本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为4,000万股

　　●本次限售股上市流通日期为2019年7月1日

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会2018年4月23日出具的《关于核准南京证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]744号）核准，南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票27,502万股，公司股票于2018年6月13日在上海证券交易所上市交易。首次公开发行完成后，公司总股本由2,473,999,503股增至2,749,019,503股。

　　本次上市流通的限售股为股东江苏云杉资本管理有限公司（以下简称“云杉资本”）持有的40,000,000股公司首次公开发行限售股。根据证监会对证券公司股东持股期限的相关规定以及云杉资本所作出的相关承诺，该部分股份的锁定期为自2016年6月30日起36个月，将于2019年7月1日上市流通（因2019年6月30日为周日，故上市流通时间顺延至2019年7月1日）。

　　本次限售股上市流通后，公司首次公开发行限售股剩余1,031,529,192股。其中南京紫金投资集团有限责任公司持有746,150,470股，南京紫金资产管理有限公司持有97,879,146股，南京农垦产业（集团）有限公司持有52,668,585股，南京市国有资产经营有限责任公司持有51,010,107股，南京国资新城投资置业有限责任公司持有50,000,000股，南京高科股份有限公司持有24,611,347股，紫金信托有限责任公司持有8,736,320股，南京市食品公司持有473,217股，限售期均为自公司股票上市之日起36个月。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，云杉资本作出的相关承诺如下：

　　“现本公司承诺将严格遵守下述法律、法规、规范性文件的规定，同时根据孰长的原则确定本公司持有发行人股份的锁定期限：

　　一、根据《公司法》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市之日起12个月内，发行人股东不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　二、根据《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》的有关规定，存在控股股东或者实际控制人的证券公司，证券公司的控股股东，以及受证券公司控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起60个月内不得转让所持证券公司股权；其他股东，自持股日起36个月内不得转让所持证券公司股权。股东所持股权转让属于同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者股东为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会同意发生转让的，不视为违反承诺。

　　如中国证监会及/或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。”

　　截至本公告发布之日，云杉资本严格履行了上述承诺。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　保荐机构东吴证券股份有限公司经核查后认为：

　　公司本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及股东承诺；公司对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。东吴证券股份有限公司对公司首次公开发行限售股份上市流通无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次限售股上市流通数量为40,000,000股；

　　（二）本次限售股上市流通日期为2019年7月1日；

　　（三）本次首发限售股上市流通明细清单如下：

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　　七、股本变动结构表

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　　八、上网公告附件

　　《东吴证券股份有限公司关于南京证券股份有限公司首次公开发行限售股份上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2019年6月25日