本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2019年6月27日（星期四）14:30

　　（2）网络投票时间：2019年6月26日-2019年6月27日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019年6月27日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2019年6月26日 15:00-2019年6月27日15:00。

　　2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开

　　3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街198号公司501会议室

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：董事长蔡秋全先生

　　6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况

　　■

　　（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况

　　公司董事和监事、董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　议案1.00：2018年度财务决算报告

　　总表决情况：同意1,329,105,382股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.00：2018年度董事会工作报告

　　总表决情况：同意1,329,086,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9985％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权16,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0012％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案3.00：2018年度监事会工作报告

　　总表决情况：同意1,329,086,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9985％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权19,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0014％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案4.00：2018年年度报告及其摘要

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案5.00：2018年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　总表决情况：同意1,329,089,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9988％；反对16,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东表决情况：同意104,189,508股，占出席会议中小股东所持股份的99.9841％；反对16,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.0159％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案6.00：2018年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　总表决情况：同意1,329,086,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9985％；反对19,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0015％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东表决情况：同意104,186,508股，占出席会议中小股东所持股份的99.9812％；反对19,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.0188％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案7.00：关于公司2018年度利润分配预案的议案

　　总表决情况：同意1,329,085,882股，占出席会议所有股东所持股份的99.9985％；反对17,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0013％；弃权3,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

　　中小股东表决情况：同意104,186,008股，占出席会议中小股东所持股份的99.9807％；反对17,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.0164％；弃权3,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0029％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　同意公司2018年度利润分配方案：按可供分配利润的43.96%即199,500,000元进行利润分配，按分红前公司总股本2,625,000,000股计算，每10股派发现金红利0.76元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。

　　议案8.00：关于确认2018年度关联交易及2019年度预计日常关联交易的议案

　　该议案审议过程中，公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司所持有的475,940,143股，及其关联方泸州老窖股份有限公司所持有的272,831,144股回避表决，也未接受其他股东的委托进行表决。

　　总表决情况：同意580,315,095股，占出席会议所有有表决权股东所持股份的99.9966％；反对19,600股，占出席会议所有有表决权股东所持股份的0.0034％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有有表决权股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东表决情况：同意104,186,508股，占出席会议中小股东所持股份的99.9812％；反对19,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.0188％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案9.00：关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案

　　该议案采用逐项表决方式。

　　议案9.01：发行主体、发行规模及发行方式

　　总表决情况：同意1,329,089,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9988％；反对16,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.02 ：债务融资工具的品种

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.03 ：债务融资工具的期限

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权3,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.04： 债务融资工具的利率

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.05 ：募集资金用途

　　总表决情况：同意1,329,105,382股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.06 ：发行对象

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.07 ：债务融资工具上市

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权3,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.08 ：人民币债务融资工具的偿债保障措施

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.09 ：发行公司境内债务融资工具的其他授权事项

　　总表决情况：同意1,329,105,382股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案9.10 ：决议有效期

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案10.00：关于更换会计师事务所的议案

　　总表决情况：同意1,328,849,771股，占出席会议所有股东所持股份的99.9807％；反对21,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0016％；弃权234,311股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0176％。

　　中小股东表决情况：同意103,949,897股，占出席会议中小股东所持股份的99.7541％；反对21,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.0210％；弃权234,311股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.2249％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年报审计会计师事务所，年度审计服务费为人民币65万元，聘用期限一年。

　　议案11.00：关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　审议通过的《华西证券股份有限公司章程》尚需经监管部门核准/备案后生效。

　　议案12.00：关于修订《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：同意1,329,105,382股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　审议通过的《华西证券股份有限公司股东大会议事规则》，待本次修订后的《华西证券股份有限公司章程》经监管部门核准/备案后生效。

　　议案13.00：关于修订《华西证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　审议通过的《华西证券股份有限公司董事会议事规则》，待本次修订后的《华西证券股份有限公司章程》经监管部门核准/备案后生效。

　　议案14.00：关于修订《华西证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：同意1,329,102,382股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权3,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　审议通过的《华西证券股份有限公司监事会议事规则》，待本次修订后的《华西证券股份有限公司章程》经监管部门核准/备案后生效。

　　会议还听取了《公司独立董事2018年度述职报告》。

　　四、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所

　　2、见证律师姓名：陈笛、孟柔蕾

　　3、见证律师结论性意见：本所律师认为，公司2018年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　五、备查文件

　　1、华西证券股份有限公司2018年度股东大会决议；

　　2、北京中伦（成都）律师事务所出具的《关于华西证券股份有限公司2018年年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年6月28日