网址：http://jr.tuniu.com/

　　(123)奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

　　法定代表人：TANYIKKUAN

　　联系人：许雅君

　　电话：0755-89460502

　　传真：0755-21674453

　　客户服务电话：0755-89460500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　(124)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：孙雯

　　电话：010-59336519

　　传真：010-59336500

　　客户服务电话：400-890-9998

　　网址：www.jnlc.com

　　(125)北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

　　法定代表人：许现良

　　联系人：张苗苗

　　电话：15110085067

　　传真：010-87723200

　　客户服务电话：400-150-0882

　　网址：www.lanmao.com

　　(126)北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

　　法定代表人：江卉

　　联系人：徐伯宇

　　电话：400-098-8511

　　传真：010-89188000

　　客户服务电话：400-088-8816

　　网址：http://jr.jd.com/

　　(127)大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　法定代表人：卜勇

　　联系人：卜勇

　　电话：0411-39027800

　　传真：0411-39027888

　　客户服务电话：400-089-9100

　　网址：http://www.yibaijin.com/

　　(128)中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人：弭洪军

　　联系人：茅旦青

　　电话：021-33355392

　　传真：021-63353736

　　客户服务电话：400-876-5716

　　网址：www.cmiwm.com

　　(129)深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　客户服务电话：400-930-0660

　　网址：www.jfzinv.com

　　(130)北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：戚晓强

　　电话：15810005516

　　传真：010-85659484

　　客户服务电话：400-061-8518

　　网址：danjuanapp.com

　　(131)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　联系人：李勇

　　电话：0755-83655588

　　传真：0755-83655518

　　客户服务电话：400-804-8688

　　网址：www.keynesasset.com

　　(132)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705

　　法定代表人：梁双凤

　　联系人：梁双凤

　　电话：0755-23073400

　　传真：0755-23328531

　　客户服务电话：0755-23073400

　　网址：http://www.ecpefund.com/

　　(133)天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：孙雪

　　电话：010-59013825

　　传真：010-59013707

　　客户服务电话：010-59013825

　　网址：http://www.wanjiawealth.com/

　　(134)上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　法定代表人：毛淮平

　　客户服务电话：13816092323

　　网址：http://www.cwmc.cn/

　　(135)中国国际期货有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　　办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

　　法定代表人：王兵

　　联系人：赵森

　　电话：010-59539864

　　客户服务电话：95162、400-8888-160

　　网址：http://www.cifco.net

　　(136)中信建投期货有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法定代表人：彭文德

　　联系人：刘芸

　　电话：023-89769637

　　传真：023-86769629

　　客户服务电话：400-8877-780

　　网址：www.cfc108.com

　　(137)中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　电话：021-60833754

　　传真：010-57762999

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　(138)徽商期货有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号

　　办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号

　　法定代表人：吴国华

　　联系人：杨彩格

　　电话：0551-62865999

　　传真：0551-62865899

　　客户服务电话：400-887-8707

　　网址：www.hsqh.net

　　(139)东海期货有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

　　法定代表人：陈太康

　　联系人：李天雨

　　电话：021-68757102

　　传真：021-68757102

　　客户服务电话：95531

　　网址：www.qh168.com.cn

　　(140)弘业期货股份有限公司

　　注册地址：南京市中华路50号

　　办公地址：南京市中华路50号

　　法定代表人：周剑秋

　　联系人：孙朝旺

　　电话：025-52278870

　　传真：025-52313068

　　客户服务电话：400-828-1288

　　网址：www.ftol.com.cn

　　(141)大有期货有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

　　法定代表人：沈众辉

　　联系人：马科

　　电话：0731-84409000

　　传真：0731-84409009

　　客户服务电话：400-636-5058

　　网址：www.dayouf.com

　　(142)华泰期货有限公司

　　注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

　　办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

　　法定代表人：徐炜中

　　联系人：黄韵钰

　　电话：18923839281

　　传真：0755-82777490

　　客户服务电话：400-628-0888

　　网址：www.htfc.com

　　(143)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670161

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(144)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘畅

　　电话：010-65608231

　　传真：010－65182261

　　客户服务电话：4008888108/95587

　　网址：http://www.csc108.com/

　　(145)国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：李颖

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　客户服务电话：95536

　　网址：http://www.guosen.com.cn/

　　(146)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

　　法定代表人：霍达

　　联系人：黄婵君

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-83734343

　　客户服务电话：4008888111；95565

　　网址：http://www.newone.com.cn/

　　(147)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　电话：020－87555888

　　传真：020－87555305

　　客户服务电话：95575或020-95575

　　网址：http://www.gf.com.cn/

　　(148)中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：马静懿

　　电话：010-60833889

　　传真：010－84865560

　　客户服务电话：400-889-5548/95548

　　网址：http://www.cs.ecitic.com/

　　(149)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-66568990

　　客户服务电话：95551/4008888888

　　网址：http://www.chinastock.com.cn/

　　(150)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　电话：021-23219275

　　传真：021－63602722

　　客户服务电话：95553

　　网址：http://www.htsec.com/

　　(151)申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：余敏

　　电话：021-33388252

　　传真：021-33388224

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　(152)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：杨华辉

　　联系人：乔琳雪

　　电话：021-38565547

　　传真：021－38565783

　　客户服务电话：4008888123/95562

　　网址：http://www.xyzq.com.cn/

　　(153)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务电话：95579;4008-888-999

　　网址：http://www.95579.com/

　　(154)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　联系人：刘志斌

　　电话：0755-82558323

　　传真：0755－82558355

　　客户服务电话：95517,4008001001

　　网址：http://www.essence.com.cn

　　(155)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786633

　　传真：023-63786212

　　客户服务电话：4008096096

　　网址：http://www.swsc.com.cn

　　(156)湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　联系人：李欣

　　电话：021-38784580-8918

　　传真：021-68865680

　　客户服务电话：95351

　　网址：http://www.xcsc.com

　　(157)万联证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：王鑫

　　电话：020-38286686

　　传真：020－22373718－1013

　　客户服务电话：4008888133

　　网址：http://www.wlzq.cn

　　(158)民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　　法定代表人：余政

　　联系人：赵明

　　电话：010-85127622

　　传真：010-85127917

　　客户服务电话：4006198888

　　网址：www.mszq.com

　　(159)国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李蔡

　　电话：0551－2272101

　　传真：0551－2272100

　　客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

　　网址：http://www.gyzq.com.cn

　　(160)渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：胡天彤

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客户服务电话：4006515988

　　网址：http://www.bhzq.com

　　(161)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：办公地址南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962（深圳）

　　客户服务电话：95597

　　网址：http://www.htsc.com.cn/

　　(162)山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客户服务电话：4006661618

　　网址：http://www.i618.com.cn/

　　(163)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：孙秋月

　　电话：0532-85022026

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：http://www.zxzqsd.com.cn/

　　(164)东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：魏庆华

　　联系人：和志鹏

　　电话：18010159340

　　传真：010-66555246

　　客户服务电话：4008888993

　　网址：http://www.dxzq.net

　　(165)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

　　办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　客户服务电话：4008601555

　　网址：http://www.dwjq.com.cn

　　(166)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　电话：010－63081493

　　传真：010－63081344

　　客户服务电话：95321

　　网址：http://www.cindasc.com

　　(167)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：王欣

　　电话：021-63325888

　　传真：021－63326729

　　客户服务电话：95503

　　网址：http://www.dfzq.com.cn

　　(168)方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：施华

　　联系人：程博怡

　　电话：010-56437060

　　传真：0731-85832214

　　客户服务电话：95571

　　网址：http://www.foundersc.com

　　(169)长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：丁益

　　联系人：沈晓

　　电话：0755-83464734

　　传真：0755－83515567

　　客户服务电话：4006666888

　　网址：http://www.cgws.com

　　(170)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：李芳芳

　　电话：021-22169089

　　传真：021－22169134

　　客户服务电话：4008888788；95525

　　网址：http://www.ebscn.com/

　　(171)广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　联系人：林洁茹

　　电话：020－88836999

　　传真：020－88836654

　　客户服务电话：95396

　　网址：http://www.gzs.com.cn

　　(172)南京证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人：步国旬

　　联系人：潘月

　　电话：025－52310569

　　传真：025－52310586

　　客户服务电话：4008285888

　　网址：http://www.njzq.com.cn

　　(173)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：邵珍珍

　　电话：021-53686262

　　传真：021-63608830

　　客户服务电话：4008918918、021-962518

　　网址：https://www.shzq.com/

　　(174)新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：叶顺德

　　联系人：田芳芳

　　电话：010-83561000

　　传真：010-83561001

　　客户服务电话：95399

　　网址：http://www.xsdzq.cn

　　(175)大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　电话：0351－4130322

　　传真：0351－4192803

　　客户服务电话：4007121212

　　网址：http://www.dtsbc.com.cn

　　(176)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

　　法定代表人：范炎

　　联系人：沈刚

　　电话：0510－82831662

　　传真：0510－82830162

　　客户服务电话：95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

　　网址：http://www.glsc.com.cn

　　(177)浙商证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：张智

　　电话：021-64718888

　　传真：0571－87901913

　　客户服务电话：95345

　　网址：http://www.stocke.com.cn/

　　(178)平安证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：王超

　　电话：13321498768

　　传真：0755－82400862

　　客户服务电话：0755-22628888/95511-8

　　网址：http:www.stock.pingan.com

　　(179)华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

　　法定代表人：章宏韬

　　联系人：范超

　　电话：0551-65161821

　　传真：0551－65161672

　　客户服务电话：0551-96518/4008096518/95318

　　网址：http://www.hazq.com/

　　(180)国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：武斌

　　电话：0755－83707413

　　传真：0755－83700205

　　客户服务电话：4008888100（全国），96100（广西）

　　网址：http://www.ghzq.com.cn

　　(181)财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：蔡一兵

　　联系人：郭磊

　　电话：0731-84403319

　　传真：0731-84403439

　　客户服务电话：0731-84403360

　　网址：http://www.cfzq.com/

　　(182)东莞证券有限责任公司

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　联系人：李荣

　　电话：0769-22116572

　　传真：0769-22115712

　　客户服务电话：95328

　　网址：http://www.dgzq.com.cn

　　(183)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　联系人：李盼盼

　　电话：0371-69099882

　　传真：0371--65585665

　　客户服务电话：0371-967218;4008139666/95377

　　网址：http://www.ccnew.com/

　　(184)东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　客户服务电话：95531;4008888588

　　网址：http://www.longone.com.cn

　　(185)中银国际证券股份有限公司

　　注册地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：宁敏

　　联系人：许慧琳

　　电话：021-20328531

　　传真：021－50372474

　　客户服务电话：4006208888；021-61195566

　　网址：http://www.bocichina.com

　　(186)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

　　法定代表人：庞介民

　　联系人：熊丽

　　电话：0471－4972675

　　传真：0471－4930707

　　客户服务电话：400-196-6188

　　网址：http://www.cnht.com.cn/

　　(187)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：占文驰

　　电话：0791－86283372

　　传真：0791－6289395

　　客户服务电话：4008222111

　　网址：https://www.gszq.com/

　　(188)华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　电话：010-58124967

　　传真：028-86150040

　　客户服务电话：95584

　　网址：http://www.hx168.com.cn

　　(189)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：李季

　　联系人：唐岚

　　电话：010－88085201

　　传真：010－88085195

　　客户服务电话：4008000562

　　网址：http://www.hysec.com

　　(190)中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：朱琴

　　电话：021-20315161

　　传真：0531-68889357

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　(191)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：袁媛

　　电话：0755－83199511

　　传真：0755－83199545

　　客户服务电话：0755-83199599/4008323000

　　网址：http://www.csco.com.cn/

　　(192)第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：王叔胤

　　电话：0755-23838776

　　传真：0755-25838701

　　客户服务电话：95358

　　网址：http://www.firstcapital.com.cn/

　　(193)中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：王宜四

　　联系人：余雅娜

　　电话：0791-6768763

　　传真：0791-6789414

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：http://www.avicsec.com/

　　(194)华林证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　法定代表人：薛荣年

　　联系人：耿贵波

　　电话：0755－82707855

　　传真：0755－23613751

　　客户服务电话：全国统一客服热线4001883888全国统一电话委托号码4008802888

　　网址：http://www.chinalions.com/

　　(195)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客户服务电话：4008888128

　　网址：http://www.tebon.com.cn

　　(196)西部证券股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　　办公地址：西安市西五路海惠大厦4层422室

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：冯萍

　　电话：029-87406488

　　传真：029-87406387

　　客户服务电话：95582

　　网址：http://www.westsecu.com/

　　(197)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张宗悦

　　电话：0591－87383623

　　传真：0591－87383610

　　客户服务电话：95547

　　网址：http://www.hfzq.com.cn

　　(198)华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：范坤/杨力

　　电话：0931-4890208,18993185278(范）/189

　　传真：0931-4890628

　　客户服务电话：95368/0931-489061948906184890100

　　网址：http://www.hlzqgs.com/

　　(199)中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：任敏

　　电话：010－65051166

　　传真：010－65051156

　　客户服务电话：010-65051166

　　网址：http://www.cicc.com.cn/

　　(200)财通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市解放路111号

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

　　法定代表人：陆建强

　　联系人：陶志华

　　电话：0571-87789160

　　传真：0571－87925100

　　客户服务电话：95336（上海地区962336）

　　网址：http://www.ctsec.com

　　(201)上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：陈海平

　　联系人：李颖

　　电话：021-38784818

　　传真：021-38784818-8508

　　客户服务电话：021-38784818-8508

　　网址：www.shhxzq.com

　　(202)五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

　　法定代表人：张永衡

　　联系人：赖君伟

　　电话：0755-23902400

　　传真：0755-82545500

　　客户服务电话：4001840028

　　网址：http://www.wkzq.com.cn

　　(203)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：洪家新

　　联系人：陈敏

　　电话：021-64316642

　　传真：021-64333051

　　客户服务电话：95323,021-32109999,029-68918888

　　网址：http://www.cfsc.com.cn

　　(204)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：万玉琳

　　电话：0755-82026907

　　传真：0755-82026539

　　客户服务电话：4006008008/95532

　　网址：http://www.china-invs.cn/

　　(205)中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

　　办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

　　法定代表人：林炳城

　　联系人：罗艺琳

　　电话：0755-82943755

　　传真：0755-82960582

　　客户服务电话：95329

　　网址：http://www.zszq.com

　　(206)国融证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　法定代表人：张智河

　　联系人：陈韦杉

　　电话：+861083991888

　　传真：+861088086637

　　客户服务电话：0471-6919911

　　网址：http://www.grzq.com/

　　(207)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：陈思

　　电话：021-33606736

　　传真：021-33606760

　　客户服务电话：95564

　　网址：http://www.lxzq.com.cn

　　(208)江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张背北

　　电话：0451-85863696

　　传真：0451－82287211

　　客户服务电话：4006662288

　　网址：http://www.jhzq.com.cn

　　(209)九州证券股份有限公司

　　注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

　　法定代表人：魏先锋

　　联系人：张晓黎

　　电话：010-57672186

　　传真：-

　　客户服务电话：4006543218

　　网址：http://www.tyzq.com.cn

　　(210)国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　客户服务电话：4006-600109/95310

　　网址：http://www.gjzq.com.cn

　　(211)华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　法定代表人：陈林

　　联系人：刘闻川

　　电话：021-68777222

　　传真：021－68777822

　　客户服务电话：4008209898;021-38929908

　　网址：http://www.cnhbstock.com

　　(212)长城国瑞证券有限公司

　　注册地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　法定代表人：王勇

　　联系人：邹燕玲

　　电话：0592－5161816

　　传真：0592-2079228

　　客户服务电话：0592-5163588

　　网址：http://www.xmzq.cn

　　(213)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：祝健

　　联系人：姚盛盛

　　电话：021-32229888

　　传真：021-68728703

　　客户服务电话：4001-962-502

　　网址：http://www.ajzq.com

　　(214)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　联系人：吴尔晖

　　电话：0755-83007159

　　传真：0755-83007034

　　客户服务电话：4000-188-688

　　网址：http://www.ydsc.com.cn

　　(215)财达证券有限责任公司

　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：刘亚静

　　电话：0311-66006393

　　传真：0311-66006249

　　客户服务电话：4006128888

　　网址：http://www.S10000.com

　　(216)大通证券股份有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

　　法定代表人：于宏民

　　联系人：谢立军

　　电话：0411-39673202

　　传真：0411-39673219

　　客户服务电话：4008169169

　　网址：http://www.daton.com.cn

　　(217)首创证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：吴涛

　　客户服务电话：4006200620

　　网址：www.sczq.com.cn

　　(218)太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

　　法定代表人：李长伟

　　联系人：陈征

　　电话：0871-68885858

　　传真：0871-68898100

　　客户服务电话：400-665-0999

　　网址：http://www.tpyzq.com/

　　(219)开源证券股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　联系人：曹欣

　　电话：029-88447611/18089157914

　　传真：86-29-88365835

　　客户服务电话：95325/400-860-8866

　　网址：www.kysec.cn

　　(220)联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　法定代表人：沙常明

　　联系人：丁倩云

　　电话：010-56177851

　　传真：0755-82075835

　　客户服务电话：4006206868/010-56177851

　　网址：http://www.lczq.com/

　　(221)阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

　　法定代表人：李科

　　联系人：王超

　　电话：010-59053660

　　传真：010-85632773

　　客户服务电话：95510

　　网址：http://fund.sinosig.com/

　　(222)泉州银行股份有限公司

　　注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　联系人：董培姗

　　电话：0595-22551071

　　传真：0595-22505215

　　客户服务电话：400-889-6312

　　网址：www.qzccbank.com

　　(223)华融湘江银行股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦

　　办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号鑫远-杰座大厦

　　法定代表人：刘永生

　　联系人：张鹏君

　　电话：0731-96599

　　传真：0731-89828806

　　客户服务电话：0731-96599

　　网址：www.hrxjbank.com.cn

　　(224)龙江银行股份有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

　　法定代表人：张建辉

　　联系人：闫勇

　　电话：0451-85706107

　　传真：0451-85706107

　　客户服务电话：4006458888

　　网址：www.lj-bank.com

　　(225)桂林银行股份有限公司

　　注册地址：桂林市中山南路76号

　　办公地址：桂林市中山南路76号

　　法定代表人：王能

　　联系人：周佩玲

　　电话：0773-3810130

　　传真：0773-3851691

　　客户服务电话：400-86-96299

　　网址：www.guilinbank.com.cn

　　(226)德州银行股份有限公司

　　注册地址：山东省德州市三八东路1266号

　　办公地址：山东省德州市三八东路1266号

　　法定代表人：孙玉芝

　　联系人：王方震

　　电话：0534-2297326

　　传真：0534-2297327

　　客户服务电话：40084-96588

　　网址：www.dzbchina.com

　　(227)中原银行股份有限公司

　　注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　法定代表人：窦荣兴

　　联系人：牛映雪

　　电话：0371-85517710

　　传真：0371-85519869

　　客户服务电话：95186

　　网址：www.zybank.com.cn

　　(228)厦门国际银行股份有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

　　法定代表人：翁若同

　　联系人：林婉

　　电话：0592-2078888

　　传真：0592-2100752

　　客户服务电话：4001-623-623

　　网址：www.xib.com.cn

　　(229)湖北银行股份有限公司

　　注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

　　办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

　　法定代表人：陈大林

　　联系人：李昕雅

　　电话：027-87139129

　　传真：027-87135931

　　客户服务电话：（湖北）96599（全国）400-85-96599

　　网址：http://www.hubeibank.cn

　　二、登记机构

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

　　办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　法定代表人：张光华

　　电话：（010）65171166

　　传真：（010）65187068

　　联系人：许鹏

　　三、律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　负责人：俞卫锋

　　联系人：陆奇

　　经办律师：安冬、陆奇

　　四、会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：张振波、沈兆杰

　　四、基金的名称

　　博时创业成长混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　混合型基金。

　　六、基金运作方式

　　本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。

　　七、基金的投资目标

　　本基金通过深入研究创业成长型公司，挖掘该类型公司的投资机会，力争为基金持有人创造出超越业绩比较基准的投资回报。

　　八、投资范围

　　本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中对创业成长型公司的投资比例不低于股票投资部分的80%，权证投资比例不超过基金资产净值的3%。债券投资比例为基金资产的0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　本基金所指的创业成长型公司是：从企业生命周期的角度看，处于成长阶段的启动期和高速成长期；从股票市场的结构看，主要集中在中小板、创业板和A股主板中小型成长公司。

　　本基金的投资范围还包括其他具有良好流动性的金融工具，即国内依法发行的股票和债券，新股/债券的申购或增发，法律、法规或国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具。债券包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（包括分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种。

　　因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

　　九、投资策略

　　本基金主要投资于创业成长型公司，投资策略主要体现在：在股票投资的宏观层面，本基金投资策略更强调自上而下选择潜力行业，特别关注于应用创新，而非科技发明的公司；在微观层面，本基金投资策略本质上更重视自下而上选择高成长公司，从多角度判断公司价值；同时，加强公司实地调研，尽可能低地降低投资风险。

　　1、资产配置策略

　　本基金将从全球视野的角度审视中国经济与中国资本市场，通过定性和定量相结合的方法进行“自上而下”的分析，在对宏观经济环境、股票市场走势、利率变动及各类资产风险收益形成一定预期的基础上，决定股票和固定收益证券等大类资产在给定区间内的动态配置。

　　本基金根据主要的经济信号指标对宏观经济形势进行分析，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。

　　2、股票投资策略

　　本基金通过深入研究中小板、创业板以及主板的中小型成长公司，挖掘该类型企业的投资价值，分享创业成长型公司带来的较高回报。

　　创业成长型公司相比主板成熟期公司，在发展前景、资料可获得性、风险等方面都具有显著的不同，因此需要特别关注此类企业的特殊性，并为其制定相应的投资策略。本基金认为，创业成长型公司的特点具体表现在以下几个方面：

　　创业成长型公司大多处于企业生命周期的成长期，属于初创阶段，缺乏可供参考的历史业绩；

　　创业成长型公司大多具有高成长性，导致相关财务指标波动性较大；

　　部分创业成长型公司是在各自细分行业处于龙头地位的小公司，一方面具有广阔的发展空间，另一方面细分市场内，可比公司少，缺乏完善的行业研究。

　　根据以上提到的创业成长型公司的特殊性，本基金的股票投资策略如下：

　　（1）宏观层面上，强调自上而下选择潜力行业，特别关注于投资应用创新，而非科技发明的企业

　　创业成长型公司大多处于企业生命周期的启动期和高速增长期，营业收入开始增长，但发展还不稳定，未来经营业绩受行业、经济形势影响较大。因此，从宏观面，自上而下寻找未来具有增长潜力的行业，更有利于寻找能够长期增长的优质标的。

　　从行业筛选的角度看，主要包括两个方面：

　　第一，投资主题方面。对于投资者来说，创业成长型公司的市场表现部分取决于该公司是否具有清晰的投资主题。本基金主要寻找目标公司清晰可持续盈利的投资主题，具有这样投资主题的股票的价值中枢是持续向上的。不同的企业有不同的投资主题，但核心是具有竞争优势的成长。

　　第二，战略与行业分析方面。挖掘不同企业的成长特征，关键是寻找企业竞争优势、增长动力和持续发展能力。这涉及到公司战略分析，本基金主要采用PORTER的竞争优势和价值链分析方法，通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施和企业价值链进行深入判断，并用财务和运营等相关数据进行验证。

　　（2）微观层面，从本质上重视自下而上选择高成长公司

　　对创业成长型公司的筛选，本质上强调自下而上寻找真正具有持续高成长性的企业，才能获得好的回报。具有持续高成长性的企业一定是建立在创新基础上，只有具有创新精神的企业才可能获得超越市场的回报。本基金重点关注基本面，着眼成长性与创新性，具体分两种情况：

　　对于过往业绩期限较长的企业，根据基金管理人多年积累的价值投资方法，主要考量的有三方面：业务结构及主营产品竞争力；企业管理团队的领导与创新能力；企业经营业绩与财务指标。

　　对于过往业绩较短，资料较少的企业，将采用3P原则更进一步深入评估企业价值：即采用（人（people）+过程（process）=业绩（performance））来判断一个企业。

　　3、股票投资决策流程

　　本基金采用从上至下的行业潜力判断、以及自下而上选择高成长性公司的方法构建投资组合。

　　第一步：成长性评估。创业成长型股票通常处于高速成长期，较高的成长性成为其未来获取高额收益的前提。因此，本基金投资决策的第一步即为严格考察企业的行业属性、行业成长前景、业务模式、盈利机制、行业地位、管理能力等，以评估企业的成长性，从而选择具有高速成长潜力的企业作为备选投资对象。

　　第二步：品质过滤阶段。创业成长型公司未来发展前景具有较大的空间，本基金第二步将考察企业的基本素质，进行品质过滤。在考虑投资限制的基础上，基于公司的财务信息和股票的价格信息等，按照既定的品质评估模型对公司的财务品质进行过滤，对比市场价格，从潜力行业中筛选出具有高投资回报率、可持续成长能力、合理的价格、低边际成本的样本股票，建立备选股票池。

　　第三步：价值精选阶段。由于市场对创业成长型股票的成长性预期较高，通常市场估值也较高。本基金在以上初选形成备选股票池的基础上，对公司的财务真实性、完整性和一致性等进行诊断，剔除信息严重失真公司，再根据对宏观经济政策、行业及公司的深入研究与分析，采用定量与定性相结合的方法，对公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力分析和成长性分析，同时通过实地调研、尽职调查等方式考察管理团队能力，并运用恰当的破产概率模型，评估风险投资退出价值，采用最合适的价值评估手段进行估值，精选出与市价比较最有投资机会的公司，建立精选股票池。

　　第四步：构建目标投资组合阶段。遵循组合投资与价值投资的理念，运用价值评估模型对公司价值进行精确定价，通过目标价格与实际交易价格的比较，进一步确定真正低于公司内在价值的股票，构建投资组合。

　　4、组合管理策略

　　（1）控制风险、坚持稳健投资

　　相较于主板成熟期公司，创业成长型公司的成长不确定性较大，业绩稳定性差，经营亏损与破产的概率也相对较大，投资时更需注意分散风险，控制风险。首先，判断企业所属生命周期阶段，选择适当的估值模型；其次，估算风险价值，确定合理风险溢价水平；最后，坚持分散投资原则，构建投资组合，不断跟踪调整组合配置。

　　（2）采用成长为主，动态调整的投资策略，寻找最佳的组合增长动力

　　在实际的组合管理过程中，本基金采用成长为主，动态调整的投资策略，寻找最佳的组合增长动力。

　　5、债券投资策略

　　本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置，进行积极主动的操作，力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

　　（1）自上而下的分析

　　根据各种宏观经济指标及金融数据，对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况，对债券市场短期利率走势进行判断。根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点，对债券的发行利率进行判断，进而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况，对债券市场的回购利率进行分析。

　　（2）自下而上的分析

　　根据债券市场的当前交易数据，估计出债券市场当前的期限结构，并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易数据，估计出债券市场的历史期限结构，并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。在此基础上，本基金实施资产配置、券种配置、久期选择、凸性管理和个券选择策略。并随时根据宏观经济、市场变化，以及基于流动性和风险管理的要求，对构建组合进行调整。

　　6、权证投资策略

　　权证为本基金辅助性投资工具，投资比例不超过基金资产净值的3%。权证投资的主要标的为创业成长型公司发行的权证，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。如果市场上存在持有股票的认沽权证时，在预期市场下跌但由于各种原因导致股票无法顺利卖出时，可以使用认沽权证工具来保护股票的价值。如果市场上存在拟持有股票的认购权证，且价格相对于价值出现大幅折让时，可以使用认购权证工具来获得标的股票的头寸暴露。

　　7、组合构建与调整

　　根据各类资产投资策略，在各资产类投资品种确定的前提下，构建基金组合。

　　对于股票类资产，由于创业成长型股票的市值通常较小，构建组合时需要充分考虑组合流动性的问题，包括组合资产买卖交易时的市场冲击等。

　　十、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中证700指数收益率×75%＋中国债券总指数收益率×25%

　　本基金的股票投资比例区间为60%-95%，考虑到本基金将积极进行成长股票投资，故取75％为基准指数中股票投资所代表的权重，取25%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“中证700指数收益率×75%＋中国债券总指数收益率×25%”。

　　如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制该指数，或有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。

　　十一、风险收益特征

　　本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

　　十二、基金投资组合报告

　　博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年03月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11投资组合报告附注

　　11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券除002258利尔化学的发行主体外，其余没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　利尔化学股份有限公司于2019年2月25日发布公告称，因其下属全资子公司广安利尔化学有限公司发生一般生产安全事故，广安市安全生产监督管理局经济技术开发区分局对该子公司作出罚款的行政处罚。

　　对上述股票投资决策程序的说明：

　　根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。

　　11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3其他资产构成

　　■

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　博时创业成长混合A

　　■

　　博时创业成长混合C

　　■

　　十四、基金费用与税收

　　一、与基金运作有关的费用

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、C类基金份额的销售服务费；

　　4、基金合同生效后的信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金财产拨划支付的银行费用；

　　9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.50%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。

　　本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.5%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

　　上述（一）中4到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　二、与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　表4：基金的申购费率结构表

　　■

　　2、赎回费用

　　表5：本基金的赎回费率表

　　■

　　注：1年指365天，1指月30日

　　3、转换费用

　　基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中，申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。

　　基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前2日在至少一种指定媒体上公告。

　　三、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　四、费用调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　五、基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年01月15日刊登的本基金原招募说明书（《博时创业成长混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

　　1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

　　2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；

　　3、在“五、相关服务机构”中，对基金份额销售机构、登记机构进行了更新；

　　4、在“八、基金的投资”中，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2019年03月31日；

　　5、在“九、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为2019年03月31日；

　　6、在“二十一、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

　　（一）、2019年05月24日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加部分券商为代销机构的公告》；

　　（二）、2019年05月16日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京唐鼎耀华基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（三）、2019年04月22日，我公司公告了《博时创业成长混合型证券投资基金2019年第1季度报告》；

　　（四）、2019年04月02日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金开通徽商期货有限责任公司定投业务并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（五）、2019年03月29日，我公司公告了《博时创业成长混合型证券投资基金2018年年度报告（摘要）》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；

　　（六）、2019年03月25日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（七）、2019年02月28日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加泉州银行费率优惠活动的公告》；

　　（八）、2019年02月25日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加四川天府银行股份有限公司为代销机构的公告》；

　　（九）、2019年01月29日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（十）、2019年01月19日，我公司公告了《博时创业成长混合型证券投资基金2018年第4季度报告》；

　　（十一）、2019年01月15日，我公司公告了《博时创业成长混合型证券投资基金招募更新说明书2019年第1号（摘要）》；

　　（十二）、2018年12月28日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《20181228关于博时旗下部分基金参加邮储银行网银及手机银行申购费率优惠活动的公告》、《20181228关于博时旗下部分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》；

　　（十三）、2018年12月11日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》；

　　（十四）、2018年12月10日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加嘉实财富管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》。

　　博时基金管理有限公司

　　2019年07月16日

　　关于博时基金管理有限公司

　　旗下部分开放式基金增加

　　深圳市新兰德证券投资咨询

　　有限公司为代销机构的公告

　　根据博时基金管理有限公司（下称“本公司”）与深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（下称“深圳新兰德”）签署的代理销售服务协议，自2019年7月16日起，本公司将增加深圳新兰德代理下列基金的申购、赎回等业务。

　　一、 本次深圳新兰德基金开通申购、赎回业务的基金

　　■

　　二、 投资者可通过以下途径咨询有关详情

　　■

　　三、 重要提示

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　博时基金管理有限公司

　　2019年7月16日