的对外担保总额为人民币74.24亿元，占公司截至2018年12月31日经审计净资产人民币517.39亿元（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益合计数计算，下同）的比例为14.35%。

　　本次东方金控为其下属全资子公司东方证券（香港）有限公司获取银行授信提供担保，担保金额为3亿港元（按2019年9月末人民币兑港元汇率0.90201折算，该项担保金额折人民币2.71亿元）。上述担保发生后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币76.95亿元，占公司截至2018年12月31日经审计净资产的比例为14.87%。

　　公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2019年10月24日