本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月1日发出第二届董事会第三次会议书面通知。本次会议由董事长林立先生主持，于2019年8月6日以通讯方式召开，应出席董事5名，实际出席董事5名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　一、本次会议审议了会议通知所列明的表决议案

　　（一）审议通过《关于设立华林证券执行委员会的议案》

　　为提高公司经营决策与管理的执行效率，全面贯彻执行董事会决定的各项经营战略和方针，根据《公司法》、《证券公司治理准则》等相关法律法规以及《公司章程》的要求，公司拟设立华林证券执行委员会并制定相关工作细则。

　　《华林证券股份有限公司执行委员会工作细则》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于聘任华林证券执行委员会委员的议案》

　　公司执行委员会由公司具备高级管理人员任职资格的人士组成，公司高级管理人员均为执行委员会委员。执行委员会设主任一名，由公司首席执行官担任。

　　同时，聘任李华强先生为执行委员会委员，李华强先生已获得证券公司高级管理人员任职资格。执行委员会委员任期均与公司第二届董事会任期相同。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、备查文件

　　1.第二届董事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年八月七日

　　附件一：李华强先生个人简历

　　李华强先生：1958年出生，湖南醴陵人，中共党员，北京钢铁学院工学学士、中南大学商学院MBA、北京大学光华管理学院 EMBA。主要经历如下：1982年至1990年中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂工程师、分厂副厂长、下属合资公司总经理；1990至1996年深圳科技工业园总公司深莫公司（中俄合资）部门总经理，1997年至2002年国信证券公司投资银行总部项目经理、高级经理、部门副总经理、总经理、总部副总经理；2002年至2011年，方正证券公司董事长兼总裁、华西证券公司副总裁、华林证券公司总裁；2011年至2018年中央汇金投资公司非银行部资本市场处主任、中投证券公司非执行董事、中信建投证券公司副董事长、中国光大集团公司和中国光大银行专职董事。

　　李华强先生曾兼任华安基金、鹏华基金、立信基金和深圳邦凯新能源、金贵银业的董事；波司登、南方建材的独立董事；深圳证券交易所资产证券化委员会专家委员；浙江省证券业协会副会长；上海证券同业公会理事等。

　　截至目前，李华强先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。