一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明：

　　无

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：

　　无

　　非标准审计意见提示

　　√ 适用 □ 不适用

　　中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 □ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主要从事铝型材及深加工产品、轨道交通装备的研发、生产与销售业务，产品可分为工业铝型材、建筑铝型材及多种铝型材深加工产品、轨道车辆装备等。其中，工业铝型材是按照客户的规格和质量标准定制化生产，产品主要为交通运输、电子电器、耐用消费品、机电电力设备等终端产品的零件与部件；建筑铝型材主要为用于组装楼宇建筑采用的门窗框、幕墙系统及室内装修材料，公司重点生产经过复杂表面处理的高档建筑铝型材产品；铝型材深加工产品是根据客户需求，将铝型材产品通过切割、CNC加工中心加工、焊接、打磨及表面处理等加工程序进一步加工成为可供客户使用的成品或半成品，轨道交通装备按客户的要求提供车头、车体大部件和整车等装备。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：人民币元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　公司债券的信用评级机构联合信用评级有限公司于2018年6月出具了《吉林利源精制股份有限公司公司债券2018年跟踪评级报告》，维持了公司“AA”的主体信用评级，维持了公司的评级展望为“稳定”，同时也维持了本次债券“AA”的债项评级。

　　2018年8月14日，联合信用评级有限公司出具了《关于下调吉林利源精制股份有限公司主体长期信用等级及“14利源债”债券信用等级并将评级展望由稳定调整为负面的公告》，将公司主体长期信用等级由AA下调至A，将“14利源债”债项信用等级由AA下调至A，同时将公司主体信用等级及“14利源债”债项评级展望调整为“负面”。

　　2018年9月13日，联合信用评级有限公司出具了《关于下调吉林利源精制股份有限公司主体长期信用等级及“14利源债”债券信用等级并维持主体评级展望为负面的公告》，将利源精制的主体长期信用等级由“A”下调至“BBB”，维持主体评级展望为“负面”；并将“14利源债”债项信用等级由“A”下调至“BBB”。”

　　2018年9月18日，联合信用评级有限公司出具了《关于下调吉林利源精制股份有限公司主体长期信用等级及“14利源债”债券信用等级并维持主体评级展望为负面的公告》，将利源精制的主体长期信用等级由“BBB”下调至“BB”，维持主体评级展望为“负面”；并将“14利源债”债项信用等级由“BBB”下调至“BB”。

　　2018年9月21日，联合信用评级有限公司出具了《关于下调吉林利源精制股份有限公司主体长期信用等级及“14利源债”债券信用等级并维持主体评级展望为负面的公告》，将利源精制的主体长期信用等级由“BB”下调至“CCC”，维持主体评级展望为“负面”；并将“14利源债”债项信用等级由“BB”下调至“CCC”。

　　2018年9月25日，联合信用评级有限公司出具了《关于下调吉林利源精制股份有限公司主体长期信用等级及“14利源债”债券信用等级的公告》，将利源精制的主体长期信用等级由“CCC”下调至“C”，同时将“14利源债”债项信用等级由“CCC”下调至“C”。

　　在公司债券的存续期内，联合信用评级有限公司每年将进行一次定期跟踪评级，预计在公司2018年度报告披露后两个月内，评级公司将对公司出具2018年度公司债券跟踪评级分析报告，公司将及时公告于巨潮资讯网。请投资者届时参阅。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　2018年以来，受融资环境及子公司沈阳利源项目建设等因素的影响，公司现金流出现严重困境，多笔债务违约、诉讼案件频发、土地房产和银行帐户先后被查封或冻结。受上述因素影响，2018年公司经营业绩大幅下滑，实现销售收入同比下降84.24%，全年亏损40.40亿元。在化解危机方面我们主要做了以下四项工作：

　　一是：树立信心，强化管理，完善法人治理结构。无论是化解危机，还是走出困境，都需要我们有坚定的信心和完善的管理，在运营、证券、财务、资产重组、技术方面我们都聘请了经验丰富的专业人员进入管理团队和决策层。面对公司的困境不回避、不退却，分清形势、把握机遇、制订对策。提振了监管层、政府、投资人、股东、债权人、员工对公司的信心。

　　二是：积极应对债权人，为应对短期偿债压力及解决债务逾期的危机，在政府相关部门及重组方的帮助与协调下，公司分别与金融机构、融资租赁机构、民间借贷出借人等债权人进行了沟通，采取和解、分期还款，延期支付等方式达成共识。目前债权人情况基本稳定，部分银行、融资租赁机构已经主动调整了还款方案，帮助企业共渡难关。

　　三是：稳定职工队伍。在生产资金十分紧张的情况下，公司多方筹措资金，保障职工工资发放，稳定了职工队伍。

　　四是：妥善处理来自监管层的问询和调查。由于大股东股权质押、银行帐户被冻结、资产被查封、债务逾期等信息披露不及时，多次收到证监局、深交所的关注函、问询函。本着尊重事实，依法合规，主动回复，积极沟通，寻求谅解的原则，积极组织回复、主动与监管机构沟通。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司流动性遭遇困境，多笔债务逾期，银行账户及土地房产被冻结、查封，生产经营受到严重影响，营业收入、营业成本、净利润均较上年同期大幅下滑。

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、重要的会计政策变更

　　财政部于2018年发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定的主要影响如下：

　　■

　　2、重要会计估计变更

　　本报告期公司重要会计估计未发生变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司本期设立子公司长春利源精制实业有限公司，持股比例51%，能够对其控制，将其纳入合并报表范围。

　　（4）对2019年1-3月经营业绩的预计

　　□ 适用 √ 不适用

　　证券代码：002501               证券简称：利源精制               公告编号：2019-032

　　债券代码：112227             债券简称：14利源债

　　吉林利源精制股份有限公司

　　第四届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于2019年4月29日上午9:30在公司会议室召开，本次会议通知于2019年4月19日以电子邮件和书面报告方式发出。本次董事会由董事长王建新先生主持，会议采取现场表决方式进行了表决。会议应到董事7名，实到董事7名，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法律的规定。

　　与会董事审议并通过了如下议案：

　　一、《2018年度总经理工作报告》的议案。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　二、《2018年度董事会工作报告》的议案。

　　《2018年度董事会工作报告》详见2018年度报告中“第四节  经营情况讨论与分析”

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　三、《2018年度财务决算报告》的议案。

　　报告期内，实现营业收入47,786.45万元，实现利润总额-402,829.03万元，实现归属于母公司所有者的净利润为-403,969.32万元，公司资产总额为1,229,314.01万元，归属于母公司的所有者权益397,047.95万元。

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　四、《2018年度报告全文及摘要》的议案。

　　公司2018年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网，年报摘要同时刊载于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　五、《2018年度利润分配方案》。

　　公司2018年实现净利润-4,039,688,090.89元，加年初未分配利润2,163,420,373.06元，可供分配利润-1,876,272,791.60元。公司本年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　独立董事就公司2018年度利润分配预案发表了独立意见，详见巨潮资讯网。

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　六、《2019年第一季度报告全文及正文》的议案。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　七、《关于公司2018年度内部控制自我评价报告的议案》。

　　独立董事及监事会对本议案发表了独立意见，详见巨潮资讯网。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　八、《关于会计师事务所出具无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明的议案》。

　　独立董事和监事会对本议案发表了独立意见，中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于对利源精制2018年度财务报表出具无法表示意见审计报告专项说明》，相关内容详见巨潮资讯网。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　九、《续聘公司2019年度审计机构的议案》。

　　公司拟续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，到期可以续聘，授权董事会决定其报酬。

　　独立董事就公司续聘会计师事务所议案发表了独立意见，详见巨潮资讯网。

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　十、《关于会计政策变更的议案》

　　本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，公司董事会同意本次会计政策变更。

　　《关于会计政策变更的公告》及独立董事相关意见详见巨潮资讯网。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　十一、《增补赵子琪女士为公司董事的议案》

　　鉴于刘季先生因个人原因辞去公司董事职务，公司董事会提名赵子琪女士增补为公司董事，任期与第四届董事会相同。赵子琪女士简历见附件。该议案尚需股东大会审议。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　十二、《召开2018年度股东大会的议案》。

　　公司拟定于2019年5月21日召开公司2018年度股东大会，会议通知详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。

　　表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对

　　吉林利源精制股份有限公司董事会

　　2019年4月29日

　　附件

　　赵子琪女士简历：赵子琪，女，1983年生，硕士。历任和睦家医院部门主管、北京诺华制药有限公司部门经理、北京艾美仕咨询公司高级咨询总监、北京厚生投资管理中心（有限合伙）投资总监、云龙资本董事总经理、新希望产业基金厚生投资总监等职务，现任吉林利源精制股份有限公司副总经理。

　　证券代码：002501          证券简称：利源精制          公告编号：2019-033

　　债券代码：112227             债券简称：14利源债

　　吉林利源精制股份有限公司

　　关于召开2018年度股东大会通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司决定召开2018年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2018年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第七次会议审议通过了《召开2018年度股东大会的议案》，决定召开公司2018年度股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律法规和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间为：2019年5月21日下午13:30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年5月21日交易日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间（2019年5月20日下午15:00）至投票结束时间（2019年5月21日下午15:00）期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2019年5月15日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　截至2019年5月15日下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：吉林省辽源市西宁大路5729号，公司综合楼三楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《2018年度董事会工作报告》

　　2、审议《2018年度监事会工作报告》

　　3、审议《2018年度财务决算报告》

　　4、审议《2018年度报告全文及摘要》

　　5、审议《2018年度利润分配方案》

　　6、审议《续聘公司2019年度审计机构的议案》

　　7、审议《关于对辽源城投担保事项进行置换的议案》

　　8、审议《增补赵子琪女士为公司董事的议案》

　　公司独立董事将在 2018年度股东大会上进行述职。

　　上述议案已经在公司第四届董事会第六次会议、第四届董事会第七次会议、第四届监事会第二次会议和第四届监事会第三次会议审议通过，详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告和文件。

　　本次股东大会审议上述议案时，需将中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　(1) 法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件）和出席人身份证原件办理登记手续；

　　(2) 自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　(3) 委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　(4) 异地股东可凭以上有关证件采取信函或电子邮件方式登记，如以信函方式请在信封上注明“股东大会”字样，以便确认登记，信函或电子邮件请于2019年5月18日下午16：30前送达公司证券事务部，信函或电子邮件以抵达公司的时间为准。

　　电子邮箱：liyuanxingcaizqb@sina.com

　　通讯地址：吉林省辽源市西宁大路5729号，吉林利源精制股份有限公司，邮编：136200。

　　2、登记时间：2019年5月17日和5月18日上午8：30－11：30，下午13：30－16：30。

　　登记地点：公司证券部

　　3、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　4、会议联系方式：

　　联系人：赵金鑫

　　电话：0437-3166501 电子邮箱：liyuanxingcaizqb@sina.com

　　5、受托人在登记和表决时提交文件的要求

　　（1）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

　　（4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

　　本次、股东大会会期半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿交通，费用自理。

　　五、股东参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、第四届董事会第七次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、股东授权委托书

　　3、2018年度股东大会参加会议回执

　　吉林利源精制股份有限公司董事会

　　2019年4月30日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向公司股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn），网络投票程序如下：

　　一． 网络投票的程序

　　1. 投票代码为362501，投票简称为“利源投票”

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二． 通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2019年5月21日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三． 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月20日（现场股东大会召开前一交易日）下午3：00，结束时间为2019年5月21日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　股东授权委托书

　　本人/本单位作为吉林利源精制股份有限公司的股东，兹委托____________先生/女士代表本人/单位出席吉林利源精制股份有限公司2018年度股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　■

　　投票说明：

　　1、委托人为自然人的需要股东本人签名，委托人为法人股东的，需加盖法人单位印章。

　　2、如委托股东对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意思对该事项进行投票表决。

　　3、非累积投票制议案，如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填写“√”，

　　如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填写“√”，如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填写“√”。

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　受托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束

　　签发日期：年月日

　　附件三：

　　吉林利源精制股份有限公司

　　2018年度股东大会参加会议回执

　　截至2019年5月15日，本人/本单位持有吉林利源精制股份有限公司股票，拟参加公司 2018年度股东大会。

　　■

　　注：

　　1、 请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　2、 已填妥及签署的回执，可以专人送达、邮寄或电子邮件方式交回本公司董事会办公室。回执接收日期和接收地址详见《2018年度股东大会通知》会议登记等事项。

　　证券代码：002501           证券简称：利源精制                公告编号：2019-034

　　债券代码：112227             债券简称：14利源债

　　吉林利源精制股份有限公司

　　第四届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2019年4月29日下午13：00在公司会议室召开，本次会议通知于2019年4月19日以电子邮件和书面报告方式发出。本次监事会由监事会主席王素芬女士主持，会议采取现场表决方式进行了表决。会议应到监事3名，实到监事3名，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　与会监事审议并通过了如下议案：

　　一、《2018年年度报告全文及摘要》

　　公司2018年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网，年报摘要同时刊载于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　二、《2018年度监事会工作报告》

　　本议案内容详见巨潮资讯网。本议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　三、《2018年度财务决算报告》

　　报告期内，实现营业收入47,786.45万元，实现利润总额-402,829.03万元，实现归属于母公司所有者的净利润为-403,969.32万元，公司资产总额为1,229,314.01万元，归属于母公司的所有者权益397,047.95万元。

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　四、《公司2018年度利润分配方案》

　　公司本年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　独立董事就公司2018年度利润分配预案发表了独立意见，详见巨潮资讯网。

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　五、《2018年度内部控制自我评价报告》

　　公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按公司实际情况，已基本建立了公司的内部控制制度。公司《2018年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司2018年度内部控制制度的建立、运行、内控存在缺陷和检查监督情况。希望公司不断改善治理结构，提高规范运作水平，进一步完善公司内部控制制度并严格执行。

　　《2018年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　六、《董事会关于2018年度无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明的议案》

　　监事会同意本议案，并就本议案发表意见，具体内容详见巨潮资讯网。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　七、《续聘2019年度审计机构的议案》

　　公司拟续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，到期可以续聘，授权董事会决定其报酬。

　　此议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　八、《公司2019年第一季度报告全文及正文》

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　九、《关于会计政策变更的议案》

　　本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，公司监事会同意本次会计政策变更。

　　《关于会计政策变更的公告》及独立董事相关意见详见巨潮资讯网。

　　表决结果：3票赞成、0票弃权、0票反对

　　特此公告。

　　吉林利源精制股份有限公司监事会

　　2019年4月29日

　　证券代码：002501            证券简称：利源精制              公告编号：2019-035

　　债券代码：112227             债券简称：14利源债

　　吉林利源精制股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月29日召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于会议政策变更的议案》。现将有关情况说明如下：

　　一、会计政策变更原因

　　（一）财政部于 2018 年 6 月 15 日、2018 年 9 月 7 日发布《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会(2018)15号）、《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》（以下简称“财会 15 号文件及相关解读”），对一般企业资产负债表和利润表部分列报项目进行了修订。

　　（二）财政部于 2017 年陆续修订发布了《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》和《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》 （以下简称“新金融工具准则”），根据准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行。公司作为境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。

　　根据上述规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述新发布的或修订后的企业会计准则。公司分别于2018年10月30日召开第四届董事会第二次会议、2019年4月29日召开第四届董事会第七次会议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　二、会计政策变更的主要内容

　　（一）公司根据财政部发布的财会15号文件及相关解读的有关要求，对财务报表格式进行了修订。

　　（1）资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”；“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”；“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示；“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示；“固定资产清理”并入“固定资产”列示；“工程物资”并入“在建工程”列示；“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。

　　（2）在利润表中新增“研发费用”项目，将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示；在利润表中财务费用项下新增“其中：利息费用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。

　　（二）财政部修订发布的《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号－金融资产转移》、《企业会计准则第24号－套期会计》《企业会计准则第37号－金融工具列报》主要变更了如下内容：

　　1、金融资产分类由“四分类”改为“三分类”，即由以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产，改为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

　　2、金融资产减值损失准备计提由“已发生损失法”改为“预期信用损失法”，且计提范围有所扩大。对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具、租赁应收款、合同资产以及符合条件的贷款承诺和财务担保合同等，无论其信用风险是否显著增加均需计提预期信用损失。

　　3、在明确金融资产转移的判断原则及其会计处理等方面做了调整和完善，金融工具披露要求也相应调整。

　　4、套期会计方面，扩大了符合条件的被套期项目和套期工具范围，以定性的套期有效性要求取代了定量要求，引入套期关系的“再平衡”机制。即对于基于风险管理目标但由于套期比率原因导致不符合套期有效性的套期项目，可以通过调整套期工具或套期项目的数量使套期关系再平衡。

　　三、会计政策变更对利源精制公司的影响

　　（一）执行财会 15 号文件及相关解读对公司总资产、负债总额、净资产及净利润无影响。

　　（二）根据新金融工具准则的衔接规定，公司无需重述前期比较财务报表数据。公司将自2019年第一季度起按新金融工具准则要求进行财务报表披露，不重述2018年可比数，本次会计政策变更不影响公司2018年度相关财务指标。

　　四、本次会计政策变更表决和审议情况

　　公司于2019年4月29日分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意本次会计政策的变更。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

　　五、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

　　董事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，符合相关法律、法规的规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不涉及以往年度的追溯调整，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会同意本次会计政策的变更。

　　六、监事会关于本次会计政策变更的意见

　　监事会认为：本次根据财政部颁布的相关准则变更会计政策符合相关法律、法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次会计政策的变更。

　　七、独立董事关于本次会计政策变更的意见

　　独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布及修订的相关规定进行的合理变更，修订后的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事同意本次会计政策的变更。

　　八、备查文件

　　1、公司第四届董事会第七次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第三次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　吉林利源精制股份有限公司董事会

　　2019年4月29日

　　证券代码：002501           证券简称：利源精制             公告编号：2019-036

　　债券代码：112227             债券简称：14利源债

　　吉林利源精制股份有限公司

　　关于举行2018年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）定于2019年5月17日（星期五）下午15:00—17:00在全景网举行2018年度网上业绩说明会。本次说明会将采用网络远程方式召开，投资者可登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。

　　出席本次业绩说明会的人员有：董事长兼财务负责人王建新先生、独立董事刘鹏飞先生及董事会秘书方程先生。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　吉林利源精制股份有限公司董事会

　　2019年4月29日

　　证券代码：002501          证券简称：利源精制                公告编号：2019-037

　　债券代码：112227             债券简称：14利源债

　　吉林利源精制股份有限公司

　　关于股票交易实行退市风险警示的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2019年4月30日停牌一天，并于2019年5月6日开市起复牌；

　　2、公司股票自2019年5月6日起被实行“退市风险警示”特别处理，股票简称由“利源精制”变更为“*ST利源”。

　　3、实行退市风险警示后股票交易的日涨跌幅限制为5%。

　　由于公司2018年度的财务报告被中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”的特别处理，现将有关事项公告如下：

　　一、股票的种类、简称、证券代码、实行退市风险警示的起始日

　　1、实施“退市风险警示”特别处理后股票种类仍为人民币普通股；

　　2、实施“退市风险警示”特别处理的起始日：2019年5月6日；

　　3、实施“退市风险警示”特别处理后公司证券代码不变，仍为“002501”；

　　4、实施“退市风险警示”特别处理后的股票简称由“利源精制”变更为“*ST利源”；

　　5、实施“退市风险警示”特别处理后公司股票日涨跌幅限制为5%。

　　二、实行退市风险警示的主要原因

　　公司2018年度的财务报告被中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（四）款的相关规定，公司股票交易将被深交所实施退市风险警示。

　　三、公司董事会关于争取撤销退示风险警示处理的意见及具体措施

　　针对中准会计师事务所（特别普通合伙）出具的审计报告无法表示意见涉及事项，公司董事会将积极督促管理层采取措施改善经营状况和财务状况，公司董事会将持续跟踪上述相关工作的进展，维护公司与股东的合法权益，力争撤销退市风险警示。公司将采取措施如下：

　　1、公司将恢复持续经营能力

　　因为流动资金短缺，诉讼使多个银行账号查封等原因对公司生产经营造成困难；但公司在有限的条件下仍保证了核心客户订单，核心人员不流失，生产活动没有停滞。未来公司将从多方改进更好实现经营能力：

　　2019年1月30日，公司与智晟达福源签订产品委托加工合同。合同签订后，智晟达福源将承接订单并采购原材料，委托公司加工生产。缓解公司流动资金枯竭

　　公司将聘请专业机构尽快梳理各项诉讼所涉及的事项管理，消除因诉讼事项而对生产经营造成的障碍全力推进债务重组工作和资产重组工作

　　2、提升内控水平

　　报告期内，公司因前期会计差错更正等事项而受到深圳证券交易所公开谴责，公司财务会计管理内部控制存在重大缺陷。公司将进一步提高规范运作意识，加强财务管理相关工作，提高从业人员的专业能力和业务水平，切实提升公司财务会计管理的内部控制。

　　3、加强函证管理

　　报告期内因存在储多诉讼事项，致使中准会计师事务所设计的函证程序无法取得满意的回函。公司将梳理诉讼事项，积极与债权人沟通并争取达成和解，并加强内控管理，争取函证各方的积极配合。

　　4、竣工结算

　　公司将尽快聘请专业机构对沈阳利源工程项目进行竣工决算，确定资产价值。

　　5、梳理诉讼事项

　　公司将聘请专业机构尽快梳理各项诉讼所涉及的事项，通过法院判决等强有力文书，确定诉讼事项对财务报表的影响金额，消除因诉讼事项而带来的不确定因素。

　　6、确认关联方借款

　　鉴于王民先生已辞世，公司将通过梳理王民先生与公司的往来款，并与王民先生的配偶张永侠女士及其长子王建新先生确认交易的准确性。

　　7、恢复公司账户的使用

　　公司将积极与债权人协商，争取尽早达成妥善的债务解决方案，消除债务逾期对公司的影响。

　　8、积极配合证监会调查

　　公司将积极配合证监会的调查，力争早日核查完毕。同时公司将严格按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。

　　四、公司股票可能被暂停或终止上市的风险提示

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，如果公司2019年度财务报告仍被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，公司股票及其衍生品种将自2019年年度报告公告之日起暂停上市。股票被暂停上市后，如公司发生交易所规则规定的相应情形，公司股票将面临终止上市交易的风险。

　　五、实施退市风险警示期间公司接受投资者咨询的联系方式

　　联系人：方程、赵金鑫

　　电话：0437-3166501

　　传真：0437-3166501

　　联系地址：吉林省辽源市龙山区西宁大路5729号

　　电子邮箱：liyuanxingcaizqb@sina.com

　　特此公告。

　　吉林利源精制股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月29日