证券代码：600999             证券简称： 招商证券         编号：2019－083

　　招商证券股份有限公司

　　2019年度第十一期短期融资券（债券通）发行结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　招商证券股份有限公司2019年度第十一期短期融资券（债券通）已于2019年9月6日发行完毕，相关发行情况如下：

　　■

　　本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：

　　1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；

　　2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2019年9月9日

　　证券代码：600999          证券简称：招商证券            公告编号：2019-084

　　招商证券股份有限公司

　　2019年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2019年9月9日

　　(二) 股东大会召开的地点：深圳马哥孛罗好日子酒店

　　(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事14人，出席11人，粟健董事、黄坚董事和胡鸿高独立董事因公务原因未出席会议；

　　2、 公司在任监事9人，出席7人，房小兵监事和张泽宏监事因公务原因未出席会议；

　　3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；

　　4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　深圳市招融投资控股有限公司（持有公司1,575,308,090股A股股份）、深圳市集盛投资发展有限公司（持有公司1,310,719,131股A股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司67,706,400股H股股份），对议案1进行了回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

　　律师：周璇、林文博

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 公司2019年第二次临时股东大会决议；

　　2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

　　招商证券股份有限公司

　　2019年9月9日