王药业有限公司营运资金，2亿元用于补充山东西王糖业有限公司营运资金，3.88亿元用于补充山东西王金属材料有限公司营运资金，与募集说明书披露的用途一致。其中用于偿还公司下属子公司西王药业有限公司借款明细如下：

　　■

　　（2）西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第一期）

　　发行人于2016年1月18日公开发行的西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第一期）发行规模为10亿元，该期债券募集资金扣除发行费用后的5亿元用于偿还公司及下属子公司到期贷款；剩余资金全部用于补充公司下属子公司山东西王特钢有限公司营运资金，与募集说明书披露的用途一致。其中用于偿还公司及下属子公司到期贷款明细如下：

　　■

　　（3）西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第二期）

　　发行人于2016年6月17日公开发行的西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第二期）发行规模为10亿元，该期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还超短期融资券15西王SCP006，与募集说明书披露的用途一致。偿还超短期融资券具体如下：

　　■

　　（4）西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第三期）

　　发行人于2016年8月5日公开发行的西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第三期）发行规模为10亿元，该期债券募集资金扣除发行费用后全部用于补充发行人下属子公司营运资金。根据经营资金需求，其中5亿元用于补充山东西王糖业有限公司营运资金，4.91亿元用于补充西王药业有限公司营运资金，与募集说明书披露的用途一致。

　　（5）西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第四期）

　　发行人于2016年9月22日公开发行的西王集团有限公司2016年公开发行公司债券（第四期）发行规模为10亿元，该期债券募集资金扣除发行费用后5亿元用于偿还短期融资券15西王CP003，剩余资金全部用于补充西王金属科技有限公司营运资金，与募集说明书披露的用途一致。偿还短期融资券明细如下：

　　■

　　（6）西王集团有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）

　　发行人于2016年11月25日非公开发行的西王集团有限公司2016年非公开公司债券（第二期）发行规模为15亿元，该期债券分为两个品种，品种一债券简称为“16西王07”，发行规模为7亿元；品种二债券简称为“16西王08”，发行规模为8亿元。该期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司及下属子公司有息债务，与募集说明书披露的用途一致。用于偿还公司及下属子公司有息负债的具体明细如下：

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　　发行人已于2017年11月28日兑付“16西王08”债券7.20亿元；发行人已于2018年11月28日兑付“16西王07”债券5.10亿元；发行人已于2018年11月28日兑付“16西王08”债券0.8亿元。

　　（7）西王特钢有限公司2017年度可换股债

　　发行人子公司西王特钢有限公司于2017年10月11日发行可换股债券的发行规模3,000万美元，根据资金需求，发行可换股债券所得款项净额约2,914.00万美元，将用做西王特钢有限公司的一般营运资金。

　　（8）西王集团有限公司2018年度第一期短期融资券

　　发行人于2018年10月23日发行的西王集团有限公司2018年度第一期短期融资券发行规模10亿元，根据资金需求，本期短期融资券募集资金扣除承销费后的资金用于补充西王金属科技有限公司营运资金2.88 亿元，补充山东西王糖业有限公司营运资金5.12 亿元，补充西王特钢有限公司1.5 亿元，及偿还西王药业有限公司债务5,000万元，与募集说明书披露的资金用途一致。

　　（9）西王集团有限公司2018年度第三期超短期融资券

　　发行人于2018年11月6日发行的西王集团有限公司2018年度第三期超短期融资券发行规模5.00亿元，根据资金需求，本期超短期融资券募集资金扣除承销费后全部用于偿还集团短期融资券5亿元，与募集说明书披露的资金用途一致。扣除承销费后用于偿还集团短期融资券的明细如下：

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　　（10）西王集团有限公司2018年度第四期超短期融资券

　　发行人于2018年11月19日发行的西王集团有限公司2018年度第四期超短期融资券发行规模5.00亿元，根据资金需求，本期超短期融资券募集资金扣除承销费后用于补充山东西王糖业有限公司营运资金2亿元，用于偿还集团中期票据3亿元，与募集说明书披露的资金用途一致。扣除承销费后用于偿还集团中期票据的明细如下：

　　■

　　（11）西王集团有限公司2018年度第五期超短期融资券

　　发行人于2018年11月21日发行的西王集团有限公司2018年度第五期超短期融资券发行规模5.00亿元，根据资金需求，本期超短期融资券募集资金扣除承销费后全部用于偿还集团中期票据5亿元，与募集说明书披露的资金用途一致。扣除承销费后用于偿还集团中期票据的明细如下：

　　■

　　（12）西王集团有限公司2018年度第二期短期融资券

　　发行人于2018年12月7日发行的西王集团有限公司2018年度第二期短期融资券发行规模8.00亿元，根据资金需求，本期短期融资券募集资金扣除承销费后用于补充西王淀粉有限公司营运资金5亿元，用于偿还山东西王糖业有限公司有息债务3亿元，与募集说明书披露的资金用途一致。扣除承销费后用于偿还有息债务的明细如下：

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　　（13）西王集团有限公司2019年度第一期超短期融资券

　　发行人于2019年4月2日发行的西王集团有限公司2018年度第二期短期融资券发行规模5.00亿元，根据资金需求，本期短期融资券募集资金扣除承销费后用于补充西王糖业有限公司营运资金，与募集说明书披露的资金用途一致。

　　（14）西王集团有限公司2019年度第二期超短期融资券

　　发行人于2019年4月18日发行的西王集团有限公司2018年度第二期短期融资券发行规模5.00亿元，根据资金需求，本期短期融资券募集资金扣除承销费后用于偿还公司超短期融资券5亿元，与募集说明书披露的资金用途一致。。扣除承销费后用于偿还有息债务的明细如下：

　　■

　　（15）西王集团有限公司2019年度第三期超短期融资券

　　发行人于2019年5月14日发行的西王集团有限公司2018年度第三期短期融资券发行规模5.00亿元，根据资金需求，本期短期融资券募集资金扣除承销费后用于偿还公司有息债务，与募集说明书披露的资金用途一致。。扣除承销费后用于偿还有息债务的明细如下：

　　■

　　报告期内，发行人不存在前次募集资金尚未使用完毕或者报告期内违规使用募集资金的情况。

　　2017年7月18日，西王集团取得《接受注册通知书》（中市协注[2017]SCP224号、中市协注[2017]CP132号），中国银行间市场交易商协会接受西王集团发行短期融资券和超短期融资券注册，短期融资券注册金额18亿元，超短期融资券注册金额60亿元，注册额度均为2年内有效。截至本募集说明书签署日，发行人尚为存续状态的短期融资券金额为18.00亿元，超短期融资券金额为30.00亿元。

　　（四）前次公司债券募集资金使用情况

　　发行人及其合并报表范围内子公司债券发行募集资金用途符合我国产业政策及相关法律法规，并按照募集说明书约定用途使用且均已使用完毕，不存在擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正，或前次发行募集资金用途违反相关法律法规的情形。

　　（五）主要财务指标

　　发行人主要财务指标

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　　（1）流动比率=流动资产/流动负债

　　（2）速动比率=（流动资产-存货净额）/流动负债

　　（3）资产负债率=负债总额/资产总额×100%

　　（4）EBITDA＝利润总额＋计入财务费用的利息支出+折旧＋摊销

　　（5）EBITDA利息倍数=（利润总额+计入财务费用的利息支出+折旧+摊销）/（资本化利息+计入财务费用的利息支出）

　　（6）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额×100%

　　（7）利息偿付率=实际支付利息/应付利息支出×100%

　　第三节 发行人基本情况

　　一、发行人基本信息

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　　二、发行人设立及股本变化情况

　　（一）发行人历史沿革

　　1、发行人设立

　　（1）发行人前身为邹平西王福利油棉厂，系邹平县（现邹平市）西王村王勇等人于1986年投资设立，其中王勇以货币资金出资20万元；宁立江、王明鹤、王刚和王呈青分别以货币资金出资5万元。

　　（2）1992年11月，韩店镇西王村村民委员会以邹平西王福利油棉厂、西王建材门市部、西王加油站、建材公司、良种繁育厂、高效农业示范园、淀粉厂、油棉机械配件厂为主体，组建成立邹平县西王实业总公司，注册资金为4,100万元。

　　（3）1996年3月，山东省经济体制改革委员会以鲁体改生字[1996]第43号《关于同意成立山东西王集团公司的批复》批准，同意以邹平县西王实业总公司为核心（母公司），以邹平县甘油厂、邹平淀粉厂、邹平西王油脂厂、邹平县韩店建筑工程公司、邹平西王机械厂、邹平县韩店乡西王加油站等6家企业为紧密层（子公司），以邹平县韩店君佳丝绵厂、邹平县韩店西王五金厂2家企业为半紧密层（参股关联企业）组建成立山东西王集团公司。根据《山东西王集团公司章程》，山东西王集团公司为集体所有制企业，全部财产归西王村集体所有，集团各成员企业都具有独立法人资格，自主经营、自负盈亏，独立享有民事权利，承担民事义务。公司成立时注册资本11,072万元，其中邹平甘油厂出资金额为2,005万元，占注册资本的18.11%；邹平淀粉厂出资金额为3,165万元，占注册资本的28.59%；邹平西王机械厂出资金额为163万元，占注册资本的1.47%；邹平西王加油站出资金额为90万元，占注册资本的0.81%；西王实业总公司出资金额为5,034万元，占注册资本的45.47%；邹平西王油棉厂出资金额为423万元，占注册资本的3.82%；韩店建筑公司出资金额为192万元，占注册资本的1.73%。

　　（4）2001年4月16日，韩店镇人民政府以韩政发[2001]7号《关于山东西王集团公司改制的意见》同意将西王集团改制为一家有限责任公司，其中村委会的股权界定为10.84%，个人投资人的股权界定为89.16%，个人投资合并以职工持股会的名义持有。2001年4月18日，邹平县经济体制改革委员会根据1998年3月24日由财政部、国家工商管理局、国家经济贸易管理委员会、国家税务总局共同颁布的《清理甄别“挂靠”集体企业工作的意见》以及韩店镇政府对西王集团公司改制的意见，以邹体改字[2001]4号《关于对山东西王集团公司改制为山东西王集团有限公司的批复》批准同意山东西王集团公司改制为山东西王集团有限公司。根据韩店镇人民政府韩政发[2001]7号《关于山东西王集团公司改制的意见》，公司成立时注册资本11,072万元，其中：邹平县韩店镇西王村委会持有公司10.84%的股权，根据邹平县体改委文件邹体改字[2001]1号《关于成立山东西王集团公司职工持股会的批复》成立的不具有法人资格的山东西王集团公司职工持股会持有公司89.16%的股权。

　　由邹平鉴鑫有限责任会计师事务所出具的邹会事验字[2002]第163号《山东西王集团有限公司验资报告书》表明，截至2002年9月4日，邹平县韩店镇西王村委将股权1,200万元全部转让给王勇，同时王勇增资208万元，股权转让并增资扩股后，公司注册资本改为11,280万元。

　　2006年，自然人股东苏小群将其持有的山东西王集团有限公司100万元的股份全部转让给李伟。2007年，自然人股东楼为华将其持有公司500万元股份中的200万元转让给王棣，100万元股权转让给孙新虎。股权转让后，公司注册资本未发生变化，公司股东由原来的26名增至28名。至此，股东出资额及持股比例如下：

　　■

　　（5）2007年5月，山东西王集团有限公司更名为西王集团有限公司，变更名称后公司注册资本11,280万元，由28名自然人股东共同出资，其中王勇持有公司58.42％的股权，其他27名自然人股东持有公司41.58％的股权。

　　2、发行人股权变更及增资情况

　　（1）2008年8月，根据西王集团有限公司股东会决议，公司进行增资扩股，公司由28名自然人股东共同出资增加注册资本22,520万元，增资后注册资本为33,800万元，其中王勇持有公司60.37%的股权，其他27名股东持有公司39.63%的股权。

　　（2）2009年7月，根据西王集团有限公司股东会决议，公司进行增资扩股，公司28名自然人股东共同出资增加注册资本16.62亿元，增资后注册资本为20亿元，其中王勇持有公司60.37%的股权，其他27名股东持有公司39.63%的股权。

　　（3）2010年4月，根据西王集团有限公司股东会决议，股东宁立江将其持有的5,319.19万元股权（占注册资本的2.66%）中886.52万元股权（占注册资本的0.44%）转让给王勇，公司28名自然人股东股权比例发生变化，其中王勇持有公司60.82%的股权，其他27名股东持有公司39.18%的股权。

　　（4）2010年12月，根据西王集团有限公司股东会决议，股东王呈青、楼为华分别将其持有的公司4,609.99万元股权（占注册资本的2.31%）、2,482.21万元股权（占注册资本的1.24%）转让给王勇，两人不再担任公司股东，公司自然人股东由28名修改为26名，股东股权比例发生变化，其中王勇持有公司64.36%的股权，其他25名股东持有公司35.64%的股权。

　　（5）2013年5月，根据西王集团有限公司股东会决议，股东翟迎春将其持有的公司1,773.01万元股权（占注册资本的0.89%）转让给王勇，不再担任公司股东，公司自然人股东由26名修改为25名，股东股权比例发生变化，其中王勇持有公司65.25%的股权，其他24名股东持有公司34.75%的股权。

　　（6）2015年3月30日，根据西王集团有限公司股东会决议，股东刘纪强将其持有的公司1,773.01万元股权（占注册资本的0.89%）转让给王勇，不再担任公司股东，公司自然人股东由25名修改为24名，股东股权比例发生变化，其中王勇持有公司66.14%的股权，其他23名股东持有公司33.86%的股权。

　　（7）2016年1月26日，根据西王集团有限公司股东会决议，股东李伟将其持有的公司1,773.01万元股权（占注册资本的0.89%）转让给孙新虎，不再担任公司股东，公司自然人股东由24名修改为23名，股东股权比例发生变化，其中孙新虎持有公司1.77%的股权，其他22名股东持有公司98.23%的股权。

　　（8）2016年1月30日，根据西王集团有限公司股东会决议，股东王传武将其持有的公司3,546.02万元股权（占注册资本的1.77%）转让给王勇，不再担任公司股东，公司自然人股东由23名修改为22名，股东股权比例发生变化，其中王勇持有公司67.91%的股权，其他21名股东持有公司32.09%的股权。

　　（9）2016年8月2日，根据西王集团有限公司股东会决议，股东王建新将其持有的公司3,546.02万元股权（占注册资本的1.77%）转让给王燕，不再担任公司股东，公司自然人股东仍为22名，股东股权比例未发生变化，其中王勇持有公司67.91%的股权，其他21名股东持有公司32.09%的股权。

　　（10）2016年9月9日，根据西王集团有限公司股东会决议，股东刘恒芳将其持有的公司2,482.21万元股权（占注册资本的1.24%）转让给王勇，不再担任公司股东，公司自然人股东由22名修改为21名，股东股权比例发生变化，其中王勇持有公司69.15%的股权，其他20名股东持有公司30.85%的股权。

　　（二）发行人的重大资产重组情况

　　报告期内，发行人未发生导致主营业务发生实质变更的重大资产重组情况。

　　三、发行人股东持股情况

　　（一）股本结构

　　截至募集说明书签署日，公司的股东为21名自然人，注册资本金为人民币200,000万元，股权结构如下所示：

　　发行人股东情况

　　单位：万元、%

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　　上述股东之间存在关系的有：1、王勇和王棣为父子关系，王勇和王燕为父女关

　　系；2、王明鹤和王会议为兄弟关系；3、王亮和王涛为兄弟关系。

　　（二）股权结构图

　　截至2019年3月末，发行人股权结构图如下：

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　　四、发行人对其他企业的重要权益投资情况

　　（一）发行人子公司情况

　　截至2019年3月末，发行人纳入合并范围内的子公司共57户（含集团总部），集团总部1户、二级子公司13户，三级及以上子公司43户。具体情况如下：

　　截至2019年3月31日发行人子公司情况

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　　截至2018年3月末，公司主要下属子公司情况如下：1、山东西王糖业有限公司

　　山东西王糖业有限公司成立于2005年12月14日，注册地址为邹平市西王工业园，注册资本366,000.00万元，其西王集团有限公司出资占比64.48%，永华有限公司出资占比35.52%，法定代表人吉小兵。经营范围为：生产销售结晶葡萄糖、果糖、果葡糖浆、高果糖浆、低聚糖、低聚异麦芽糖系列产品、糊精、饲料、黄粉、胚芽、纤维、粗蛋白、工业用葡萄糖酸钠。截至2018年12月31日，该公司资产总额1,390,833.69万元，负债总额788,533.77万元，所有者权益602,299.92万元；2018年度，该公司实现营业收入721,844.20万元，净利润20,887.05万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额1,390,459.36万元，负债总额782,746.47万元，所有者权益607,712.89万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入129,325.20万元，净利润5,412.97万元。

　　2、山东西王食品有限公司

　　该公司成立于2007年4月12日，注册地址为山东省邹平市西王工业园，注册资本50,408.00万元，其中西王食品股份有限公司出资占比100%，法定代表人王辉。公司经营范围为：生产销售食用油、结晶葡萄糖、果葡糖、果糖、玉米淀粉、糊精、高麦芽糖浆、低聚糖、啤酒糖浆、淀粉糖系列产品、奶精、黄粉、胚芽、纤维、粗蛋白、赖氨酸、谷氨酸、氨基酸、谷氨酸钠、味精、果葡糖浆、高果糖浆、山梨醇、变性淀粉、植脂末、塑料制品，保健食品；销售蔗糖、饲料及饲料原料、各类食用油、副食、小食品；预包装食品的批发兼零售；备案范围内的货物进出口业务。截至2018年12月31日，该公司资产总额332,788.65万元，负债总额196,357.49万元，所有者权益136,431.16万元；2018年度，该公司实现营业收入246,152.38万元，净利润19,180.79万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额329,985.55万元，负债总额188,018.07万元，所有者权益141,967.48万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入63,617.54万元，净利润5,536.32万元。

　　3、西王药业有限公司

　　该公司成立于2003年11月14日，注册地址为邹平市西王工业园，注册资本70,000.00万元，其中西王淀粉有限公司出资占比100%，法定代表人杨荣玉。经营范围为：生产销售原料药（果糖、无水葡萄糖、葡萄糖、口服葡萄糖）、药用辅料（麦芽糊精、玉米淀粉）、生产销售食品级淀粉糖（葡萄糖、果糖、低聚糖、固体果葡糖、玉米绵白糖、果葡糖浆、麦芽糊精）、工业用葡萄糖酸钠；污水处理及水处理；备案范围内的货物进出口业务。截至2018年12月31日，该公司资产总额424,769.33万元，负债总额278,858.06万元，所有者权益145,911.27万元；2018年度，该公司实现营业收入119,894.31万元，净利润4,933.19万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额404,202.29万元，负债总额256,413.39万元，所有者权益147,788.90万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入22,195.56万元，净利润1,877.63万元。

　　4、西王特钢有限公司（境内）

　　该公司成立于2003年12月31日，前身为山东西王钢铁有限公司，于2016年8月名称变更为西王特钢有限公司；注册地址为邹平市西王工业园，法定代表人张庆生，注册资本32,346.64万元，其中山东西王再生资源有限公司出资占比95.59%。经营范围为：生产销售各种型钢、不锈钢、钢制品、板材、棒材、轴承钢、线材、钢坯；特殊钢新钢种、新工艺、新装备的技术研发服务；备案范围内的进出口业务。截至2018年12月31日，该公司资产总额650,448.12万元，负债总额267,411.76万元，所有者权益383,036.36万元；2018年度，该公司实现营业收入1,073,332.78万元，净利润21,960.84万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额675,573.18万元，负债总额290,757.91万元，所有者权益384,815.27万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入206,600.84万元，净利润1,778.90万元。

　　5、西王金属科技有限公司

　　该公司成立于2007年12月29日，其前身为山东西王特钢有限公司，于2016年8月名称变更为西王金属科技有限公司；注册地址为邹平市西王工业园，注册资本11,180.00万美元，其中西王特钢有限公司出资占比100％，法定代表人张健。经营范围为：生产销售优质钢、轴承钢、合金钢、不锈钢；（以下经营范围仅限分支机构经营）仓储（不含危险品）、货物装卸、货物运输服务、普通货运业务。截至2018年12月31日，该公司资产总额1,299,076.40万元，负债总额807,674.95万元，所有者权益491,401.44万元；2018年度，该公司实现营业收入1,058,601.99万元，净利润74,959.86万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额1,334,167.00万元，负债总额842,528.82万元，所有者权益491,638.18万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入203,830.43万元，净利润236.74万元。

　　6、西王食品股份有限公司

　　该公司成立于1987年3月18日，注册地址为邹平市西王工业园，注册资本77,102.01万元，其中西王集团出资占比29.70%，法定代表人王棣。经营范围为：预包装食品的批发兼零售，对食品行业投资，进出口业务。西王食品股份有限公司原名湖南金德发展股份有限公司，金德发展前身系1984年由株洲市劳动服务公司与其他企事业单位的劳动服务公司等单位采取集资入股、联合经营形式筹建的经济实体。公司属食品加工制造行业，主要产品为小包装玉米油、散装油。该公司于1996年11月26日登陆深交所，股票代码：000639。截至2018年12月31日，该公司资产总额1,027,974.20万元，负债总额525,335.60万元，所有者权益502,638.60万元；2018年度，该公司实现营业收入584,504.02万元，净利润53,209.71万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额1,012,394.73万元，负债总额496,280.67万元，所有者权益516,114.06万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入138,292.62万元，净利润10,420.88万元。

　　7、西王特钢有限公司（境外）

　　该公司成立于2007年8月6日，注册办事处位于香港湾仔港湾道25号海港中心，总部位于邹平市西王工业园，董事会主席王棣，控股股东西王投资有限公司持有该公司66.12%的股权。该公司为山东省的以电弧炉为基础的集成钢铁制造商，产品主要包括：用于建筑及基建项目的普通钢产品以及用于包括生产无缝钢管、轴承、齿轮、机械部件及焊接用刚盘条等多种应用的特种钢产品。该公司于2012年2月23日成功登陆香港联交所，股票代码：01266,HK。截至2018年12月31日，该公司资产总额1,439,698.20万元，负债总额839,980.00万元；2018年度，该公司实现营业收入1,191,753.50万元，净利润96,155.00万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额1,410,077.85万元，负债总额774,328.68万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入277,024.68万元，净利润6,823.98万元。

　　8、西王置业控股有限公司

　　该公司创建于2001年，公司总部位于香港湾仔港湾道25号海港中心，于2013年7月15日重组由董事组成董事会，董事会主席王棣，控股股东西王投资有限公司持有该公司77.72%的股权。2013年9月该公司由西王糖业控股有限公司改名为西王置业控股有限公司，由主要从事生产及销售各种淀粉糖及玉米副产品转型至主要从事物业发展。该公司于2005年12月9日成功登陆香港联交所，股票代码：02088.HK。

　　截至2018年12月31日，该公司资产总额87,462.00万元，负债总额24,733.70万元，所有者权益62,728.30万元；2018年度，该公司实现营业收入4,208.80万元，净利润4,790.00万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额84,619.41万元，负债总额24,128.26万元，所有者权益60,491.15万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入192.93万元，净利润-62.37万元。

　　9、西王集团财务有限公司

　　该成立于2015年12月15日，注册地山东省滨州市邹平市西王工业园中心路北侧，注册资本人民币20亿元，法定代表人王棣，其股东西王集团有限公司拥有82.50%的股权。公司经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；二）协助成员单位实现交易款项的收付；三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）有价证券投资（固定收益类）。截至2018年12月31日，该公司资产总额605,569.85万元，负债总额381,101.05万元，所有者权益224,468.80万元；2018年度，该公司实现营业收入26,119.70万元，净利润13,582.75万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额611,657.75万元，负债总额380,814.35万元，所有者权益230,843.406万元；2019年1-3月，该公司实现营业收入6,965.19万元，净利润6,374.60万元。。

　　（二）发行人主要的合营、联营公司基本情况

　　截至2019年3月末，公司主要合营、联营公司情况如下所示：

　　单位：万元

　　■

　　1、邹平顶峰热电有限公司

　　该公司成立于2001年，注册地址为滨州市邹平市韩店镇，注册资本26,180.00万元，出资人为新加坡邹平顶峰私人有限公司、齐星集团有限公司、山东西王投资有限公司，出资金额分别为18,326.00万元、3,927.00万元、3,927.00万元，分别占比70%、15%、15%。该公司业务范围为：生产销售电能、热能及附属产品。

　　截至2018年12月31日，该公司资产总额89,273.21万元，负债总额27,337.38万元，所有者权益61,935.83万元；2018年度，该公司实现营业收入45,488.12万元，净利润2,466.51万元。截至2019年3月31日，该公司资产总额87,801.77万元，负债总额25,395.29万元，所有者权益62,406.48万元；2019年1-3月份，该公司实现营业收入9,106.28万元，净利润470.65万元。

　　五、发行人控股股东和实际控制人基本情况

　　（一）公司、控股股东、实际控制人的股权关系

　　截至报告期末，发行人股东为21名自然人，注册资本金为人民币20亿元，股权结构如下所示：

　　发行人股东情况

　　单位：万元，%

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　　上述股东之间存在关系的有：1、王勇和王棣为父子关系；2、王明鹤和王会议为兄弟关系；3、王亮和王涛为兄弟关系。

　　（二）公司控制人情况介绍

　　王勇先生持有发行人69.15%的股权，为第一大股东，是发行人的实际控制人。截至2019年3月31日，王勇先生持有的西王集团有限公司股权无任何权利质押，王勇先生除发行人外无其他投资。王勇先生的基本情况如下：

　　王勇先生，1950年生，高中学历，高级经济师，中共党员。现任公司董事长、西王村党委书记，第十二届全国人大代表，山东省人大代表，兼任中国乡镇企业协会副会长、中国发酵工业协会副理事长、山东省食品工业协会副会长、滨州市民营企业协会会长等。曾任邹平县韩店镇党委委员、西王村党支部书记、邹平县西王实业总公司总经理；邹平县韩店镇党委副书记、西王村党支部书记、山东西王集团公司董事长、北京先锋粮农实业股份有限公司副董事长；西王村党委书记、西王集团有限公司董事长等职务。曾获得“全国劳动模范”、“全国乡镇企业家”、“全国质量管理先进工作者”、“全国乡镇企业质量管理先进工作者”、“全国乡镇企业科技进步先进工作者”、“2006中国诚信企业家”、“山东省优秀共产党员”、“山东省十大财经风云人物”、“山东省100位为新中国成立、建设作出突出贡献的英雄模范人物”、 “中国十大杰出村官”、“中国十佳最美村官”等光荣称号。

　　公司与实际控制人之间的产权及控制关系图

　　■

　　六、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况

　　截至报告期末，发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况如下：

　　（一）董事、监事、高级管理人员基本情况

　　1、董事会成员及简历

　　发行人董事情况

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　　王勇先生，1950年生，高中学历，高级经济师，中共党员。现任公司董事长、西王村党委书记，第十二届全国人大代表，山东省人大代表，兼任中国乡镇企业协会副会长、中国发酵工业协会副理事长、山东省食品工业协会副会长、滨州市民营企业协会会长等。曾任邹平县韩店镇党委委员、西王村党支部书记、邹平县西王实业总公司总经理；邹平县韩店镇党委副书记、西王村党支部书记、山东西王集团公司董事长、北京先锋粮农实业股份有限公司副董事长；西王村党委书记、西王集团有限公司董事长等职务。曾获得“全国劳动模范”、“全国乡镇企业家”、“全国质量管理先进工作者”、“全国乡镇企业质量管理先进工作者”、“全国乡镇企业科技进步先进工作者”、“2006中国诚信企业家”、“山东省优秀共产党员”、“山东省十大财经风云人物”、“山东省100位为新中国成立、建设作出突出贡献的英雄模范人物”、 “中国十大杰出村官”、“中国十佳最美村官”等光荣称号。

　　王棣先生，1983年生，本科学历。现任公司副董事长、总裁，兼任西王国际贸易有限公司、西王食品股份有限公司、西王特钢有限公司、西王置业控股有限公司、西王香港有限公司、西王集团财务有限公司、西王融资租赁有限公司、西王金融控股有限公司董事长。曾在总参指挥自动化工作站一站服兵役，曾任山东西王集团有限公司董事长助理。兼任滨州市第十届政协常委、滨州市劳模协会第二届理事会常务理事、山东省青年联合会第十二届委员会常委、全国金融系统青年联合会第二届委员会委员、中国保健营养理事会高端食用油推广委员会副理事长、中国生物发酵产业协会副理事长、中国食品工业协会副会长、香港山东商会名誉会长。荣获“滨州市劳动模范”、“2011年度滨州市融资工作先进个人”、“滨州市市长质量奖”、“全省企业教育培训先进工作者”、“山东省劳动模范”、“山东省食品工业杰出企业家”、“品牌贡献奖·2010-2011年度品牌创新人物”、“齐鲁品牌建设名家”、“山东省管理文明先进个人”、“山东十大杰出青年”、“山东省优秀企业家”、“山东省十大财经风云人物”等称号。王棣先生是王勇先生之子。

　　王栋先生，1969年生，高中学历，中共党员。现任公司副董事长、总经理。曾任山东西王集团公司财务科长，山东西王集团供销公司总经理，山东西王粮油股份有限公司总经理，山东西王糖业有限公司总经理，山东西王钢铁有限公司总经理。

　　王亮先生，1970年生，大专学历，助理工程师，中共党员。现任公司副董事长。曾任邹平县西王实业公司淀粉公司车间主任、厂长，山东西王集团公司发酵厂厂长，山东西王糖业公司总经理、山东西王生化科技有限公司总经理。

　　王方明先生，1968年生，高中学历，工程师，中共党员。现任公司董事。曾任邹平县西王实业公司设备科、动力科科长，山东西王集团公司油棉厂厂长，山东西王集团有限公司油脂公司总经理，西王集团有限公司副总经理。

　　王刚先生，1959年生，高中学历，高级工程师，中共党员。现任公司董事。曾任邹平县西王实业总公司副厂长，山东西王集团公司淀粉厂厂长，西王集团有限公司副总经理。

　　贺晓光先生，1973年生，中专学历，中共党员。现任公司董事，副总经理。曾任邹平甘油厂财务科长，西王油棉厂财务科长，西王集团有限公司财务科科长，西王集团有限公司总经理助理。

　　孙新虎先生，1974年生，硕士学历，工程师，中共党员。现任公司董事。曾在青岛肯德基有限公司驻外事务部任职，曾任山东西王集团有限公司总经理助理，山东西王集团有限公司副总经理。

　　王红雨先生，1976年生，本科学历，中共党员。现任公司董事。曾任西王集团甘油厂副厂长，山东西王进出口贸易有限公司总经理，西王集团副总经理，西王（香港）有限公司总经理，山东西王食品有限公司总经理。

　　裴建光先生，1960年生，硕士学位，高级会计师，中共党员。现任公司董事，兼任西王集团财务有限公司董事、总经理。曾任中国银行钢城支行行长，莱芜分行副行长（副处）。

　　王磊先生，1985年生，本科学历，中共党员。现任公司董事。

　　2、监事会成员及简历

　　发行人监事情况

　　■

　　王燕女士，1971年生，中专学历，现任西王集团有限公司监事会主席。

　　王岩先生，1969年生，大专学历，高级工程师，中共党员，现任西王集团有限公司监事。

　　王福东先生，1971年生，大专学历，中共党员，现任西王集团有限公司监事。

　　3、高级管理人员情况及简历

　　发行人高级管理人员情况

　　■

　　王栋先生，简历详见董事会成员简历部分。

　　贺晓光先生，简历详见董事会成员简历部分。

　　程东晓先生，1972年生，本科学历，中共党员，现任西王集团有限公司财务总监。

　　王磊先生，简历详见董事会成员简历部分。

　　发行人董事、监事、高级管理人员的任职符合《公司法》及《西王集团有限公司章程》的规定。

　　（二）董事、监事和高级管理人员兼职情况

　　截至报告期末，本公司董事、监事、高级管理人员兼职情况如下：

　　发行人董、监、高人员兼职情况

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　　（三）董事、监事、高级管理人员持有公司股份情况

　　截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员持有公司股票情况如下：

　　截至报告期末发行人董、监、高人员持有公司股份情况

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　　截至报告期末，发行人董事、监事及高级管理人员未持有发行人发行过的债券。七、发行人所在行业情况

　　（一）发行人的主营业务及所属行业

　　根据2017年《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017）的行业划分标准，发行人主营业务属于“C13 农副食品加工业”。

　　发行人经营范围：生产销售淀粉、糊精、啤酒糖浆、结晶葡萄糖、变性淀粉、饲料、淀粉糖、植物油、矿泉水、纯净水、热能、电能、铝型材、钢铝制品、绳网制品、建筑装饰工程安装、机械加工、运输、饮食服务、零售润滑油、建材；污水处理及水处理；备案范围内的进出口业务、皮革制品的生产销售、畜禽肉食品的加工销售；以下项目仅限分支机构经营：零售汽油、柴油；餐饮、住宿。

　　目前公司的主营业务主要分为农副食品加工板块、钢铁板块和其他板块。

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　　（二）发行人所处行业情况