证券代码：601229                     证券简称：上海银行                 公告编号：临2019-020

　　优先股代码：360029                                 优先股简称：上银优1

　　上海银行股份有限公司

　　2018年年度权益分派实施公告

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　　重要内容提示：

　　● A股普通股每股分配比例和转增比例

　　A股普通股每股现金红利0.45元（含税）

　　A股普通股每股转增股份0.3股

　　●相关日期

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　　●差异化分红送转：否

　　一、 通过分配、转增股本方案的股东大会届次和日期

　　本次利润分配及转增股本方案经上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2019年6月14日的2018年度股东大会审议通过。

　　二、 分配、转增股本方案

　　1. 发放年度：2018年年度

　　2.分派对象：

　　截至股权登记日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体普通股股东。

　　3.分配方案：

　　本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司普通股总股本10,928,099,000股为基数，向全体普通股股东每股派发现金红利0.45元（含税），以资本公积金向全体普通股股东每股转增0.3股，共计派发现金红利4,917,644,550元，转增3,278,429,700股，本次分配后普通股总股本为14,206,528,700股。

　　三、 相关日期

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　　四、 分配、转增股本实施办法

　　1. 实施办法

　　（1）除本公司自行发放对象外，本公司普通股股东的现金红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于现金红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东现金红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

　　（2）本次实施资本公积转增股本，由中国结算上海分公司根据股权登记日上海证券交易所收市后登记在册普通股股东持股数，按比例直接计入股东账户。

　　2. 自行发放对象

　　西班牙桑坦德银行有限公司（BANCO SANTANDER,S.A.）、上海商业银行有限公司以及本公司未确认持有人证券专用账户的现金红利由本公司自行发放。

　　3. 扣税说明

　　（1）对于持有本公司A股流通股自然人股东及证券投资基金，根据《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）有关规定，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过1年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税。

　　本公司本次派发现金红利时，对持股1年以内（含1年）的自然人股东及证券投资基金，暂不扣缴个人所得税。待转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月5个工作日内划付本公司，本公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。

　　（2）对于持有本公司A股限售股的自然人股东，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）有关规定，解禁前取得的股息红利继续暂减按50%计入应纳税所得额，适用20%的税率计征个人所得税，实际税负为10%。

　　（3）对于境外法人股东，根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》有关规定，本公司按照10%的税率代扣代缴企业所得税。

　　（4）对于持有本公司A股普通股的合格境外机构投资者（QFII），根据《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47号）有关规定，本公司按照10%的税率代扣代缴企业所得税。如QFII股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。

　　（5）对于香港联交所投资者（包括企业和个人）投资上海证券交易所本公司A股普通股（“沪股通”），其股息红利将由本公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81号）执行，本公司按照10%的税率代扣代缴所得税。对于沪股通投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于10%的，企业或个人可以自行向本公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，主管税务机关审核后，按已征税款和根据税收协议税率计算的应纳税款的差额予以退税。

　　（6）对于其他属于《中华人民共和国企业所得税法》项下居民企业含义的持有本公司A股普通股的股东（含限售和流通），本公司不代扣代缴所得税，由纳税人按税法规定自行缴纳所得税。

　　（7）本次转增的资本公积来源为公司股本溢价发行形成的资本公积金，公司本次资本公积金转增股本不扣税。

　　五、

　　股本结构变动表

　　单位：股

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　　六、

　　摊薄每股收益说明

　　本次转增后，按新股本总额14,206,528,700股摊薄计算的2018年度每股收益为1.20元。

　　七、

　　咨询方式

　　本公司本次年度权益分派实施相关事项的咨询方式如下：

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：021-68476988

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2019年6月25日

　　证券代码：601229                 证券简称：上海银行                 公告编号：临2019-021

　　优先股代码：360029                              优先股简称：上银优1

　　上海银行股份有限公司

　　关于调整优先股强制转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会四届二十一次会议和2016年度股东大会审议通过，中国银行业监督管理委员会上海监管局沪银监复〔2017〕330号文、中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2197号文核准，本公司于2017年12月非公开发行2亿股优先股（以下简称“上银优1”，优先股代码“360029”）。

　　本公司发行的“上银优1”的初始强制转股价格为董事会四届二十一次会议决议公告日前二十个交易日本公司Ａ股普通股股票交易均价（即人民币23.57元/股）。自本公司董事会审议通过本次优先股发行方案之日起，当本公司发生送红股、转增股本、低于市价增发新股（不包括因本公司发行的带有可转为普通股条款的融资工具转股而增加的股本，如优先股、可转换公司债券等）或配股等情况时，本公司将按上述情况出现的先后顺序，依次对强制转股价格进行累积调整，但本公司派发普通股现金股利的行为不会导致强制转股价格的调整。

　　本公司2016年度利润分配方案实施后，“上银优1”的强制转股价格调整为18.13元/股。

　　本公司2017年度利润分配方案实施后，“上银优1”的强制转股价格调整为12.95元/股。

　　本公司2018年度股东大会审议通过了《关于上海银行股份有限公司2018年度利润分配方案的提案》，同意以本公司2018年末总股本10,928,099,000股为基数，向全体股东每10股派送现金股利4.50元（含税），以资本公积按每10股转增3股。本次利润分配方案将于2019年7月3日实施完毕。因本次利润分配方案涉及转增股本，实施完毕后，将调整“上银优1”强制转股价格。

　　根据《上海银行股份有限公司非公开发行优先股募集说明书》，发生转增股本情形，优先股强制转股价格调整方法为：P1=P0×1/（1+n）；其中：P0为调整前有效的强制转股价格，n为该次转增股本率，P1为调整后有效的强制转股价格。

　　据此，本公司发行的“上银优1”强制转股价格将自2019年7月3日起由12.95元/股调整为9.96元/股。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2019年6月25日