公司代码：601066                 公司简称：中信建投

　　中信建投证券股份有限公司

　　一、 重要提示

　　1.1 中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 本季度报告经本公司第二届董事会第十二次会议审议通过，全体董事出席董事会审议，未有董事对本季度报告提出异议。

　　1.3 本公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人赵明保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本季度报告未经审计。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元   币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　注：上表所述香港中央结算（代理人）有限公司所代持股份，包括796,338,185股H股和4,951,621股A股，其中H股部分为除镜湖控股有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司以外的其他代持股份。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　3.2.1 营业网点变更情况

　　（一）证券营业部变更情况

　　报告期内，本公司完成3家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：

　　■

　　2019年2月3日，本公司成立第303家证券营业部即宁德蕉城南路证券营业部，具体情况如下：

　　■

　　（二）期货营业部变更情况

　　报告期内，公司全资子公司中信建投期货有限公司完成2家期货营业部注册地址的变更，具体情况如下：

　　■

　　3.2.2 重大诉讼及仲裁情况

　　报告期内，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

　　报告期内，本公司在以往定期报告中披露的诉讼、仲裁事项的进展情况如下：

　　（一）本公司作为管理人代表“民生中信建投重庆1号定向资产管理计划”以铜陵有色股份铜冠电工有限公司为被告、以重庆博耐特实业（集团）有限公司和重庆博耐特电机零部件采购有限公司为第三人，向铜陵市铜官区人民法院提起案外人执行异议之诉。

　　相关背景情况请参见公司2018年半年度报告。

　　经二审发回重审，铜陵市铜官区人民法院于2018年9月13日根据本公司诉讼请求，判决将该法院已扣划的存款14,023,239.13元退还至第三人重庆博耐特实业（集团）有限公司在中国民生银行股份有限公司重庆分行营业部开立的账号中。被告铜陵有色股份铜冠电工有限公司上诉后，安徽省铜陵市中级人民法院于2019年3月19日出具判决书（[2018]皖07民终960号），判决驳回上诉，维持原判。本案目前已经审结。

　　3.2.3 公司债券发行情况

　　报告期内，本公司于2019年1月21日完成2019年非公开发行次级债券（第一期）的发行工作，规模人民币55亿元，期限3年，票面利率4.00%。

　　期后事项：

　　本公司于2019年4月17日完成2019年非公开发行次级债券（第二期）的发行工作，规模人民币50亿元，期限3年，票面利率4.20%。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：601066         证券简称：中信建投       公告编号：2019-035号

　　中信建投证券股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议于2019年4月11日以书面方式发出会议通知，于2019年4月25日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事14名；现场出席的董事6名，以电话方式出席的董事6名（李格平董事、冯根福董事、朱圣琴董事、戴德明董事、白建军董事、刘俏董事），授权出席的董事2名（朱佳董事授权于仲福董事代行表决权、徐刚董事授权王常青董事代行表决权）。本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《公司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议对《关于公司2019年第一季度报告的议案》进行了审议。

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案提交公司董事会审议前，已经由公司董事会审计委员会审核通过。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　董事会

　　2019年4月25日

　　证券代码：601066           证券简称：中信建投     公告编号：2019-036号

　　中信建投证券股份有限公司第二届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2019年4月11日以书面方式发出会议通知，于2019年4月25日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事2名（艾波监事、赵丽君监事）。本次会议由监事会主席李士华先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议对《关于公司2019年第一季度报告的议案》进行了审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为，公司2019年第一季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2019年第一季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　监事会

　　2019年4月25日