正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

　　6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　　1．承诺事项

　　截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

　　2．其他事项

　　(1) 公允价值

　　基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

　　各层次金融工具公允价值

　　于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币129,352,552.62元，第二层次的余额为人民币684,684.00元，第三层次的余额为人民币3,460.00元。

　　公允价值所属层次间重大变动

　　对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。

　　对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。

　　第三层次公允价值期初金额和本期变动金额

　　本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。

　　(2) 截至资产负债表日，本基金的资产净值连续60个工作日低于人民币5,000万元。

　　(3) 除公允价值及上述事项外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

　　3．财务报表的批准

　　本财务报表已于2019年8月26日经本基金的基金管理人批准。

　　§6 半年度财务报表(未经审计)(转型前)

　　6.1 资产负债表

　　会计主体：富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金

　　报告截止日：2019年01月23日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：1、报告截止日2019年1月23日，基金份额总额19,070,918.32份。A类基金份额净值人民币0.7204元，基金份额总额70,918.32份。C类基金份额净值人民币0.7196元，基金份额总额19,000,000.00份。

　　2、本财务报表的实际编制期间为2019年1月1日至2019年1月23日(基金合同失效前一日)。

　　6.2 利润表

　　会计主体：富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金

　　本报告期：2019年01月01日至2019年01月23日

　　单位：人民币元

　　■

　　6.3 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金

　　本报告期：2019年01月01日至2019年01月23日

　　单位：人民币元

　　■

　　报表附注为财务报表的组成部分。

　　本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

　　■

　　6.4 报表附注

　　6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　6.4.2.1 会计政策变更的说明

　　本报告期无会计政策变更。

　　6.4.2.2 会计估计变更的说明

　　本报告期无会计估计变更。

　　6.4.2.3 差错更正的说明

　　本报告期无差错更正。

　　6.4.3 关联方关系

　　6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　　本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

　　6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　　■

　　注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

　　6.4.4.1.1 股票交易

　　本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。

　　6.4.4.1.2 权证交易

　　本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。

　　6.4.4.1.3 债券交易

　　本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。

　　6.4.4.1.4 债券回购交易

　　本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

　　6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金

　　本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。

　　6.4.4.2 关联方报酬

　　6.4.4.2.1 基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.60%/当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　6.4.4.2.2 基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.10%/当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　6.4.4.2.3 销售服务费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费。本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。销售服务费计提的计算公式如下：

　　H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数

　　H为每日应计提的销售服务费

　　E为前一日的基金资产净值

　　6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　本基金于本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　　6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

　　6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　富荣福泰混合A

　　份额单位：份

　　■

　　富荣福泰混合C

　　份额单位：份

　　■

　　注：1、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。

　　2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。

　　3、本基金本报告期实际编制日为2019年1月1日至2019年1月23日（基金合同失效前一日）。

　　6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。

　　6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金的活期银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。

　　6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本基金于本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。

　　6.4.4.7 其他关联交易事项的说明

　　无。

　　6.4.5 期末（2019年01月23日）本基金持有的流通受限证券

　　6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　本基金于本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

　　6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　本基金于本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

　　6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

　　截至本报告期末2019年1月23日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

　　6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末2019年1月23日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。

　　6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　　1．承诺事项

　　截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

　　2．其他事项

　　(1) 公允价值

　　基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

　　各层次金融工具公允价值

　　于2019年1月23日（合同失效前一日），本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币9,699,187.48元，无划分为第二层次及第三层次的余额。

　　公允价值所属层次间重大变动

　　对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。

　　对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。

　　第三层次公允价值期初金额和本期变动金额

　　本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。

　　(2) 截至资产负债表日，本基金的资产净值连续60个工作日低于人民币5,000万元。

　　(3) 除公允价值及上述事项外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

　　3．财务报表的批准

　　本财务报表已于2019年8月26日经本基金的基金管理人批准。

　　§7  投资组合报告(转型后)

　　7.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　7.2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　7.2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　7.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金报告期末未持有港股通股票。

　　7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

　　7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　提示：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.furamc.com.cn/  网站的半年度报告正文。

　　7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　提示：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.furamc.com.cn/  网站的半年度报告正文。

　　7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　■

　　注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　7.12 投资组合报告附注

　　7.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　7.12.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　　7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

　　7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　§7  投资组合报告（转型前）

　　7.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

　　7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　提示：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.furamc.com.cn/  网站的半年度报告正文。

　　7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　■

　　注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末无股指期货投资。

　　7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末无国债期货投资。

　　7.12 投资组合报告附注

　　7.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　7.12.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　§8  基金份额持有人信息(转型后)

　　8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　　②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。

　　8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　■

　　注：（1）分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　　（2）期末基金管理人的从业人员持有本基金占基金总份额比例展示为0，为保留位数导致。

　　8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

　　■

　　§8  基金份额持有人信息(转型前)

　　8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

　　②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。

　　8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　■

　　注：(1)分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额)；

　　（2）期末基金管理人的从业人员持有本基金占基金总份额比例展示为0，为保留位数导致。

　　8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

　　■

　　§9  开放式基金份额变动(转型后)

　　单位：份

　　■

　　§9  开放式基金份额变动(转型前)

　　单位：份

　　■

　　§10  重大事件揭示

　　10.1 基金份额持有人大会决议

　　基金管理人以通讯方式组织召开了富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，会议投票时间自2018年11月27日起，至2018年12月21日17:00止。本次基金份额持有人大会于2018年12月24日表决通过了《富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。本基金于2019年1月24日正式转型，即自该日起，《富荣福泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《富荣沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》生效。

　　10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　基金管理人公告，杨小舟董事长于2019年1月23日任职，李东育副总经理于2019年6月13日任职，刘志军董事长于2019年1月23日离任，上述人事变动已按相关规定备案。

　　基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

　　10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内，无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

　　10.4 基金投资策略的改变

　　报告期内，未出现变化。

　　10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本报告期内，本基金管理人于 2019 年1月4日于《上海证券报》发布了《富荣基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告》的公告，自 2019年1月3日起，旗下基金的会计师事务所由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）变更为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）,已履行必要的程序。

　　10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本报告期内本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚等情况。

　　转型后

　　报告期2019年01月24日（基金合同生效日） - 2019年06月30日

　　10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　⑴基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

　　⑵基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。

　　报告期内，交易单元无变动。

　　10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　转型前

　　报告期2019年01月01日 - 2019年01月23日

　　10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　⑴基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

　　⑵基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。

　　10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　§11  影响投资者决策的其他重要信息

　　11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

　　■

　　11.2 影响投资者决策的其他重要信息

　　本基金本报告期内未出现影响投资者决策的其他重要信息。

　　富荣基金管理有限公司

　　二〇一九年八月二十七日