本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2019年6月28日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届监事会2019年第二次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第九届监事会2019年第二次临时会议于2019年7月1日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席监事9人，实际参加表决的监事9人。

　　4.本次监事会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议事项

　　会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　1.审议通过了《关于制定〈东北证券股份有限公司监事会工作信息报送管理制度〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　2.审议通过了《关于制定〈东北证券股份有限公司高级管理人员离任审计管理制度〉的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　监事会

　　二○一九年七月二日