一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。公司经营发展中可能存在的相关风险，详见本报告第四节”经营情况讨论与分析“之“十、公司面临的风险和应对措施”。敬请广大投资者注意阅读。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　一、经营情况概述

　　2019年上半年，公司积极应对国内外形势的发展变化，在公司董事会和管理层的领导下，公司坚持内生与外延并重的发展方针，在加强生产管理的基础上，充分发挥自身的产业链优势，在稳固既有特种防伪环保纸销售和印刷品业务的基础上，努力稳步推进有机生物农业土壤改造业务，重点推进工业大麻业务和新型烟草制品和非烟草不燃制品业务的发展。

　　报告期内，公司实现营业收入89,446.06万元，归属于母公司股东的净利润为5,901.47万元。截至2019年6月30日，公司总资产为341,488.85万元，公司归属母公司股东的净资产216,277.04万元，资产负债率31.68%。

　　二、主要业务经营情况

　　1、特种防伪环保纸销售业务

　　报告期内，公司的特种防伪环保纸主要客户为特定客户终端企业。公司在原有优势基础上，凭借生产管理优势，以技术创新为导向，大力推进产品转型升级。其中 “猫眼”转移产品和介质产品的研发及应用取得突破进展。在前期研发与批量生产的技术积累基础上，公司推出了多层叠加透镜转移技术，将深沟槽猫眼图案以转移的方式成功呈现在纸基材料的表面。目前，以该技术工艺制作的转移“猫眼”定位纸产品已成功应用于多种包装装饰材料领域，该技术已申请发明专利，在国内国际均处于领先地位。同时，公司在尖端材料应用技术与开发领域不断创新，开创性的将猫眼转移与直写光刻技术结合应用于环保包装新材料的微结构工艺中，实现浮雕透镜转移纸产品的创建，增加公司的竞争优势。介质产品研发项目团队积极研发介质专用涂料、改造介质专用生产设备，技术水平达到了国内行业领先水平，实现了公司该类技术从无到有的巨大突破和创新。目前产品在湖北、河南、福建、北京、广东、安徽等多地区市场开拓上取得显著效果。随着行业新一轮周期的开启，公司在发展国内营销业务的基础上，以客户为导向积极拓展国际市场，公司在东欧地区、中东地区、东南亚地区、南美地区以及美国的客户群体进一步拓展。

　　2、印刷品的研发、生产与销售

　　公司印刷品的主要下游客户为特定客户终端企业和社会包装企业，目前公司以上海为研发中心，在上海、湖北、福建、云南等省份均建有生产基地。在加强生产安全管理的同时，公司注重新品研发及工艺革新及质量保证。目前，随着新技术项目相关产品的试样以及批量订单交付给终端客户，在欧洲限塑政策和中国环保政策的利好环境下，其市场前景将进一步拓展。

　　3、新型烟草制品全产业链发展

　　报告期内，在严格遵守国家相关法律法规的规定的基础上，公司的新型烟草业务聚焦于低温加热不燃烧产品，打造以研发、市场销售和供应链三部分组成的核心产业链。公司研发了以MOX品牌为主的系列产品（MOX-Edge、MOX-ReVo、  MOX-Glant、MOX-IOH等），主要销售产品为MOX-Edge、MOX-Glant等，主要销往国内及日本、韩国等国外市场，同时，公司与印度、韩国客户开展了ODM合作开发业务。为更好的发挥各方资源和业务优势，推动新型烟草制品（包括加热不燃烧新型烟草制品）业务的合作与发展，配合新型烟草海外业务的开拓,绿新丰科技（香港）有限公司在柬埔寨投资SINO-JK TOBACCO（CAMBODIA）CO., LTD，该项目主要生产低温加热不燃烧烟弹，适用于低温加热不燃烧类型烟具，并且产品未来将在海外合法地区合法销售。目前该项目正在进行场地及设备改造，以适合未来新型烟草产品的相关生产要求,争取第四季度进行试生产。

　　根据公司发展新型烟草制品的战略的要求，公司已经掌握了低温加热不燃烧制品从硬件到软件的核心技术，特别是独家拥有在加热不燃烧烟具方面取得的香烟内燃器（针式加热）国家发明专利，这一专利将为公司布局新型烟草全产业链占据独特的先发优势。公司在新型烟草制品领域的丰富产品和全产业链的布局将有望助力公司新的业绩增长。

　　4、有机生物农业、土壤修复治理等新型业务的推进

　　基于国家大力推进农业发展的宏观背景和有机生物农业发展的良好形势，公司继续推进土壤改造治理等有机生物农业领域业务的发展。综合考虑黑龙江天气因素、运输成本、服务半径等因素，为了提高公司资源利用效率，公司已逐步将黑龙江顺灏有机农业项目转移过渡到湖北金博世生物科技有限公司项目中，华中华南地区农作物品类繁多，地理位置优越，未来经济效益较高，有利于公司产品的推广和销售。目前湖北金博世已完成了厂房主体建设、生产线设备采购、核心团队及专家团队组建。基于现代有机农业土壤改造的相关经验，湖北金博世未来还将尝试向烟草育苗肥料的研发方向努力。湖北生物农业项目在设计之初便引入自动化生产理念，改变传统农资生产劳动密集型的行业特点，最大程度减少人力投入并提高产品标准化水平，从而使产品达到行业内一流水平。湖北生物农业项目将主要以华中华南地区为主要市场，预计三季度可进行生物有机肥及基质生产线试运行。

　　5、加速推进公司工业大麻项目

　　基于对全球范围内工业大麻发展机会的敏锐洞察力以及公司在云南地区多年的生产和经营管理的经验， 报告期内公司开拓了工业大麻项目，在云南省曲靖市沾益区注册成立了云南绿新生物药业有限公司，该公司是一家专业依法从事工业大麻提取物生产的高科技企业，集种植、生产、研发、销售于一体。云南绿新于2019年1月16日获得由云南省曲靖市沾益分局颁发的《云南省工业大麻种植许可证》以及《加工工业大麻花叶项目申请的批复》。云南绿新工业大麻项目办结土地数量为935亩，出苗情况良好，目前长势正常。云南绿新工业大麻花叶项目位于云南省曲靖市沾益区城西工业园区内，其土地不动产权登记证、用地规划许可证、建设工程规划许可证、人防审批均已办理完成。地勘已完成并取得了审查合格证，现正开展建设工程施工图纸设计与电力设计施工工作，环评等工作亦在有序进行中，项目进度符合预期安排。实验室设备基本采购安装完成，生产加工设备也已完成采购工作。该项目核心技术团队及管理团队均已组建，终端零售产品的研发正在有序进行。

　　公司通过全资子公司黑龙江顺灏生物科技发展有限公司与当地政府申请并实施工业大麻精深加工及终端产品开发应用项目，目前该项目各项工作正有序推进中。

　　公司于美国加利福尼亚州建立子公司并开展工业大麻加工制造等相关业务。目前美国子公司已完成注册，并获得美国 Pasadena (加利福尼亚州帕萨迪纳市)颁发的Business Permit，未来公司全资子公司LUXIN HEMP GROUP INC可以在美国帕萨迪纳市(Pasadena)开展工业大麻加工制造相关业务并在美国以及全球其他合法国家地区开展销售。根据公司对工业大麻产业链的布局，将开展工业大麻中大麻二酚（CBD）系列衍生产品的生产制造。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》、上述修订后的准则自2019年1月1日起施行，根据准则规定，对于施行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本报告期新增子公司云南绿新生物药业有限公司、LUXIN HEMP GROUP INC及安徽金叶物联科技有限公司，另外深圳市金升彩包装材料有限公司于2018年7月开始不再纳入合并范围。

　　证券代码：002565         证券简称：顺灏股份       公告编号：2019-090

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2019年7月24日以通讯方式召开。会议通知已于2019年7月19日以传真及电子邮件等方式送达，会议应到董事8人，实到董事8人，会议由公司董事长王钲霖先生召集并主持，会议符合《公司法》和《上海顺灏新材料科技股份有限公司章程》的规定。

　　经与会董事审议，会议通过了如下决议：

　　一、审议通过《2019年半年度报告及摘要》

　　投票结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2019年半年度报告》详见同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。摘要内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上披露的《2019年半年度报告摘要》（    公告编号2019-096）。

　　二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　投票结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对此项议案发表了明确同意意见。保荐机构出具了专项核查意见。

　　议案内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（    公告编号2019-093）。

　　三、审议通过《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》

　　投票结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　报告具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》。

　　四、审议通过《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

　　投票结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表了明确同意意见。保荐机构出具了专项核查意见。

　　议案内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上披露的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》（    公告编号2019-092）。

　　五、审议通过《关于调整第四届董事会部分专门委员会人员组成的议案》

　　投票结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　经董事会审议，同意调整公司第四届董事会部分专门委员会人员组成，调整后具体组成如下：

　　战略与投资委员会（3人）：王雪（主任委员）、郭翥、刘胜贵；

　　审计委员会（3人）：徐建新（主任委员）、王钲霖、谢红兵；

　　提名委员会（3人）：谢红兵（主任委员）、郭翥、徐建新；

　　薪酬与考核委员会（3人）：王雪（主任委员）、郭翥、谢红兵。

　　上述各专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期结束时止。

　　特此公告。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

　　2019年7月26日

　　证券代码：002565         证券简称：顺灏股份       公告编号：2019-091

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司

　　第四届监事会第九次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2019年7月24日以通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于2019年7月19日以传真及电子邮件等方式送达，会议应到监事3人，实到监事3人，会议由公司监事会主席周寅珏女士召集并主持，会议符合《公司法》和《上海顺灏新材料科技股份有限公司章程》的规定。

　　经与会监事审议，会议通过了：

　　一、审议通过《2019年半年度报告及摘要》

　　投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2019年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2019年半年度报告》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），摘要内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上披露的《2019年半年度报告摘要》（    公告编号2019-096）。

　　二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　议案内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（    公告编号2019-093）。

　　三、审议通过《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》

　　投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　报告具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》。

　　四、审议通过《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

　　投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　议案内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上披露的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》（    公告编号2019-092）。

　　特此公告。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司监事会

　　2019年7月26日

　　证券代码：002565         证券简称：顺灏股份       公告编号：2019-092

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”）于 2019年7月24日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。同意公司使用不超过（含）25,000万元人民币闲置自有资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，投资期限为2019年7月25日至2020年7月24日。在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。本议案无需提交公司股东大会进行审议。现将有关事项公告如下：

　　一、投资概况

　　1、投资目的

　　为提高资金使用效率，在确保不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下，为提高自有资金的使用效率，合理利用闲置自有资金增加公司收益，以更好地实现公司资金的保值与增值，维护公司股东的利益。

　　2、投资额度

　　公司购买银行理财产品的闲置自有资金合计不超过（含）人民币25,000万元。在上述额度内，资金可以滚动使用。

　　3、投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，选择安全性高、流动性好、低风险、投资期限不超过12个月的银行理财产品。

　　4、资金来源

　　公司用于购买银行理财产品的资金为闲置自有资金，资金来源合法合规。

　　5、授权有效期：投资期限为2019年7月25日至2020年7月24日。

　　6、关联关系：公司拟购买的银行理财产品受托方为银行，与公司不存在关联关系。

　　7、实施方式：本事项已经董事会审议通过，监事会、独立董事发表明确意见，无需提交股东大会审议。公司授权公司法定代表人在规定额度范围内签署相关文件，由财务总监负责具体的实施工作。

　　8、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管相关金融机构发行的银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除上述项目受到市场波动的影响。

　　2、投资风险控制措施

　　（1）公司将选择购买流动性好、安全性高、低风险、投资期限不超过12个月的银行理财产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。在选择交易对方时，重点选择资信级别高、财务状况好、无不良诚信记录及盈利能力强的银行，同时，将通过分散投资标的控制风险。

　　（2）公司财务部将密切关注购买银行理财产品的进展情况，及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　（3）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对投资的银行理财产品进行全面检查，并向董事会审计委员会报告。

　　（4）公司独立董事、监事会有权对所投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。

　　三、对上市公司的影响

　　公司利用闲置自有资金购买银行理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转的需要，不影响公司主营业务的正常开展，利于提高资金的使用效率，获取一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。

　　四、董事会审议情况

　　公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，董事会一致同意在不影响公司正常运营和确保资金安全的情况下，公司可以滚动使用总额不超过（含）人民币25,000万元的闲置自有资金购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的银行理财产品。购买银行理财产品的额度在决议通过之日起12个月内可以滚动使用。

　　五、监事会审议情况

　　监事会认为：在保证公司日常运营和资金安全的前提下，公司本次使用闲置自有资金购买银行理财产品有利于进一步提高资金的使用效益，增加公司现金所产生的收益，符合公司和全体股东的利益，该事项决策和审议程序合法、合规。因此，同意公司使用最高额度不超过（含）人民币25,000万元的闲置自有资金购买低风险、流动性高的银行理财产品事项。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事对《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》进行了审核，认为：公司本次拟使用闲置自有资金购买低风险、流动性高的银行理财产品是在确保不影响公司正常经营的情况下实施的，能提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。一致同意公司在不影响日常运营且保障资金安全的前提下使用总额不超过（含）人民币25,000万元的闲置自有资金购买银行理财产品。

　　七、保荐机构安信证券股份有限公司的专项意见

　　1、公司拟使用闲置自有资金购买低风险银行理财产品事项，已经公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议决议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，相关程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求和公司章程的规定。

　　2、公司本次使用最高额度不超过（含）25,000万元人民币的闲置自有资金购买低风险、流动性高的银行理财产品，购买银行理财产品的额度在决议有效期内可以滚动使用，有利于提高上市公司自有资金使用效率，保障公司股东利益，不影响上市公司自有资金投资项目的开展和日常经营资金周转需要，不存在损害上市公司或全体股东利益的情形。

　　综上，安信证券对公司本次使用不超过（含）25,000万元人民币的闲置自有资金购买银行理财产品事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、《公司第四届董事会第十七次会议决议》；

　　2、《独立董事关于公司第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；

　　3、《公司第四届监事会第九次会议决议》；

　　4、安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见。

　　特此公告。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

　　2019年7月26日

　　证券代码：002565         证券简称：顺灏股份       公告编号：2019-093

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”）于 2019年7月24日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用不超过3,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结构性存款，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权管理层具体办理。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不需提交股东大会审议批准。

　　本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无须经有关部门批准。现就相关事项公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　（一）募集资金的到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海顺灏新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1891号）核准，公司向谢就城、洪文光和陈永贵三名特定投资者非公开发行人民币普通股21,636,615股，每股面值1.00元。公司原股本为人民币687,468,000.00元，变更后股本为人民币709,104,615.00元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币155,999,994.15元，扣除发行费用（不含税）人民币4,753,773.42元，募集资金净额为人民币151,246,220.73元，其中：计入股本人民币21,636,615.00元，计入资本公积人民币129,609,605.73元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2018]第ZA12521号《验资报告》。

　　（二）募集资金的存放情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司已在上海农商银行桃浦支行、中国建设银行股份有限公司上海普陀支行开立募集资金专项账户，公司已与上海农商银行桃浦支行、中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、保荐机构安信证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》。

　　（三）募集资金的使用情况

　　1. 募集资金实际使用情况

　　公司本次非公开发行股票募集资金投资项目为“新型立体自由成形环保包装建设项目”和“微结构光学包装材料建设项目”，本次募集资金使用情况对照表详见2019年7月26日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2019年半年度募集资金存放及使用情况专项报告》

　　2.募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司已召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金7,139.09万元置换先期投入募集资金项目的自筹资金。立信会计师事务所已就顺灏股份本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项出具了《上海顺灏新材料科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2018]第ZA15064号）。

　　（四）募集资金暂时闲置的情况及原因

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　二、关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，为提高募集资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过3,000万元人民币（含3,000万元）的闲置募集资金进行现金管理。具体情况如下：

　　1、现金管理额度：公司拟使用不超过人民币3,000万元（含3,000万元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，在该额度及本决议有效期内，该额度可滚动使用。

　　2、现金管理投资的产品品种：为控制风险，投资品种为商业银行发行的安全性高，流动性好、有保本约定的不超过12个月的短期理财产品、结构性存款等。投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第七章第一节风险投资的规定，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。产品发行主体能够提供保本承诺，同时不影响募集资金投资计划正常进行。

　　3、投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

　　4、投资期限：自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效。

　　5、实施方式：授权管理层在有效期及投资额度内行使决策权并签署相关合同文件。具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　6、信息披露：公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，充分做好相关信息披露工作。

　　三、投资风险和风险控制措施

　　1、投资风险

　　（1）尽管商业银行短期保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　（3）相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司将及时分析和跟踪产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；

　　（2）根据公司《募集资金管理办法》相关制度规定，在批准的额度内按照规定程序实施投资行为，确保程序合规，执行制度规定的风险控制措施。

　　（3）董事会审计委员会对上述使用闲置资金现金管理情况进行检查和审计。

　　（4）独立董事、监事有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查。

　　四、对公司的影响

　　公司坚持在规范运作、保值增值、防范风险的原则下,使用部分闲置自有资金进行现金管理。公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品等现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　五、公告日前十二个月内使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况

　　■

　　公司与上海农商银行不具有关联关系。

　　六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

　　1、独立董事的独立意见

　　公司目前经营情况良好，财务状况稳健，进行现金管理可以合理降低公司财务费用、适当增加募集资金存储收益。公司有较完善的内部控制制度，能够有效地保证资金安全，控制投资风险。公司使用自有闲置资金进行现金管理，在不影响公司日常经营和项目建设的前提下，有利于提高公司资金使用效率，不存在损害广大投资者特别是中小股东利益的行为。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定。因此，我们同意公司使用不超过3,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结构性存款，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权管理层具体办理，期限不超过12个月。

　　2、监事会的意见

　　在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用最高额度不超过人民币3,000万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或定期存款、结构性存款，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此，监事会同意公司使用不超过3,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结构性存款。

　　3、保荐机构安信证券股份有限公司的专项意见

　　（1）公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，已经公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，无需提交股东大会审议，履行了相应的法律程序，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。

　　（2）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的建设和募集资金的使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　综上，安信证券对公司本次使用不超过（含）3,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　七、其他重要事项

　　本次公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。但是鉴于银行理财产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。公司将对投资进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。

　　敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、第四届监事会第九次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　4、安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

　　2019年7月26日

　　证券代码：002565         证券简称：顺灏股份       公告编号：2019-094

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司

　　关于独立董事辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年7月25日收到独立董事张斌先生的书面辞职报告，张斌先生因个人工作原因，申请辞去公司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员职务，将不再担任公司任何职务。

　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，张斌先生辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，也不会导致公司董事会中独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士，辞职申请自送达公司董事会之日起生效。截至本公告披露日，张斌先生未持有公司股票。辞职后，其将继续遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的规定及其所作的相关承诺。张斌先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，公司及董事会对张斌先生在任期内对公司做出的贡献表示感谢。

　　特此公告。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

　　2019年7月26日

　　证券代码：002565         证券简称：顺灏股份       公告编号：2019-095

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司

　　关于2019年半年度募集资金存放及使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的规定，上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”），将2019年半年度募集资金存放及使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金的数额、资金到账情况

　　根据顺灏股份2016年10月25日召开的第三届董事会第十六次会议、2016年11月10日召开的第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员《关于核准上海顺灏新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1891号）核准，公司非公开发行人民币普通股21,636,615股，每股面值1.00元，每股发行价为7.21元。

　　募集资金总额为人民币155,999,994.15元，扣除发行费用（不含税）4,753,773.42元，募集资金净额为人民币151,246,220.73元，其中：计入股本人民币21,636,615.00元，计入资本公积人民币129,609,605.73元。

　　上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZA12521号《验资报告》。

　　（二）募集资金在专项账户中的存放情况

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》及有关法律法规的相关规定，公司分别在中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、上海农商银行普陀支行开设募集资金专用账户，对募集资金实行专户存储。公司与保荐机构安信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、上海农商银行普陀支行签订《募集资金三方监管协议》。

　　募集资金专户开立及存储情况如下：

　　■

　　备注:实际收到资金人民币151,319,994.33元与募集资金净额人民币151,246,220.73元，差额为73,773.60元，为公司未从募集资金专用账户支付的审计费用。

　　（三）募集资金使用情况及结余情况

　　截至2019年06月30日，募集资金使用及结余情况如下：

　　■

　　二、募集资金的实际使用情况说明

　　（一）募集资金使用情况对照情况

　　公司本次非公开发行股票募集资金投资项目为“新型立体自由成形环保包装建设项目”和“微结构光学包装材料建设项目”，详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金变更情况说明

　　不存在变更情况。

　　（三）募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

　　承诺投资总额与实际投资总额不存在差异。

　　（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　根据公司《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项作出专项说明》，及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海顺灏新材料科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字（2018）第ZA15064号），截止2018年5月15日，公司募集资金投资项目自筹资金预先已投入金额为7,139.09万元。具体情况如下：

　　单位：人民币万元

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　　2018年6月4日，公司第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金7,139.09万元置换先期投入募集资金项目的自筹资金。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券出具了同意此项议案的核查意见。

　　（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

　　根据公司于2018年7月25日第四届董事会第一次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，批准公司使用不超过3,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结构性存款。以及公司于2018年11月23日第四届董事会第七次会议审议通过的《关于将部分未使用募集资金以协定存款方式存放的议案》，授权公司财务总监根据募集资金投资计划及募集资金的使用情况调整协定存款的余额，截止到2019年06月30日专户余额中30,000,000.00元以结构性存款方式存放，25,388,937.27元以协定存款方式存放。

　　三、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

　　2019年07月26日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　截至2019年06月30日

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