第B056版:信息披露 上一版  下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航
2019年06月26日 星期三 上一期  下一期
上一篇  下一篇 放大 缩小 默认
关于增加恒泰证券股份有限公司为中信建投
关于增加恒泰证券股份有限公司为中信建投

  关于增加恒泰证券股份有限公司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开展定投业务及参加费率优惠的公告

  根据中信建投基金管理有限公司与恒泰证券股份有限公司(以下简称“恒泰证券”)签署的证券投资基金销售服务协议,自2019年6月26日起,增加恒泰证券为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金的代销机构。

  一、 适用基金范围

  中信建投添鑫宝货币市场基金                   (基金代码:002260)

  中信建投凤凰货币市场基金       (基金代码:A类001006,B类004553)

  中信建投稳利混合型证券投资基金 (基金代码:A类000804,C类006844)

  中信建投聚利混合型证券投资基金 (基金代码:A类001914,C类006845)

  中信建投行业轮换混合型证券投资基金       (基金代码:A类003822,C类003823)

  中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金   (基金代码:A类000926,C类004676)

  中信建投景和中短债债券型证券投资基金    (基金代码:A类000503,C类000504)

  中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金  (基金代码:A类005527,C类005528)

  二、基金开户、申购等业务

  自2019年6月26日起,投资者可通过恒泰证券办理上述基金的开户、申购等业务,具体的业务流程、办理时间和办理方式以恒泰证券的规定为准。

  三、定期定额投资业务

  自2019年6月26日起,投资者可通过恒泰证券办理上述基金(不包括中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金,基金代码:A类005527,C类005528)的定期定额投资业务,在办理“定期定额投资业务”的同时,仍然可以进行日常申购、赎回业务。

  1、申请方式

  (1)凡申请办理上述基金“定期定额投资业务”的投资者,须先开立中信建投基金管理有限公司开放式基金账户(已开户者除外);

  (2)已开立上述基金账户的投资者,应按恒泰证券规定的办理方式申请办理此项业务。

  2、办理时间

  “定期定额投资业务”申请办理时间,为开放式基金法定开放日 9:30-15:  00。

  3、扣款日

  投资者应与恒泰证券约定固定扣款日期,该扣款日期视为基金合同中约定的申购申请日(T 日)。

  4、扣款金额

  投资者应与恒泰证券就上述基金申请开办“定期定额投资业务”约定固定扣款(申购)金额,每只基金扣款金额为人民币100元起(含100元)。

  5、扣款方式

  (1)将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款。若遇非基金申购开放日,则顺延至下一基金申购开放日;

  (2)投资者须指定一个有效资金账户作为固定扣款账户。

  6、交易确认

  以实际扣款日(T 日)的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额确认日为 T+1 日,投资者可在 T+2 日到恒泰证券查询相应基金的申购确认情况。

  7、“定期定额投资业务”的变更和终止

  (1)投资者变更扣款金额、扣款日期、扣款帐户等信息,须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务变更手续;

  (2)投资者终止“定期定额投资业务”,须按恒泰证券规定的办理方式申请办理业务终止手续;

  (3)具体办理程序应遵循恒泰证券的有关规定。

  四、费率优惠

  自2019年6月26日起,投资者通过恒泰证券指定渠道办理上述基金申购(含定投)业务具体折扣率以恒泰证券的官网公告为准。

  五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:

  1、恒泰证券股份有限公司

  网址:www.cnht.com.cn

  联系电话:4001-966-188

  2、中信建投基金管理有限公司

  网址:www.cfund108.com

  联系电话:4009-108-108

  风险提示:基金投资有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资上述基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等,投资与自身风险承受能力相适应的基金。

  特此公告。

  中信建投基金管理有限公司

  2019年6月26日

  中信建投基金管理有限公司关于调整旗下

  基金所持有的“中科曙光”股票估值方法的公告

  根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证监会公告[2017]13号)等有关规定,中信建投基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经咨询会计师事务所意见后与基金托管人协商一致,自2019年6月25日起,对本公司旗下基金持有的股票“中科曙光”(股票代码:603019)进行估值调整,估值价格为29.56元。

  本公司将密切关注“中科曙光”后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,并与基金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。

  待上述股票的交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  中信建投基金管理有限公司

  2019年6月26日

  中信建投基金管理有限公司关于旗下部分基金投资科创板上市股票及相关风险揭示的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及科创板相关法律法规,现就中信建投基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下中信建投行业轮换混合型证券投资基金、中信建投聚利混合型证券投资基金、中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、中信建投稳利混合型证券投资基金、中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金、中信建投智信物联网灵活配置混合型证券投资基金、中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金(以下合称“旗下部分基金”)投资科创板上市股票(以下简称“科创板股票”)的有关事项公告如下:

  一、科创板股票是国内依法发行上市的股票,属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”,系《基金法》及中国证监会规定的基金可投资的品种。

  二、本公司旗下部分基金可在遵守基金合同关于投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征等约定的前提下,参与投资科创板股票。

  三、本公司旗下部分基金将按照监管机构的相关规定和要求,根据审慎原则进行科创板股票的投资,保持好基金投资风格的一致性,做好流动性风险管理工作,并进行必要的信息披露,切实保护好基金投资者的利益。敬请投资者留意。

  四、风险提示

  基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、市场风险、退市风险、集中投资风险、政策风险等。

  本公司旗下部分基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

  提醒投资者注意,投资科创板股票的风险包括但不限于:

  1、流动性风险

  科创板投资门槛高,个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投资,科创板股票流动性可能弱于其他市场板块,若机构投资者对个股形成一致性预期,存在基金持有股票无法正常成交的风险。

  2、市场风险

  上市科创板企业集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域,往往具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点;上市科创板企业的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等具有较大不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。

  科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为20%,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。

  3、退市风险

  科创板有更为严格的退市标准,且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板上市企业退市风险更大,可能给基金净值带来不利影响。

  4、集中投资风险

  科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资容易集中于少量个股,市场可能存在高集中度状况。且因科创板上市企业均为科技创新成长型,其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似,基本难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将引起基金净值波动。

  5、政策风险

  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。

  6、其他风险

  在科创板市场投资还存在其他因制度规则差异可能带来的风险,提请投资者注意。

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则,认真评估科创板市场的投资风险,审慎做出投资决定。投资者投资本公司管理的基金时,应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。

  特此公告。

  中信建投基金管理有限公司

  2019年6月26日

3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
+1
满意度:
综合得分:
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 140145号 京公网安备110102000060-1
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved