■

　　报表附注为财务报表的组成部分。

　　■

　　■

　　6.7 报表附注

　　6.7.1 基金基本情况

　　安信新起点灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2016年11月16日下发的证监许可[2016]2739号文“关于准予安信新起点灵活配置混合型证券投资基金注册的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。

　　本基金募集期间为2016年12月12日至2017年3月10日，募集结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2017)验字第60962175_H02号验资报告。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币291,566,487.95元。经向中国证监会备案，《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月16日正式生效。截至2017年3月14日止，安信新起点灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币291,566,487.95元，折合291,566,487.95份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币13,082.15元，折合13,082.15份基金份额。其中A类基金份额已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币772,357.05元，折合772,357.05份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币2,377.37元，折合2,377.37份基金份额。C类基金份额已收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币290,794,130.90元，折合290,794,130.90份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币10,704.78元，折合10,704.78份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币291,579,570.10元，折合291,579,570.10份基金份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会表决投票时间为2019年3月26日至2019年4月22日，会议审议通过了《关于安信新起点灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，根据本基金份额持有人大会决议，本基金管理人于2019年4月25日发布《关于安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》，该决议自2019年5月7日起生效。依据中国证监会2019年3月13日《关于准予安信新起点灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2019]375号）及上述基金份额持有人大会决议，安信新起点灵活配置混合型证券投资基金变更运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、基金估值、基金费用、收益分配等事项，并更名为“安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金”。自2018年6月12日起，由《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生效，原《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日失效。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券等）、资产支持证券、银行存款、债券回购、其他货币市场工具、权证、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　本基金的业绩比较基准为：50%*沪深300指数收益率+50%*中债总指数（全价）收益率

　　6.7.2 会计报表的编制基础

　　本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号〈年度报告和半年度报告〉》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

　　本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

　　6.7.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。

　　6.7.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　6.7.5 差错更正的说明

　　本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

　　6.7.6 税项

　　6.4.6.1印花税

　　证券（股票）交易印花税税率为1％。，由出让方缴纳。

　　6.4.6.2企业所得税

　　证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

　　6.4.6.3增值税

　　根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定及其他相关法规：

　　资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。

　　6.4.6.4个人所得税

　　个人所得税税率为20%。

　　基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。

　　基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

　　暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

　　6.7.7 关联方关系

　　6.7.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　　本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

　　6.7.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　　■

　　注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　6.7.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　6.7.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

　　6.7.8.1.1 股票交易

　　本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。

　　6.7.8.1.2 权证交易

　　本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。

　　6.7.8.1.3 应支付关联方的佣金

　　本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

　　6.7.8.2 关联方报酬

　　6.7.8.2.1 基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注:基金管理费每日计提，按月支付。本基金的管理费按前一日的基金资产净值的0.80%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.80%/当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　6.7.8.2.2 基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注:基金托管费每日计提，按月支付。本基金的托管费按前一日的基金资产净值0.10%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.10%/当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　6.7.8.2.3 销售服务费

　　单位：人民币元

　　■

　　注:本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.20%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。

　　6.7.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

　　6.7.8.4 各关联方投资本基金的情况

　　6.7.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　份额单位：份

　　■

　　注:本基金管理人运用固有资金投资本基金所适用的费率/用与本基金法律文件的规定一致。

　　6.7.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本基金的其他关联方本期末及上年度末未持有本基金份额。

　　6.7.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注:本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按约定利率计息。

　　6.7.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

　　6.7.8.7 其他关联交易事项的说明

　　本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。

　　6.7.9 期末(2019年5月6日)本基金持有的流通受限证券

　　6.7.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　■

　　6.7.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位： 人民币元

　　■

　　6.7.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　6.7.9.3.1 银行间市场债券正回购

　　截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无抵押债券。

　　6.7.9.3.2 交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无抵押债券。

　　§7 投资组合报告（转型后）

　　7.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　7.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　7.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　7.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　7.3.1  期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于安信基金管理有限责任公司网站上的半年度报告正文。

　　7.3.2  期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于安信基金管理有限责任公司网站上的半年度报告正文。

　　7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注:：本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注:本项的“累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位: 人民币元

　　■

　　注:“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　■

　　7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，以控制并调整投资组合风险、提高投资的资金效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。

　　7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　7.11.1 本期国债期货投资政策

　　本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上管理利率波动风险，实现基金资产保值增值。

　　7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　　7.11.3 本期国债期货投资评价

　　■

　　7.12 投资组合报告附注

　　7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

　　本基金投资的前十名证券的发行主体除兴业银行（股票代码：601166），本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　兴业银行股份有限公司存在资产托管部副总经理任职时“不符合法定条件，未通过相关高级管理人员证券投资法律知识考试，不具备任职资格”的情形。上海证监局责令兴业银行股份有限公司于2018年10月25日前整改，健全基金托管业务内部控制制度，加强从业人员管理，并于2018年10月25日前提交整改报告。

　　兴业银行股份有限公司于2018年8月21日因违规经营被深圳市消委会监管（约见）谈话，责令改正。

　　兴业银行股份有限公司于2018年9月12日因违规经营被上海证监局责令整改。

　　兴业银行股份有限公司于2019年3月31日因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款（鼓市场监管字[2018]108号）。

　　基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

　　7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

　　7.12.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　7.12.5.1  期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　　7.12.5.2  期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

　　7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

　　§1 投资组合报告（转型前）

　　1.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.13 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　7.13.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.13.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　7.14 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于安信基金管理有限责任公司网站上的半年度报告正文。

　　7.15 报告期内股票投资组合的重大变动

　　7.15.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注:本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.15.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注:本项的“累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.15.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位: 人民币元

　　■

　　注:“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.16 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.17 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.18 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.19 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　7.20 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.21 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　7.21.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　■

　　7.21.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　■

　　7.22 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　7.22.1 本期国债期货投资政策

　　本基金以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上管理利率波动风险，实现基金资产保值增值。

　　7.22.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　　7.22.3 本期国债期货投资评价

　　■

　　7.23 投资组合报告附注

　　7.23.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

　　本基金投资的前十名证券的发行主体除兴业银行（股票代码：601166）、农业银行（股票代码：601288），本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　兴业银行股份有限公司存在资产托管部副总经理任职时“不符合法定条件，未通过相关高级管理人员证券投资法律知识考试，不具备任职资格”的情形。上海证监局责令兴业银行股份有限公司于2018年10月25日前整改，健全基金托管业务内部控制制度，加强从业人员管理，并于2018年10月25日前提交整改报告。

　　兴业银行股份有限公司于2018年8月21日因违规经营被深圳市消委会监管（约见）谈话，责令改正。

　　兴业银行股份有限公司于2018年9月12日因违规经营被上海证监局责令整改。

　　兴业银行股份有限公司于2019年3月31日因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款（鼓市场监管字[2018]108号）。

　　中国农业银行有限公司浙江省分行于2018年5月15日因应扣未扣工资薪金个人所得税、未按规定代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳印花税、未按规定申报缴纳城市维护建设税、未按规定申报缴纳房产税、少缴城镇土地使用税等，被税务处罚，罚款8661290.73元。

　　基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

　　7.23.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

　　7.23.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　7.23.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　7.23.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　7.23.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

　　§8 基金份额持有人信息（转型后）

　　8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　注:机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　　8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　■

　　注:管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　　8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

　　■

　　§1 基金份额持有人信息（转型前）

　　1.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　注:机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　　8.4 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　注:管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　　8.5 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

　　■

　　§9 开放式基金份额变动（转型后）

　　单位：份

　　■

　　§1 开放式基金份额变动（转型前）

　　单位：份

　　■

　　§10 重大事件揭示

　　1.1 基金份额持有人大会决议

　　■

　　10.1 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　■

　　10.2 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　■

　　10.3 基金投资策略的改变

　　■

　　10.4 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　■

　　10.5 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　■

　　10.6 基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型后)

　　10.6.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。

　　10.6.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　1.1 基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型前)

　　10.6.3 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

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　　注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。

　　10.6.4 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

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　　§11 影响投资者决策的其他重要信息

　　1.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

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　　11.1 影响投资者决策的其他重要信息

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　　安信基金管理有限责任公司

　　2019年8月27日