2019年半年度报告摘要

　　基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　送出日期：2019年8月27日

　　§1 重要提示

　　1.1 重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。

　　§2  基金简介

　　2.1 基金基本情况

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　　2.2 基金产品说明

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　　2.3 基金管理人和基金托管人

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　　2.4 信息披露方式

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　　§3 主要财务指标和基金净值表现

　　3.1 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

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　　注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

　　4、自2019年2月20日起，本基金增设C类份额类别，份额首次确认日为2019年2月22日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　方正富邦创新动力混合A

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　　方正富邦创新动力混合C

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　　注：方正富邦创新动力混合型证券投资基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。沪深300指数和中证全债指数分别反映了中国证券市场和债券市场的整体运行状况，具有可操作性和投资性。本基金股票投资比例范围是60%-95%，债券和短期金融工具的投资比例范围是0%-40%，分别参考上述投资比例范围的中值，确定本基金业绩比较基准中沪深300指数占80%，中证全债指数占20%，并且比较基准每日按照80%和20%对沪深300指数和中证全债指数进行再平衡。

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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　　■

　　注：自2019年2月20日起，本基金增设C类份额类别，份额首次确认日为2019年2月22日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。

　　§4 管理人报告

　　4.1 基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

　　本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。方正富邦基金管理有限公司（以下简称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7月8日成立。本公司注册资本6.6亿元人民币。本公司股东为方正证券股份有限公司，持有股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。

　　截至2019年6月30日，本公司管理13只证券投资基金：方正富邦创新动力混合型证券投资基金、方正富邦红利精选混合型证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金、方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资联接基金、方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资联接基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金，同时管理6个特定客户资产投资组合。

　　4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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　　注：1.“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

　　2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　根据公司业务发展需要，并按照《方正富邦基金管理有限公司章程》的相关规定，经公司基金投资决策委员会提名，公司决定解除聘任徐超先生方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金经理职务，同时向中国证券投资基金业协会递交基金经理资格变更申请。2019年3月8日协会审核通过变更申请。2019年3月12日公司正式解聘徐超方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金经理职务，并于2019年3月12日进行了公开信息披露。

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

　　4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1 公平交易制度的执行情况

　　报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定，通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。

　　在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度，通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。

　　在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。

　　4.3.2 异常交易行为的专项说明

　　本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

　　4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　　4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

　　报告期内，宏观经济增速不断下滑，同时中美贸易谈判在5月出现一波急剧恶化，虽然A股自2018年四季度开始即处于底部区域，但疲弱的经济叠加剧烈波动的贸易谈判，并未给A股带来持续的上涨趋势与信心，相反对于A股尤其是A股中的科技类股票带来一轮剧烈的波动。

　　方正富邦创新动力基金，在目前科技类股票强势上涨趋势仍未形成的背景下，虽然整体依然坚持自上而下与自下而上相结合的选股思路，但同时仓位控制与个股选择整体偏向更为谨慎的操作风格，重点精选估值处于底部，同时业绩增长前景相对可观的个股。

　　在行业配置上坚持了基金一直以来的投资理念，科技类板块配置较重，在运作中，本基金坚持按照基金契约和相应法规的要求，合法合规运作，以保障持有人利益。

　　4.4.2 报告期内基金的业绩表现

　　截至报告期末，本基金A类基金份额净值为1.0717元，本报告期份额净值增长率为14.13%；同期业绩比较基准收益率为21.91%。C类基金份额净值为1.0480元，本报告期份额净值增长率为4.80%；同期业绩比较基准收益率为9.20%。

　　4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　从未来半年来看，下半年经济内生增速进一步下滑将会趋缓，但5月美方提升关税的影响将会逐步显现，在贸易谈判未取得重大进展前，经济复苏仍不明朗，我们对下半年经济判断持相对谨慎态度。

　　从未来1至3年来看，我们判断国内库存周期有望在今年下半年见底，贸易战只要不再边际恶化，负面影响大概率也将在2019年底消化完毕，我们对2020年初的经济开局目前持相对乐观态度。

　　长期来看，政府控制房价的意志不容置疑，中国政府保护知识产权、鼓励创新等一系列调经济结构的政策也将获得长期贯彻执行，中国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段的确定性不断加强，长期依然看好中国经济，看好中国股市，尤其是科技类成长股的长期投资机会。

　　4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策，对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益。估值委员会由公司分管估值业务的高级管理人员、督察长、投资总监、基金运营部负责人及合规与风险管理部负责人组成。

　　公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。

　　基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

　　报告期内，本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。

　　4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　根据《基金法》、《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未进行分红。

　　本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情形。

　　4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

　　本基金本报告期内不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。

　　§5 托管人报告

　　5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

　　报告期内，本基金未实施利润分配。

　　5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　§6 半年度财务会计报告（未经审计）

　　6.1 资产负债表

　　会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金

　　报告截止日： 2019年6月30日

　　单位：人民币元

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　　注：报告截止日2019年6月30日，方正富邦创新动力混合A基金份额净值1.0717元，基金份额总额73,448,378.28份；方正富邦创新动力混合C基金份额净值1.0480元，基金份额总额54,796,600.15份。方正富邦创新动力混合份额总额合计为128,244,978.43份。

　　6.2 利润表

　　会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金

　　本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日

　　单位：人民币元

　　■

　　6.3 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金

　　本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日

　　单位：人民币元

　　■

　　报表附注为财务报表的组成部分。

　　本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

　　______何亚刚______          ______潘丽______          ____刘潇____

　　基金管理人负责人          主管会计工作负责人          会计机构负责人

　　6.4 报表附注

　　6.4.1 基金基本情况

　　方正富邦创新动力混合型证券投资基金(原方正富邦创新动力股票型证券投资基金，以下简称"本基金") 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2011]第1703号《关于核准方正富邦创新动力股票型证券投资基金募集的批复》核准，由方正富邦基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,313,157,861.67元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第502号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》于2011年12月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,313,570,322.66份基金份额，其中认购资金利息折合412,460.99份基金份额。本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

　　根据《关于方正富邦创新动力混合型证券投资基金增加C类基金份额及提高各类基金份额净值的计算精度并修改基金合同的公告》，自2019年2月20日起，对本基金增加C类基金份额类别，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金A类基金份额。本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额。本基金两类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。

　　根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正富邦创新动力股票型证券投资基金于2015年8月17日公告后更名为方正富邦创新动力混合型证券投资基金。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其他金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于基金股票投资的80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：80%×沪深300指数收益率+20%×中证全债指数收益率。

　　本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2019年8月27日批准报出。

　　6.4.2 会计报表的编制基础

　　本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则以及相关规定(以下简称"企业会计准则")及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。

　　6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

　　6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　6.4.5.1 会计政策变更的说明

　　本基金本报告期未发生会计政策变更。

　　6.4.5.2 会计估计变更的说明

　　本基金本报告期未发生会计估计变更。

　　6.4.5.3 差错更正的说明

　　本基金在本报告期间无需要说明的会计差错更正。

　　6.4.6 税项

　　根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

　　(1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税；

　　(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税；

　　(3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；

　　(4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税；

　　(5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税；

　　(6)本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。

　　6.4.7 关联方关系

　　6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　　本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

　　6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　　■

　　注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

　　6.4.8.1.1 股票交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　6.4.8.1.2 债券交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　6.4.8.1.3 债券回购交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　6.4.8.1.4 权证交易

　　无。

　　6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

　　6.4.8.2 关联方报酬

　　6.4.8.2.1 基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金管理人方正富邦基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月度末，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金管理费＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。

　　6.4.8.2.2 基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

　　6.4.8.2.3 销售服务费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金A类基金份额不收取基金销售机构的销售服务费，C类基金份额支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值0.30%的年费率计提，逐日累计至每季度末，按季支付给方正富邦基金，再由其计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：C类基金份额日销售服务费＝前一日C类基金份额资产净值×0.30%/当年天数。

　　6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　无。

　　6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

　　6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　份额单位：份

　　■

　　■

　　本报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

　　6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　无。

　　6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

　　6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　无。

　　6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

　　无。

　　6.4.9 期末（2019年6月30日）本基金持有的流通受限证券

　　6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　■

　　6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　无。

　　6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

　　无。

　　6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

　　无。

　　6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　　(1)公允价值

　　(a)不以公允价值计量的金融工具

　　不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。

　　(b)以公允价值计量的金融工具

　　(i) 金融工具公允价值计量的方法

　　公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：

　　第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

　　第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；

　　第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

　　(ii) 各层次金融工具公允价值

　　于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融资产中属于第一层次的余额为人民币125,597,132.74元，属于第二层次的余额为人民币8,050,576.54元，无属于第三层次的余额。

　　(iii) 公允价值所属层次间的重大变动

　　对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

　　(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

　　无。

　　(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

　　§7 投资组合报告

　　7.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.2 期末按行业分类的股票投资组合

　　7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。

　　7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本项的"买入金额"均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本项"卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本项"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　7.10.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　7.11 投资组合报告附注

　　7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

　　报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

　　本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　7.11.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　§8 基金份额持有人信息

　　8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　注：(1)方正富邦创新动力A:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有方正富邦创新动力A份额占方正富邦创新动力A总份额比例、个人投资者持有方正富邦创新动力A份额占方正富邦创新动力A总份额比例；

　　(2)方正富邦创新动力C:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有方正富邦创新动力C份额占方正富邦创新动力C总份额比例、个人投资者持有方正富邦创新动力C份额占方正富邦创新动力C总份额比例。

　　8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　■

　　8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

　　■

　　§9 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　■

　　注：1、总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

　　2、自2019年2月20日起，本基金增设C类份额类别，份额首次确认日为2019年2月22日，本报告期的相关数据按实际存续期计算。

　　§10 重大事件揭示

　　10.1 基金份额持有人大会决议

　　■

　　10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　■

　　10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　■

　　10.4 基金投资策略的改变

　　■

　　10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　■

　　10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　■

　　10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：1.为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

　　ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。

　　ⅱ公司财务状况良好。

　　ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

　　ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

　　ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

　　2.券商专用交易单元选择程序：

　　ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

　　本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

　　ⅱ协议签署及通知托管人

　　本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

　　3.本基金报告期内停止租用交易单元情况

　　序号 证券公司名称 所属市场 数量

　　1 安信证券股份有限公司 上海 1 个

　　2 民族证券有限责任公司 深圳 1个

　　10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

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　　§11 影响投资者决策的其他重要信息

　　11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

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　　方正富邦基金管理有限公司

　　2019年8月27日