（上接A29版）

　　联系人：陈梓

　　招商基金战略客户部

　　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　　电话：010-56937566

　　联系人：莫然

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　　电话：（021）38577388

　　联系人：胡祖望

　　招商基金机构理财部

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

　　电话：（0755）83190401

　　联系人：任虹虹

　　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　　电话：18600128666

　　联系人：贾晓航

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　　电话：（021）38577379

　　联系人：伊泽源

　　招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

　　电话：（0755）83196359 83196358

　　传真：（0755）83196360

　　备用传真：（0755）83199266

　　联系人：冯敏

　　5.1.2 代销机构

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　　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　5.2 登记机构

　　名称：招商基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李浩

　　电话：（0755）83196445

　　传真：（0755）83196436

　　联系人：宋宇彬

　　5.3律师事务所和经办律师

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　法定代表人（负责人）：廖海

　　电话：021-51150298

　　传真：021-51150398

　　经办律师：刘佳、张雯倩

　　联系人：刘佳

　　5.4 会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

　　执行事务合伙人：邹俊

　　电话：(0755）2547 1000

　　传真：(0755）8266 8930

　　经办注册会计师：程海良、吴钟鸣

　　联系人：蔡正轩

　　§6基金的历史沿革

　　招商安润灵活配置混合型证券投资基金由招商安润保本混合型证券投资基金变更而来。

　　招商安润保本混合型证券投资基金经中国证监会2013年4月3日《关于核准招商安润保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]303号文）核准公开募集。基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

　　招商安润保本混合型证券投资基金于2013年4月16日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》于2013年4月19日生效。

　　招商安润保本混合型证券投资基金每3年为一个保本周期，第一个保本周期自2013年4月19日起至2016年4月19日止，第二个保本周期自2016年5月11日起至2019年5月13 日止，依据《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，招商安润保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后，未能符合保本基金存续条件，招商安润保本混合型证券投资基金变更为“招商安润混合型证券投资基金”，而鉴于招商安润保本混合型证券投资基金成立较早，当时的产品命名规则与现行的不同，按照目前现行的最新基金产品命名规则和习惯，本基金名称由原先《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》约定的“招商安润混合型证券投资基金”，调整为“招商安润灵活配置混合型证券投资基金”。

　　根据《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》的约定及上述情况，变更后基金合同、托管协议和招募说明书分别修改为《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《招商安润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和《招商安润灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但不限于保留并适用《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》关于变更后的基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制以及基金费率等条款的约定，并根据现行有效的法律法规规定，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》的其他条款进行了修订。自招商安润保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期日的下一日起，《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》失效，《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，招商安润保本混合型证券投资基金变更为招商安润灵活配置混合型证券投资基金。前述修改变更事项已报中国证监会备案。

　　§7基金的存续

　　7.1 基金份额的变更登记

　　基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

　　7.2 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

　　§8基金份额的申购与赎回

　　8.1 申购、赎回的场所

　　办理本基金的申购、赎回的销售机构为基金管理人和基金管理人委托的销售代理人。

　　其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销渠道为中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司等。直销及代销机构请参见本《招募说明书》第五部分“相关服务机构”及相关公告。

　　基金管理人可根据有关法律法规的规定，酌情增加或减少符合要求的机构代理销售本基金。新增加的代销机构将另行公告。

　　销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。

　　投资者应当通过销售机构指定的营业场所或按销售机构提供的其他方式（如传真、电话或网上交易等形式）办理基金的申购、赎回。

　　8.2 申购、赎回的开放日期及办理时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

　　8.3 申购、赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者持有基金份额登记日期的先后次序进行顺序赎回；

　　5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　8.4 申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　2、申购和赎回的款项支付

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　　遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有人的银行账户。

　　3、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。

　　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及申购份额、赎回金额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　8.5 申购和赎回的数量限制

　　1、基金申购的限制

　　原则上，投资者通过代销网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加申购的最低金额均为10元；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为50万元人民币，追加申购单笔最低金额为10元人民币。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

　　投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

　　2、基金赎回的限制

　　每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。

　　通过本基金管理人网上交易平台赎回，每次赎回份额不得低于1份。

　　如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照《基金合同》有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

　　3、投资人参加本基金的“定期定额投资计划”时，每期扣款金额最低不少于人民币100元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　8.6 申购、赎回的费用

　　1、申购费用

　　本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

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　　本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　申购费用的计算方法：

　　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额

　　申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额

　　申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　2、赎回费用

　　本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：

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　　（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）

　　赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

　　赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，将赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月且不少于30日的投资人收取赎回费的，将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取赎回费的，将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。

　　3、基金管理人官网交易平台交易

　　www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

　　4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

　　6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率，并在不迟于促销活动开始日前公告。

　　7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

　　8、在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，如增加新的收费方式，可由基金管理人和基金托管人协商，修改《基金合同》，及时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额持有人大会。

　　8.7 申购份额、赎回金额的计算

　　1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后除以申请当日基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后第3位开始舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

　　净申购金额==申购金额/（1+申购费率）

　　（注:对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）

　　申购费用=申购金额－净申购金额

　　申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

　　2、赎回金额的计算方式：赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回费用的金额，计算结果保留到小数点后2位，小数点后第3位开始舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

　　赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

　　赎回费用=赎回总额×赎回费率

　　净赎回金额=赎回总额－赎回费用

　　3、基金份额净值计算

　　T日基金份额净值＝T日闭市后的该基金资产净值/T日该基金份额的余额数量。

　　T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　8.8 申购、赎回的登记

　　投资者申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

　　投资者赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，基金管理人最迟于开始实施前在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。

　　8.9 暂停或拒绝申购、赎回的情形和处理方式

　　1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

　　（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或者无法接受申购申请。

　　（2）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

　　（3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

　　（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

　　（5）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　（6）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

　　（7）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

　　（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述第（1）、（3）、（4）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　2、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项或者无法接受赎回申请。

　　（2）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

　　（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

　　（4）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　（5）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

　　（6）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

　　（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第（5）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

　　（2）基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

　　8.10 巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

　　3、巨额赎回的公告

　　（下转A31版）