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　　■

　　3.2 登记机构

　　名称：南方基金管理股份有限公司

　　住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

　　法定代表人：张海波

　　电话：（0755）82763849

　　传真：（0755）82763868

　　联系人：古和鹏

　　3.3 出具法律意见书的律师事务所

　　名称：广东华瀚律师事务所

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室

　　负责人：李兆良

　　电话：(0755)82687860

　　传真：(0755)82687861

　　经办律师：杨忠、戴瑞冬

　　3.4 审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系人：曹阳

　　联系电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　经办注册会计师：薛竞、曹阳

　　§4 基金名称

　　南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金

　　§5 基金的类型

　　混合型证券投资基金

　　§6 基金的投资目标

　　本基金主要投资高端装备证券，在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报。

　　§7 基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　本基金股票投资占基金资产的比例范围为0%～95%，债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具投资不低于基金资产净值的5%。本基金投资于高端装备证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　§8 基金的投资策略

　　8.1 投资策略

　　1、资产配置策略

　　在大类资产配置中，本基金将主要考虑：

　　（1）宏观经济指标，包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；

　　（2）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；

　　（3）市场指标，包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等；

　　（4）政策因素，包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。

　　本基金根据上述研究，分析市场风险相对变化趋势，及时确定基金资产在股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的分配比例，有效管理市场风险，提高基金收益率。

　　2、股票投资策略

　　本基金的股票投资策略，分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选三个方面。

　　（1）高端装备股票的界定

　　本基金所称的高端装备股票是指上市公司中属于电子、机械设备、国防军工、通信、计算机行业的股票。本基金采用申银万国行业分类标准。

　　申银万国行业分类标准是面向投资管理的行业分类标准，在应用此标准划分上市公司行业归属时遵循上市公司股票的行业属性，划入能反映行业表现特性的相应类别。上市公司收入与利润的行业来源结构是划分行业分类时考虑的最重要指标，同时结合以下信息（包括但不限于）进行综合评判：市场看法与投资习惯、公司未来发展规划、控股公司背景等。

　　如果申银万国行业分类发生调整，行业分类方法发生变更，申银万国停止发布行业分类或基金管理人认为有更适当的行业划分标准，基金管理人在履行适当程序后有权对高端装备股票的界定方法进行调整并及时公告。

　　（2）高端装备股票池的构建

　　主要聚焦于申银万国行业分类中国防军工、机械设备、电子、通信和计算机行业这五个行业。

　　我国目前正处于经济增长模式的转型期，转型成功意味着未来新旧产业市值占比的切换，资本市场的关注点将从短周期的复苏转向中长期的结构转型。目前钢铁、有色、采掘、银行和地产等与投资相关的传统行业总市值占比达到47%，而符合转型方向的高端装备、TMT、军工等行业的市值占比不到10%，未来存在巨大的增长空间，发挥市场对于资源配置的决定性作用决定了高端装备及军工行业对于各种资源的获取能力将大大增强。从长期来看，劳动力成本、环保和要素价格的制约；投资和出口的需求弹性的下降，要求必须培育新的动力机制或对现有动力引擎进行升级改造，这些均意味着高端装备领域巨大的发展机遇。地缘政治博弈的加剧，国防安全和信息安全需求的增加为军工行业、通信和计算机行业迎来蓬勃的发展期。

　　（3）高端装备细分领域的配置

　　在初步构建高端装备股票池之后，本基金通过深入分析判断所覆盖的五个行业的景气状况、产业政策变化、生命周期，结合可投资的规模和相对估值水平，适时调整各子领域的配置比例。

　　A．景气状况：判断各子领域的景气特征，选取景气度较高，发展前景良好，政策性推动敏感性较高的细分领域重点配置，适度配置技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的细分领域；

　　B．产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政策对行业前景的影响；

　　C．生命周期：判断各细分领域所处的生命周期阶段，重点配置生命周期处于成熟前期的领域；

　　D．相对估值水平：动态分析各细分领域的的相对估值水平，提高被市场低估的子领域配置比例，降低被市场高估的子行业配置比例。

　　（4）个股精选

　　在高端装备细分领域配置完成后，本基金通过公司基本状况分析、股票

　　估值分析进行个股精选。

　　1）公司基本状况分析

　　A．经营状况分析

　　通过分析公司的公司治理、经营模式、产品研发、营销策略、成本控制等多方面的运营管理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择经营状况良好， 并符合产业升级、科技进步、制度创新及体制改革趋势的个股，构建投资股票池。

　　B．财务状况分析

　　本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营力、

　　杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。

　　2）股票估值分析

　　通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。

　　本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整股票库。

　　3、债券投资策略

　　在选择债券品种时，首先，综合考虑发债主体的信用水平、主营业务情况、发展情况、财务指标、国家政策和市场机遇等因素选择债券并进行动态调整；其次，根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；第三，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。

　　4、中小企业私募债投资策略

　　由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。

　　5、权证投资策略

　　本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

　　基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

　　6、股指期货等投资策略

　　本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资于股票期权、股指期权或其他衍生品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等，并与基金托管人协商一致后修改基金合同相关章节，无需召开基金份额持有人大会。

　　今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

　　8.2 投资决策依据和决策程序

　　1、决策依据

　　(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。

　　(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。

　　(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。

　　2、决策程序

　　(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。

　　(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。

　　(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

　　(4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。

　　(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

　　§9 基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

　　§10 基金业绩比较基准

　　中证装备产业指数×80% + 上证国债指数×20%。

　　为反映沪深A股中各支柱产业公司股票的整体表现，并为指数化产品提供新的标的指数，结合国务院十大产业调整与振兴规划，中证指数公司编制发布了中证钢铁产业、汽车产业、船舶产业、石化产业、纺织产业、轻工产业、有色产业、装备产业、电子产业和物流产业等十个产业指数。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。

　　§11 基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日（未经审计）。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　无。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　无。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　无。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　无。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1  声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明

　　报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2  声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　　§12 基金业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　南方高端装备A

　　■

　　南方高端装备C

　　■

　　§13 基金的费用概览

　　13.1 与基金运作有关的费用

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、C类基金份额的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲裁费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　3、C类基金份额的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.8%。

　　本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.8%年费率计提。

　　销售服务费的计算方法如下：

　　H＝E×0.8%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　13.2 与基金销售有关的费用

　　本基金A类份额提供两种申购费用的支付模式。本基金A类份额在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。本基金C类份额不收取申购费。

　　本基金A类份额前端申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：

　　A类份额前端收费：

　　■

　　A类份额后端收费：（其中1年为365天）：

　　■

　　申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　2、本基金A类份额赎回费率不高于1.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。除对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　本基金C类份额赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　■

　　对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　　3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

　　§14 对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。

　　2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。

　　3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。

　　4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。

　　5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。

　　6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。

　　7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。

　　8、对部分其他表述进行了更新。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日

　　关于南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）2019年9月2日暂停申购、赎回和定投业务的公告

　　公告送出日期：2019年8月28日

　　1 公告基本信息

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　　2 其他需要提示的事项

　　（1）因纽约交易所节假日，本基金2019年9月2日暂停申购、赎回和定投业务，并于2019年9月3日起恢复日常申购、赎回和定投业务，届时本基金管理人不再另行公告。9月2日暂停期间，本基金A类份额的二级市场交易正常进行。

　　（2）投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日

　　南方贺元利率债债券型证券投资基金募集期提前结束募集的公告

　　经中国证监会2019年7月2日证监许可[2019]1204号文注册，南方贺元利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：A类007714、C类007715）已于2019年8月8日开始募集，原定募集截止日为2019年9月30日。

　　本基金募集期内募集金额已满足提前结束募集的条件。依据《南方贺元利率债债券型证券投资基金招募说明书》和《南方贺元利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告》的约定，本基金的募集截止日提前至2019年8月27日，并自2019年8月28日起不再接受认购申请，提前结束本次发售。

　　投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新。投资者也可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400-889-8899）咨询相关情况。

　　特此公告。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日

　　南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告

　　公告送出日期：2019年8月28日

　　1公告基本信息

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　　注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，开放期内本基金接受申购、赎回和转换申请。并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回和转换申请。

　　2 申购、赎回、转换业务的办理时间

　　本基金每3个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回及转换基金份额。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务，开放日为开放期内的每个工作日，开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　本基金本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管理人将在指定媒介上公告。

　　3 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为500万元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；

　　3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　3.2 申购费率

　　对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即开放期内申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

　　3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　4.2 赎回费率

　　本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　■

　　注：1年指365天

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。C类基金份额赎回费全额计入基金财产。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到赎回申请。赎回的确认以登记机构的确认结果为准；

　　2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。

　　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　5 转换业务

　　5.1 转换费率

　　一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

　　1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

　　2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；

　　3、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

　　4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1年为365天）

　　（1）南方弘利A的转换说明：

　　■

　　（2）南方弘利C的转换说明：

　　■

　　二、南方弘利A与南方弘利C之间的转换只收取申购补差费用，不收取赎回费用：

　　■

　　三、基金转换份额的计算

　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费

　　转入金额=转出金额-转换费用

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　举例1：某基金份额持有人持有南方弘利A基金份额1万份,持有三个月后转为南方价值A基金，假设转换当日南方弘利A基金份额净值为1.0170元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0.1%，申购补差费率为1%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.0170=10,170.00元

　　转出基金赎回费用=10,170.00×0.1%＝10.17元

　　补差费=（10,170.00-10.17）/（1+1%）×1%=100.59元

　　转换费用=10.17+100.59=110.76元

　　转入金额=10,170.00-110.76=10,059.24元

　　转入份额=10,059.24/1.285=7,828.20份

　　举例2：某基金份额持有人持有南方弘利C基金份额1万份,持有时间超过30天后转为南方价值A基金，假设转换当日转出基金南方弘利C基金份额净值为1.1680元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0%，申购补差费率为1.8%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.1680=11,680.00元

　　转出基金赎回费用=0元

　　补差费=11,680.00/（1+1.8%）×1.8%=206.52元

　　转换费用=206.52+0=206.52元

　　转入金额=11,680.00-206.52=11,473.48元

　　转入份额=11,473.48/1.285=8,928.77份

　　5.2其他与转换相关的事项

　　1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；

　　2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败；

　　3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定；

　　4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；

　　5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人应向销售机构查询基金转换的成交情况；

　　6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；

　　7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；

　　8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在指定媒介予以公告；

　　9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。

　　10、本次开通基金转换业务的销售机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　除上述机构外，其他销售机构如以后开展转换转出业务，本公司可不再另行公告，以各销售机构为准。

　　6基金销售机构

　　6.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　6.2 代销机构

　　南方弘利A：中国光大银行股份有限公司(暂停申购业务）

　　7基金净值信息的披露安排

　　1、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8其他需要提示的事项

　　1、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的50%，基金不向个人投资者销售。

　　2、本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

　　3、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（400－889－8899）。

　　4、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日

　　南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

　　公告送出日期：2019年8月28日

　　1公告基本信息

　　■

　　注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　2 申购、赎回、转换业务的办理时间

　　本基金每3个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回及转换基金份额。

　　基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换业务，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　本基金本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管理人将在指定媒介上公告。

　　3 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构另有规定的除外；

　　3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　3.2 申购费率

　　本基金申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

　　3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　4.2 赎回费率

　　本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含）但少于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对持续持有期长于6个月（含）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。

　　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　5 转换业务

　　5.1 转换费率

　　一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

　　1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

　　2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；

　　3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

　　4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1年为365天）

　　■

　　注*： 对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元，本着有利于基金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按0.02%扣减（即申购补差费率为0.6%-0.02%＝0.58%）。基金管理人可根据业务需要进行调整。

　　二、基金转换份额的计算

　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费

　　转入金额=转出金额-转换费用

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　举例：某基金份额持有人持有本基金1万份,持有三个月后转为南方价值A基金，假设转换当日本基金份额净值为1.017元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为1%，申购补差费率为0.3%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.017=10,170.00元

　　转出基金赎回费用=10,170.00×1%＝101.70元

　　补差费=（10,170.00-101.70）/（1+0.3%）×0.3%=30.11元

　　转换费用=101.70+30.11=131.81元

　　转入金额=10,170.00-131.81=10,038.19元

　　转入份额=10,038.19/1.285=7,811.82份

　　5.2其他与转换相关的事项

　　1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；

　　2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败；

　　3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定；

　　4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；

　　5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况；

　　6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；

　　7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；

　　8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在指定媒介予以公告；

　　9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。

　　10、本次开通基金转换业务的销售机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　具体开通情况请遵循各销售机构的相关规定。

　　6 基金销售机构

　　6.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　6.2 代销机构

　　华泰证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司

　　7基金净值信息的披露安排

　　1、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8其他需要提示的事项

　　1、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》和《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》。

　　2、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（400－889－8899）。

　　3、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日

　　南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

　　公告送出日期：2019年8月28日

　　1公告基本信息

　　■

　　注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　2 申购、赎回、转换业务的办理时间

　　本基金每3个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回及转换基金份额。

　　基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换业务，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　本基金本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管理人将在指定媒介上公告。

　　3 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规和监管机构另有规定的除外；

　　3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　3.2 申购费率

　　本基金申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

　　3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　4.2 赎回费率

　　本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含）但少于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对持续持有期长于6个月（含）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。

　　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　5 转换业务

　　5.1 转换费率

　　一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

　　1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

　　2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；

　　3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

　　4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1年为365天）:

　　■

　　注*： 对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元，本着有利于基金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按0.02%扣减（即申购补差费率为0.6%-0.02%＝0.58%）。基金管理人可根据业务需要进行调整。

　　二、基金转换份额的计算

　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费

　　转入金额=转出金额-转换费用

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　举例：某基金份额持有人持有本基金1万份,持有三个月后转为南方价值A基金，假设转换当日本基金份额净值为1.017元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为1%，申购补差费率为0.3%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.017=10,170.00元

　　转出基金赎回费用=10,170.00×1%＝101.70元

　　补差费=（10,170.00-101.70）/（1+0.3%）×0.3%=30.11元

　　转换费用=101.70+30.11=131.81元

　　转入金额=10,170.00-131.81=10,038.19元

　　转入份额=10,038.19/1.285=7,811.82份

　　5.2其他与转换相关的事项

　　1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；

　　2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败；

　　3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定；

　　4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；

　　5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况；

　　6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；

　　7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；

　　8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在指定媒介予以公告；

　　9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。

　　10、本次开通基金转换业务的销售机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　具体开通情况请遵循各销售机构的相关规定。

　　6 基金销售机构

　　6.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　6.2 代销机构

　　华泰证券股份有限公司

　　7基金净值信息的披露安排

　　1、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8其他需要提示的事项

　　1、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》和《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》。

　　2、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（400－889－8899）。

　　3、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日

　　南方基金管理股份有限公司

　　关于以通讯方式召开南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

　　南方基金管理股份有限公司已于2019年8月27日在《中国证券报》及基金管理人网站（www.nffund.com）发布了《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的第一次提示性公告。

　　一、召开会议基本情况

　　南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）依据中国证监会证监许可[2016]2820号文注册募集的南方荣知定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2017年6月15日成立。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式。

　　2、会议投票表决起止时间：自2019年8月27日起，至2019年10月11日17：00止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。

　　3、会议通讯表决票的送达地点：

　　地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦37楼

　　邮政编码：518017

　　联系电话：0755-82763888

　　收件人：南方基金管理股份有限公司

　　请在信封表面注明：“南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

　　二、会议审议事项

　　《关于终止南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（见附件一）。

　　对上述议案的说明请参见附件四《关于终止南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》。

　　三、基金份额持有人大会的权益登记日

　　本次大会的权益登记日为2019年8月27日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决（注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权）。

　　四、表决票的填写和寄交方式

　　1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登陆基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自2019年8月27日起至2019年10月11日17：00止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

　　送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。

　　4、网络授权（仅适用于个人投资者）

　　为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方微信（微信号：南方基金）、官方APP（APP名称：南方基金）和官方网站(http://www.nffund.com)通道供个人投资者进行授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。

　　网络授权的起止时间自2019年8月27日起至2019年10月9日15：00止（授权时间以系统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。

　　基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。

　　5、短信授权（仅适用于个人投资者）

　　为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人可提供短信通道供基金份额持有人进行授权。基金管理人和本基金的部分销售机构可通过短信平台向预留手机号码的个人投资者发送征集授权短信，持有人回复短信表明授权意见。

　　短信授权的起止时间自2019年8月27日起至2019年10月9日15：00止（授权时间以系统记录的短信接收时间为准），敬请投资者注意。

　　基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。

　　基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的，可选择其他方式进行授权。如因投票短信通道受阻或通讯故障等不可抗力或非基金管理人人为因素，导致投票短信无法接收到或逾期接收到，短信投票失效，基金管理人不承担责任，基金份额持有人可以选择基金管理人认可的其他投票方式进行授权。

　　6、电话授权（仅适用于个人投资者）

　　为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人可开设录音电话授权方式，基金管理人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系，在通话过程中以回答提问方式核实持有人身份后，由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。为保护基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。

　　电话授权的起止时间自2019年8月27日起至2019年10月9日15：00止（授权时间以系统记录的电话接通时间为准），敬请投资者注意。

　　基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。

　　7、授权的确定原则

　　（1）直接表决优先规则

　　如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，授权委托无效。

　　（2）最后授权优先规则

　　如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。

　　五、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国工商银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日后的第2个工作日（即2019年10月15日）进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定截止时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。

　　六、决议生效条件

　　1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

　　2、《关于终止南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

　　3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；

　　4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。

　　七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　根据《基金法》及《基金合同》的规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为2019年8月27日。

　　重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

　　八、本次大会相关机构

　　1、召集人：南方基金管理股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

　　法定代表人：张海波

　　成立时间：1998年3月6日

　　电话：（0755）82763888

　　传真：（0755）82763889

　　2、基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　3、公证机构：北京市中信公证处

　　公证员：甄真

　　联系方式：（010）81138973

　　4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

　　九、重要提示

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-889-8899（均免长途话费）咨询。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日

　　附件一：

　　关于终止南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案

　　南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人：

　　根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方荣知定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议关于提前终止本基金基金合同有关事项的议案。《关于终止南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》见附件四。

　　为实施本次会议议案，提议授权基金管理人办理有关具体事宜，包括但不限于确定终止基金合同的具体时间、组织基金财产清算等。

　　以上议案，请予审议。

　　附件二：

　　■

　　附件三：

　　■

　　附件四：

　　关于终止南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明

　　根据市场环境变化及基金运作情况，为更好地保护基金份额持有人利益，按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开南方荣知定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会，审议关于提前终止本基金基金合同有关事项的议案。议案相关情况如下：

　　一、相关业务办理情况

　　（一）在通过《关于终止南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》的持有人大会决议生效并公告前，本基金仍按照《基金合同》约定的运作方式进行运作。

　　（二）如本次会议议案通过，本基金将以决议生效日后的下一工作日为最后运作日。自决议生效日后的第二个工作日起，本基金将进入基金财产清算程序，进入基金财产清算程序后，本基金不再收取基金管理费、托管费及销售服务费。如本次会议议案未通过，本基金管理人将根据法律法规及《基金合同》对业务办理情况进行重新安排，并及时发布相关公告。

　　二、基金财产的清算

　　1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织清算小组对基金财产进行清算。

　　2、基金财产清算小组

　　（1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算小组，在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　3、清算程序

　　（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

　　（2）基金财产清算小组对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　（3）对基金财产进行估值和变现；

　　（4）制作清算报告；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　（7）对基金财产进行分配。

　　4、基金财产清算的期限为6个月。

　　5、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　6、基金剩余财产的分配

　　基金财产按下列顺序清偿：

　　（1）支付清算费用；

　　（2）交纳所欠税款；

　　（3）清偿基金债务；

　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　7、基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　8、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

　　三、其他与本次会议议案有关的说明

　　基金管理人将按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》的规定召开本次基金份额持有人大会、审议本次会议议案、履行清算相关工作，并将就前述事项与基金托管人、公证机关、会计师事务所、律师事务所等进行持续且充分的沟通。

　　南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告

　　公告送出日期：2019年8月28日

　　1公告基本信息

　　■

　　注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，开放期内本基金接受申购、赎回和转换申请。并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回和转换申请。

　　2 申购、赎回、转换业务的办理时间

　　本基金每3个月开放一次，每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间，投资人可以根据相关业务规则申购、赎回及转换基金份额。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　本基金本次开放期时间为2019年9月2日至2019年9月6日，并自2019年9月7日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

　　为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管理人将在指定媒介上公告。

　　3 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为500万元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；

　　3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　3.2 申购费率

　　对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立；

　　4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

　　2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

　　3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　4.2 赎回费率

　　本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

　　■

　　注：1年指365天

　　■

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。C类基金份额赎回费全额计入基金财产。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

　　2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。

　　投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　5 转换业务

　　5.1 转换费率

　　一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

　　1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

　　2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；

　　3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费；

　　4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1年为365天）

　　（1）南方颐元A的转换说明：

　　■

　　（2）南方颐元C的转换说明：

　　■

　　二、南方颐元A与南方颐元C之间的转换只收取申购补差费用，不收取赎回费用：

　　■

　　三、基金转换份额的计算

　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费

　　转入金额=转出金额-转换费用

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　举例1：某基金份额持有人持有南方颐元A基金份额1万份,持有三个月后转为南方价值基金A，假设转换当日南方颐元A基金份额净值为1.0170元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0.5%，申购补差费率为1%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.0170=10,170.00元

　　转出基金赎回费用=10,170.00×0.5%＝50.85元

　　补差费=（10,170.00-50.85）/（1+1%）×1%=100.19元

　　转换费用=50.85+100.19=151.04元

　　转入金额=10,170.00-151.04=10,018.96元

　　转入份额=10,018.96/1.285=7,796.85份

　　举例2：某基金份额持有人持有南方颐元C基金份额1万份,持有时间超过30天后转为南方价值A基金，假设转换当日转出基金南方颐元C基金份额净值为1.1680元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0%，申购补差费率为1.8%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10,000×1.1680=11,680.00元

　　转出基金赎回费用=0元

　　补差费=11,680.00/（1+1.8%）×1.8%=206.52元

　　转换费用=206.52+0=206.52元

　　转入金额=11,680.00-206.52=11,473.48元

　　转入份额=11,473.48/1.285=8,928.77份

　　5.2其他与转换相关的事项

　　1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；

　　2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败；

　　3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定；

　　4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；

　　5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人应向销售机构查询基金转换的成交情况；

　　6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；

　　7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；

　　8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在指定媒介予以公告；

　　9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。

　　10、本次开通基金转换业务的销售机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　除上述机构外，其他销售机构如以后开展转换转出业务，本公司可不再另行公告，以各销售机构为准。

　　6基金销售机构

　　6.1 直销机构

　　南方基金管理股份有限公司直销柜台

　　6.2 代销机构

　　华泰证券股份有限公司(暂停申购业务）

　　7基金净值信息的披露安排

　　1、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8其他需要提示的事项

　　1、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的50%，基金不向个人投资者销售。

　　2、本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

　　3、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（400－889－8899）。

　　4、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2019年8月28日