（1）公司各部门均建立了详细岗位职责说明书和业务流程，明确了各岗位职责，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。公司建立了岗位职责说明，岗位权责分明，严格执行不相容岗位分离制度，岗位授权明确，前中后台部门相互制衡、部门岗位相互监督，关键岗位建立了复核流程。

　　（2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。建立了完善的投资业务流程体系，保障业务处理传递凭证及信息沟通的有效性。公司建立了清晰的报告系统，根据业务条线、工作性质不同执行业务条线报告流程、合规条线报告流程、风控条线报告流程、市场条线报告流程、后台条线报告流程，根据业务性质不同及工作性质不同，执行不同的沟通报告路径，设定不同的报告层级，报告系统清晰有效。

　　6、风险管理体系

　　建立科学严密的风险评估体系，及时发现、评估、规避、处理公司业务运作中的各种风险，最大限度地降低公司业务运作过程中可能出现的各种风险对客户委托资产造成的损失，在有效管理风险的前提下，努力实现客户委托资产的保值增值。公司已建立了完善的三级风险管理体系，风险管理体系共分三个层次：第一层次为董事会下设风险控制委员会；第二层次为公司经营层下设的风险控制执行委员会及其职能部风险管理部；第三层次为各业务部门的一线风险管理。

　　为保证公司经营目标的实现，适应公司发展的需要，结合实际情况，公司制定了一系列内部控制制度。公司的各项业务严格按照各项内部控制制度运作。

　　7、基金管理人关于内部控制制度声明

　　（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。

　　（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　　（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。

　　第四部分  基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　注册资本：人民币34,932,123.46万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　二、主要人员情况

　　截至2019年3月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　三、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年03月，中国工商银行共托管证券投资基金945只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选多项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　四、基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　　1、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　　5、资产托管部内部风险控制情况

　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　第五部分  相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司

　　住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室

　　法定代表人：章飚

　　电话：021-20521010

　　传真：021-68883772

　　2、其他销售机构

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：陈四清

　　客服电话：95538

　　（2）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：济南市经七路86号

　　办公地址：同注册地址。

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：95538

　　具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　　二、注册登记机构

　　名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司

　　住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室

　　法定代表人：章飚

　　传真：021-50933716

　　客户服务专线：021-20521115

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　联系电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：丁媛

　　经办律师：黎明、丁媛

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话： 021-23238888

　　传真： 021-23238800

　　联系人：金诗涛

　　经办注册会计师：张振波、金诗涛

　　第六部分  基金的募集

　　一、基金募集的依据

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2019年6月12日证监许可【2019】1041号文（《关于准予中泰青月中短债债券型证券投资基金注册的批复》）准予注册募集。

　　二、基金类别、运作方式、存续期限和份额类别

　　1、基金类别：债券型证券投资基金

　　2、基金运作方式：契约型开放式

　　3、基金的存续期限：不定期

　　4、基金份额类别：

　　本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购费、申购费，赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

　　本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

　　投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。

　　本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额的销售、增加新的基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

　　三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

　　1、发售时间

　　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　　2、发售方式

　　通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　　3、发售对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　四、基金的最低募集份额总额

　　本基金的最低募集份额总额为2亿份。

　　五、基金的初始面值、认购价格及计算公式、认购费用

　　1、本基金的各类基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。

　　2、认购费用

　　本基金A 类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额不收取认购费。募集期内投资人可多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。

　　本基金的A类基金份额认购费率如下：

　　■

　　基金认购费用应在投资人认购A类基金份额时收取，A类基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　3、基金认购份额的计算

　　本基金采用金额认购的方式。认购金额包括认购费用和净认购金额。

　　（1）对于认购本基金A类基金份额的投资者，认购份额的计算方法如下：

　　认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

　　净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

　　认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额＝认购金额－认购费用

　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

　　（2）对于认购本基金C类基金份额的投资者，认购份额的计算公式如下：

　　净认购金额=认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

　　（3）认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位及以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例1：某投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，认购费率为0.30%，假定募集期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出：

　　净认购金额＝10,000.00/（1＋0.30%）＝9,970.09元

　　认购费用＝10,000.00–9,970.09＝29.91元

　　认购份额＝（9,970.09＋3.00）/1.00＝9,973.09份

　　即：投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，假定认购资金利息为3.00元，则可得到9,973.09份A类基金份额。

　　例2：某投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出：

　　净认购金额=10,000.00元

　　认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份

　　即：投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额，假定认购资金利息为3.00元，则可得到10,003.00份C类基金份额。

　　六、认购安排

　　1、认购时间

　　投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告。

　　2、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

　　投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关业务办理规则。

　　3、基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　　4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

　　5、认购申请的确认

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人的过错产生的任何损失由投资人自行承担。

　　6、认购金额的限制

　　本基金每笔认购的最低金额为人民币10元（含认购费）。投资者通过本公司直销柜台认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币100,000元（含认购费），追加认购最低金额为人民币10,000元（含认