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　　鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称“公司”、“鞍重股份”） 第四届董事会第十七次会议于2019 年 3 月 19 日以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，公司董事会授权公司董事长或其指定代理人在不超过 22000 万元额度内使用募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品的投资决策，并签署相关合同文件，在上述额度内，资金可以滚动使用，授权有效期为 2019 年 4 月 19 日至 2020 年 4 月 18 日。本次使用募集资金购买理财事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施，不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　近日，公司及公司全资子公司湖北鞍重重工有限公司使用闲置募集资金向上海浦东发展银行（以下简称“浦发银行”）鞍山分行、广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）鞍山支行、中国民生银行（以下简称“民生银行”）鞍山分行、兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）鞍山分行合计购买理财产品20200 万元，具体内容如下：

　　一、 理财产品主要内容

　　（1.1）浦发银行利多多对公结构性存款

　　1.1.1、产品名称：浦发银行“公司固定持有期JG902期”

　　1.1.2、理财币种：人民币

　　1.1.3、产品编号：1101168902

　　1.1.4、投资标的：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。

　　1.1.5、预期收益率: 年化收益率为3.9%

　　1.1.6、产品类型：保证收益型

　　1.1.7、认购总金额：2000 万元

　　1.1.8、投资收益起算日：2019 年 4 月26日

　　1.1.9、投资到期日：2019 年 7 月 26 日（如本产品被乙方宣布提前终止，该提前终止日被视为投资到期日）

　　1.1.10、产品存款本金和产品收益兑付日：兑付日为投资到期日当天或在乙方行使提前终止权时的提前终止日当天，如到期日（或提前终止日）为非工作日，则兑付日顺延至下一工作日，同时投资期限也相应延长。资金到账时间在兑付日24：00前，不保证在兑付日乙方营业时间内资金到账。

　　1.1.11、甲方提前赎回权：在本产品中甲方无提前赎回权。

　　1.1.12、提前终止日：甲方投资收益起算日后第30天及第60天，如遇节假日顺延至下一工作日。

　　1.1.13、乙方提前终止权：若提前终止日前2个工作日的1个月Shibor低于1.5%，则乙方有权但无义务，相应在提前终止日提前终止本产品投资，乙方在提前终止日前1个工作日内在营业网点或网站或以其他方式发布信息公告，无须另行通知甲方。

　　1.1.14、关联关系说明：公司与上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行无关联关系。

　　（1.2）广发银行人民币结构性存款

　　1.2.1、产品名称：广发银行 “薪加薪 16 号”人民币结构性存款

　　1.2.2、理财币种：人民币

　　1.2.3、产品编号：XJXCKJ7390

　　1.2.4、预期最高收益率: 年化收益率为3.90%

　　1.2.5、产品类型：保本浮动收益型

　　1.2.6、结构性存款启动日：2019 年 4 月 26 日

　　1.2.7、结构性存款到期日：2020 年 4月 15 日

　　1.2.8、投资期限：从结构性存款启动日（含）开始到结构性存款到期日（不含）止，共355天。

　　1.2.9、本金及收益兑付时间：结构性存款期满，广发银行将在收到投资收益（包括本金和收益）后将客户结构性存款本金及应得结构性存款收益兑付给客户。

　　1.2.10、认购理财产品资金总金额：9900 万元

　　1.2.11、提前终止：本结构性存款存续期内，结构性存款投资者无提前终止权利。

　　1.2.12、提前赎回：本结构性存款投资期间不设提前赎回，结构性存款投资者无提前赎回该结构性存款的权利。

　　1.2.13、关联关系说明：公司与广发银行鞍山支行无关联关系。

　　（1.3）民生银行结构性存款

　　1.3.1、产品名称：民生银行“挂钩利率结构性存款SDGA190517”

　　1.3.2、理财币种：人民币

　　1.3.3、理财参考年化净收益率: 3.8%

　　1.3.4、产品类型：保本浮动收益型

　　1.3.5、投资周期起始日：2019 年 4 月 26 日

　　1.3.6、到期日期：2019 年 10 月25 日

　　1.3.7、认购理财产品资金总金额：2300 万元

　　1.3.8、关联关系说明：公司与民生银行鞍山分行无关联关系

　　（1.4）兴业银行企业金融结构性存款

　　1.4.1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款

　　1.4.2、理财币种：人民币

　　1.4.3、参考年化净收益率: 3.89%

　　1.4.4、产品类型：保本浮动收益型

　　1.4.5、起息日：2019年 4 月 25 日

　　1.4.6、到期日：2020 年 1 月 20 日

　　1.4.7、认购资金总金额：2600 万元

　　1.4.8、关联关系说明：公司与兴业银行鞍山分行无关联关系

　　（1.5）兴业银行企业金融结构性存款

　　1.5.1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款

　　1.5.2、理财币种：人民币

　　1.5.3、参考年化净收益率: 3.82%

　　1.5.4、产品类型：保本浮动收益型

　　1.5.5、起息日：2019年 4 月 25 日

　　1.5.6、到期日：2019 年 8 月 23 日

　　1.5.7、认购资金总金额：3400 万元

　　1.5.8、关联关系说明：公司与兴业银行鞍山分行无关联关系

　　二、风险揭示

　　（2.1）浦发银行利多多对公结构性存款

　　2.1.1.期限风险：由于本产品的实际期限无法事先确定，且乙方有权单方行使对产品期限的权利（包括但不限于提前终止等），一旦乙方选择了行使本合同中所订明的对产品期限的权利，则甲方必须遵照履行。

　　2.1.2.市场风险：产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，本产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。

　　2.1.3.延迟兑付风险：在发生申请赎回及/或本合同约定的收益分配时，如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益，则甲方面临产品延迟兑付的风险。

　　2.1.4．流动性风险：甲方不享有提前终止权，则甲方在本合同投资到期日（乙方依照本合同的约定提前终止合同的，提前终止日被视为投资到期日）前无法取用存款本金及收益。

　　2.1.5.再投资风险：乙方可能根据本合同的约定在交易期内行使提前终止权，导致产品实际期限短于本合同约定的期限。如果本产品提前终止，则甲方将无法实现期初约定的全部产品收益。

　　2.1.6.信息传递风险：甲方应根据本合同载明的信息披露方式查询本产品的相关信息。如果甲方未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致甲方无法及时了解本产品的信息，并由此影响甲方投资决策，因此而产生的责任和风险将由甲方自行承担。

　　2.1.7.不可抗力风险：如果甲乙双方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力的定义详见本合同第九条的约定。

　　（2.2）广发银行人民币结构性存款

　　2.2.1、结构性存款收益风险：本结构性存款有投资风险，我行仅有条件保证理财资金本金安全，即在投资者持有到期的情况下本结构性存款保证本金安全，但不保证存款收益。本结构性存款存续期内投资者不享有提前赎回权利，在最不利投资者情形即投资者违约赎回的情况下，可能损失部分本金。本结构性存款的理财收益为浮动收益，影响本结构性存款表现的最大因素为美元兑港币的汇率走势影响。由此产生的投资收益风险由投资者自行承担。

　　2.2.2、市场利率风险：本存款为保本、浮动收益型结构性存款，如果在结构性存款期内，市场利率上升，本结构性存款的预计收益率不随市场利率上升而提高。

　　2.2.3、流动性风险：本结构性存款存续期内投资者不得提前赎回且无权利提前终止该结构性存款。

　　2.2.4、管理风险：由于广发银行的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断，可能会影响本结构性存款的投资收益，导致本计划项下的结构性存款收益为 2.6%。

　　2.2.5、政策风险：本结构性存款是针对当前的相关法规和政策设计的。如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响结构性存款的投资、偿还等的正常进行，甚至导致本结构性存款收益降低。

　　2.2.6、信息传递风险：本结构性存款存续期间不提供对账单，客户应根据本计划说明书所载明的公告方式及时查询本结构性存款的相关信息。广发银行将按照说明书约定的方式，于产品到期时，在本行网站、各营业网点等发布投资情况或清算报告。投资者需以广发银行指定信息披露渠道或前往营业网点查询等方式，了解产品相关信息公告。如果投资者未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息，并由此影响投资者的投资决策，因此而产生的责任和风险由投资者自行承担；另外，投资者预留在广发银行的有效联系方式变更的，应及时通知广发银行。如投资者未及时告知广发银行联系方式变更，广发银行将可能在需要联系投资者时无法及时联系上，并可能会由此影响投资者的投资决策，由此而产生的责任和风险由投资者自行承担。

　　2.2.7、本金延期兑付风险：如因结构性存款项下各种不确定因素（如银行交易系统出现故障、金融同业问题等）造成结构性存款不能按时支付本金，广发银行将尽责任寻找合理方式，尽快支付客户的结构性存款本金及收益。则由此产生的本金延期兑付不确定的风险由投资者自行承担。

　　2.2.8、不可抗力风险：指由于自然灾害、金融市场危机、战争等不可抗力因素或其他不可归责于广发银行的事由出现，将严重影响金融市场的正常运作，可能会影响本结构性存款的受理、投资、偿还等的正常进行，甚至导致本结构性存款收益降低。

　　2.2.9、结构性存款不成立风险：认购期结束，如结构性存款认购总金额未达到发行规模下限，或自本结构性存款开始认购至结构性存款原定成立期间，市场发生剧烈波动且经广发银行合理判断难以按照本存款说明书规定向投资者提供本结构性存款，则广发银行有权宣布本结构性存款不成立。

　　（2.3）民生银行结构性存款

　　2.3.1、市场风险：如果在结构性存款运行期间，市场未按照结构性存款成立之初预期运行甚至反预期运行，客户可能无法获取预期收益，甚至可能出现零收益；

　　2.3.2、流动性风险：产品期限内，除非另有约定，投资本结构性存款的客户不能提前终止或赎回；

　　2.3.3、结构性存款产品不成立风险：若由于结构性存款认购总金额未达到结构性存款成立规模下限（如有约定），或其他非因银行的原因导致本结构性存款未能投资于结构性存款合同所约定投资范围，或本结构性存款在认购期内市场出现剧烈波动，可能对结构性存款的投资收益表现带来严重影响，或发生其他导致本结构性存款难以成立的原因的，经银行谨慎合理判断难以按照结构性存款合同约定向客户提供本结构性存款，银行有权但无义务宣布本结构性存款不成立，客户将承担投资本结构性存款不成立的风险；

　　2.3.4、通货膨胀风险：有可能因物价指数的上升导致产品综合收益率低于通货膨胀率，即实际收益率为负的风险；

　　2.3.5、政策风险：因法规、规章货政策的原因，对本结构性存款本金及收益产生不利影响的风险；

　　2.3.6、提前终止风险：当银行本着为客户锁定收益或减少损失的原则视市场情况提前终止本结构性存款，客户可能获取低于预期的收益，且银行行使提前终止权实现的产品收益并不必然高于产品正常到期实现的产品收益；

　　2.3.7、延期支付风险：在发生政策风险或本结构性存款项下对应的金融衍生品交易延期的情况下，银行会向有关责任方行使追偿权，因此可能会导致产品收益延期支付；

　　2.3.8、信息传递风险：银行按照有关信息披露条款的约定，发布结构性存款的信息披露公告。客户应根据信息披露条款的约定主动、及时登录银行网站获取相关信息。如果客户未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解结构性存款信息，因此而产生的责任和风险由客户自行承担；

　　2.3.9、不可抗力及其他风险：指由于自然灾害、战争、重大政治事件等不可抗力以及其他不可预见的意外事件（包括但不限于通讯、网络、系统故障等因素）可能致使结构性存款面临损失的任何风险。

　　（2.4）兴业银行结构性存款风险揭示

　　2.4.1、市场风险：本存款产品的浮动收益根据上海黄金交易所之上海金上午 基准价的波动变化情况确定，若在本存款产品存续期间的指定观察日上海黄金交易所之上海金上午基准价小于 50 元/克，则甲方获得的实际收益可能低于甲方的预期收益目标。

　　2.4.2、提前终止风险：本存款产品乙方有权根据市场状况、自身情况提前终止该产品，甲方必须考虑本存款产品提前中止时的再投资风险。

　　2.4.3、法律风险：本存款产品是针对当前政策法规设计，相关政策法规变化将可能对本存款产品的运作产生影响。

　　三、风险应对措施

　　1、投资活动由公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以 披露。

　　2、公司内部审计部门负责对公司购买银行理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计 委员会报告。

　　3、独立董事、监事会有权对公司投资银行理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，履行好信息披露义务。

　　四、对公司的影响

　　1、公司计划使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品是根据公司经营发展和财务状况，在不影响公司正常经营和募投项目建设的情况下进行的。

　　2、通过进行适度的低风险短期理财，对闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取 更多的投资回报。

　　五、公告日前十二个月使用募集资金购买理财产品情况

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　　六、备查文件

　　1、浦发银行结构性存款合同。

　　2、浦发银行业务凭证。

　　3、广发银行结构性存款合同。

　　4、广发银行业务确认表。

　　5、民生银行结构性存款合同。

　　6、民生银行业务受理单。

　　7、兴业银行结构性存款协议1。

　　8、兴业银行开户证实书1。

　　9、兴业银行结构性存款协议2。

　　10、兴业银行开户证实书2。

　　特此公告

　　鞍山重型矿山机器股份有限公司董事会

　　二0一九年四月二十六日