一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,088,108,465为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　本公司属于工程机械制造行业企业，公司产品广泛应用于建筑、水利、电力、道路、矿山、港口等工程领域。主要产品包括地下工程装备、全系列挖掘机、现代凿岩设备、矿业装备、起重机械、液压元器件、军用工程机械和通用航空设备等，已创新研发出200多个规格型号，具有自主知识产权和核心竞争力的高性能产品。工程机械行业景气度与国家固定资产和基本建设投资规模紧密相关，周期性非常明显。为了优化公司产业结构，公司战略业务定位于“一点三线”（“一点”即聚焦装备制造，“三线”即工程装备、特种装备、航空装备），在保持工程装备领域快速发展的同时，也在特种装备和航空装备领域取得实质性进展。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：人民币元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　是

　　工程机械业

　　2018年，工程机械行业保持启稳回升、稳中向好的发展势头。山河智能在以董事会的决策指引下，统筹推进 “一强两增促腾飞”，抢抓发展机遇，提高营销能力，实施精品工程，夯实平台保障，“一点三线“战略业务全面发展，各项指标均大幅提升。至报告期末，公司实现营业收入5,755,520,522.14元，同比增长45.64%；实现归属于上市公司股东的净利润429,274,878.06元，同比增长170.84%。经营活动产生的现金流量净额652,925,699.49元，同比增长65.73%。以营业收入统计，公司位列全球工程机械50强第34位，较上年提升6位。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、重要会计政策变更

　　（1）因执行新企业会计准则导致的会计政策变更

　　① 变更的内容及原因

　　财政部于 2017 年及 2018 年颁布了以下企业会计准则解释及修订：

　　《企业会计准则解释第9 号——关于权益法下投资净损失的会计处理》、《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》、《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》（统称“解释第 9-12号”）《关于修订印发2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）。

　　本公司自 2018 年1月1日起执行上述企业会计准则解释及修订，对会计政策相关内容进行调整。

　　② 本公司采用上述企业会计准则解释及修订的主要影响如下：

　　采用解释第 9-12号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　③ 财务报表列报

　　本公司根据财会[2018]15号规定的财务报表格式及相关解读编制 2018 年度财务报表，并采用追溯调整法对比较财务报表的列报进行了调整。

　　相关列报调整影响如下：

　　2017 年 12 月 31 日受影响的合并资产负债表项目：

　　■

　　2017 年 12 月 31 日受影响的母公司资产负债表项目：

　　■

　　2017 年度受影响的合并利润表项目：

　　■

　　2017 年度受影响的母公司利润表项目：

　　■

　　（2）其他会计政策变更：无。

　　2、重要会计估计变更

　　■

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）非同一控制下企业合并

　　无。

　　(二）同一控制下企业合并

　　1、本期发生的同一控制下企业合并

　　■

　　2、合并成本

　　■

　　3、合并日被合并方资产、负债的账面价值

　　■

　　（三）其他原因的合并范围变动

　　本期新设立山河韩国株式会社、湖南中铁山河机械设备租赁有限公司和山河航空产业有限公司纳入合并范围；本期中铁山河工程装备股份有限公司原合营者放弃认股，公司所持股份由50%变更为70%，达到控制，纳入本期合并。

　　（4）对2019年1-3月经营业绩的预计

　　□ 适用 √ 不适用

　　证券代码：002097                   证券简称：山河智能                 公告编号：2019-025

　　山河智能装备股份有限公司

　　第六届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第六届董事会第二十八次会议通知于2019年4月14日以通讯送达的方式发出，于2019年4月24日9:30在公司技术中心大楼B206会议室以现场方式结合通讯方式召开。会议应到董事6人，实到董事6人。会议由公司董事长何清华先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。

　　本次会议经投票表决，通过如下决议：

　　一、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《2018年度经营工作报告》；

　　全体与会董事在认真听取并审议了公司总经理夏志宏先生所作的《2018年度经营工作报告》后认为，该报告客观、真实地反映了公司经营管理层2018年度所做的各项工作。

　　二、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《2018年度董事会工作报告》；

　　独立董事王乐平先生、陈爱文先生、周兰女士分别向董事会提交了《独立董事2018年度述职报告》，并将在2018年年度股东大会上述职。

　　本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　三、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《2018年年度报告全文及摘要》；

　　本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　四、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《2018年度财务决算报告》；

　　2018年公司实现营业收入575,552.05万元，较上年涨幅为45.64%；营业利润59,266.23万元，比上年增加110.85%；归属母公司的净利润42,927.49万元，比上年增加170.84%；每股收益0.4065元，较上年增加113.05%。

　　本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　五、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《2019年度财务预算报告》；

　　同意公司制定的2019年度经营目标：实现营业收入739,000.00万元，同比2018年增长30.49%；营业利润83,546.25万元，同比2018年增加40.97%；归属于母公司所有者的净利润59,167.49万元，同比2018年增长37.83%。

　　本预算为公司2019年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请特别注意。

　　本报告需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　六、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于2018年度利润分配的预案》；

　　经公司董事长何清华先生提议，按照《公司章程》和《未来三年（2016年-2018年）股东回报规划》的有关规定，并充分考虑到中小股东的利益诉求，公司2018年度利润分配预案为：

　　1、以分红派息时的最新总股本1,088,108,465股为基数，按每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　2、公司将在本预案通过股东大会决议之日起二个月内实施上述方案。

　　公司本次利润分配方案，充分考虑了中小股东的利益诉求，不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，严格遵循了证券监管机构关于利润分配的规定以及《公司章程》的要求，具备合法性、合规性、合理性。

　　【公司独立董事王乐平先生、陈爱文先生、周兰女士发表的独立意见详见公司 指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】

　　本预案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　七、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《2018年度募集资金存放与使用情况报告》；

　　【 具 体 内 容 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　八、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《2018年度内部控制评价报告》；

　　【具体内容及公司独立董事王乐平先生、陈爱文先生、周兰女士发表的独立意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】。

　　九、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于续聘公司2019年度审计机构的议案》；

　　同意继续聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理层与其协商确定2019年度审计费用并签署相关协议。

　　【具体内容及公司独立董事王乐平先生、陈爱文先生、周兰女士发表的独立意 见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　十、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》；

　　公司开展套期保值的金融衍生品业务，包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。业务名义本金不超过人民币3亿元，在该额度内循环操作。单一金融衍生品期限不超过其所对应基础资产期限。公司在开展金融衍生品业务时，不进行场外市场的商品期货套期保值业务。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　十一、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；

　　同意公司向商业银行、政策性银行、融资租赁公司、资产管理公司等金融机构申请总额不超过160亿元的综合授信额度。授信种类包括各类贷款、按揭、融资租赁、银行承兑汇票、贸易融资和保函保理业务等。授信主体包括：本公司及全资子公司、控股子公司。授信期自公司与各金融机构签订合同之日算起，授信额度及条件以公司与具体授信金融机构最终签订的合同为准。授权董事长代表公司在上述总额度范围内决定授信金额，并与具体授信金融机构签署相关文件。本项授权自股东大会审议通过之日起一年内有效。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　十二、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于2018年营销业务担保授信的议案》；

　　【具体内容及公司独立董事王乐平先生、陈爱文先生、周兰女士发表的独立意 见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　十三、会议以同意6票、反对0票、弃权0票审议通过了《2019年第一季度报告全文及正文》；

　　【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯http://www.cninfo.com.cn】

　　十四、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》；

　　本次会计政策变更是公司依据国家财政部进行的合理变更，符合会计准则的相关规定，变更后的会计政策能够更加客观公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司本次会计政策变更。

　　【具体内容及公司独立董事王乐平先生、陈爱文先生、周兰女士发表的独立意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】

　　十五、会议以同意6票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于召开2018年年度股东大会的议案》。

　　公司拟定于2019年5月17日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开2018年年度股东大会。

　　【会议通知刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二○一九年四月二十六日

　　证券代码：002097                   证券简称：山河智能                 公告编号：2019-026

　　山河智能装备股份有限公司

　　第六届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十九次会议于2018年4月9日以通讯方式发出会议通知，于2019年4月24日10:30在公司技术中心大楼B205会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和 《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。 本次会议经投票表决，通过如下决议：

　　一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《2018年度监事会工作报告》；

　　监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，依法参加了公司董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　本议案需提交公司 2017 年年度股东大会审议。

　　二、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《2018年年度报告全文及摘要》；

　　监事会对本议案的意见：

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审核的《2018年年度报告全文及摘要》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案需提交公司 2018年年度股东大会审议。

　　三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2018年度财务决算报告》；

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　四、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2019年度财务预算报告》；

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　五、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2018年度利润分配的预案》；

　　监事会对本议案的意见：

　　经认真审核，监事会认为：公司2018年度利润分配预案决策程序合法、合规，独立董事对相关议案发表了同意意见。公司最近三年现金分红比例符合中国证监会有关规定和《公司章程》、《未来三年（2016年-2018年）股东回报规划》等规定的利润分配政策，有利于公司可持续发展，提高公司整体竞争力，符合公司全体股东的利益。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　六、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2018年度内部控制评价报告》；

　　监事会对本议案的意见：

　　公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　七、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2019年营销业务担保授信的议案》；

　　监事会对本议案的意见：

　　监事会认为：2019年公司为公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户、经销商与银行或外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭贷款、保理授信业务担保等事项提供担保授信额度，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

　　本议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

　　八、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》；

　　监事会对本议案的意见：本次会计政策变更是根据财政部颁发的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，我们同意公司本次会计政策变更。

　　九、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2019年第一季度报告全文及正文》；

　　监事会对本议案的意见：

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审核的《2019年第一季度报告全文及正文》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　监事会

　　二○一九年四月二十六日

　　证券代码：002097                   证券简称：山河智能                 公告编号：2019-028

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于开展金融衍生品业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月24日召开的第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》，该议案尚需提交股东大会批准。现将相关情况公告如下：

　　当前国际经济环境错综复杂，国际外汇市场波动加剧，公司自收购 Avmax Group Inc.股权后，国际化程度进一步深化，公司运营资金外币使用占比增加，公司经营面临较大外汇风险。

　　为满足公司及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务：

　　一、业务目的

　　公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等风险，与主业业务密切相关的简单金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

　　二、业务额度

　　业务名义本金不超过外汇实际业务需求额度且不超过人民币3亿元，在该额度内循环操作。

　　三、业务品种

　　公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。

　　公司在开展金融衍生品业务时，不进行场外市场的商品期货套期保值业务。

　　四、业务期限

　　单一金融衍生品期限不超过其所对应基础资产期限。

　　五、风险分析

　　1、市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关 的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变 动而造成亏损的市场风险；

　　2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；

　　3、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批， 或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或 丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临 因此带来的法律风险及交易损失。

　　六、风险控制措施

　　1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。

　　2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互 兼任。

　　3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择代理机构和交易人员。

　　4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。

　　5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急 机制，积极应对，妥善处理。

　　6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。

　　七、授权事项

　　股东会授权本公司董事长及其授权人员在上述额度内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。本授权自股东会决议通过之日起一年内有效。

　　八、独立董事独立意见

　　与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业务的

　　开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，风险是可控的。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意《关于开展金融衍生品业务的议案》。

　　九、备查文件

　　1、第六届董事会第二十八次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二○一九年四月二十六日

　　证券代码：002097                   证券简称：山河智能                 公告编号：2019-029

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于2019年营销业务担保授信的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2019年4月24日召开的第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2019年营销业务担保授信的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、担保授信业务概述

　　为了保证公司的营销业务顺利开展，提高市场占有率，保证公司现金流的安全，2019年公司将向公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户、经销商提供银行或外部融资租赁机构的承兑、融资租赁、按揭贷款、保理授信业务担保。

　　1、承兑、保理担保授信额度仅用于经销商向公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用，2019年度承兑、保理担保授信额度3亿元（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整）。被担保方与公司签署反担保协议。对外担保方式：连带责任保证。

　　2、按揭贷款、融资租赁担保授信额度仅用于终端客户或经销商向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品使用，总担保授信额度45亿元，（可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线及客户和经销商之间进行调整）。如被担保方为经销商的还需与公司签署反担保协议。对外担保方式：回购担保、连带责任保证。

　　3、以上担保授信总额为48亿元，占公司2018年度经审计净资产49.3亿元的97.23%。有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并授权公司董事长签署相关协议文件。公司为终端客户、优质经营商2019年开展的融资租赁业务提供的担保，均纳入本议案所约定的担保范畴之内。

　　该事项获全体董事表决赞成通过。根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，董事会同意将上述担保授信事项提交公司股东大会审议。

　　二、被担保方基本情况

　　被担保人分为以下两类：

　　1、公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户；

　　2、被公司及下属全资子公司、控股子公司认定为优质客户且经银行、外部融资租赁公司审核确认后纳入授信客户范围的经销商。公司及下属全资子公司、控股子公司将根据与经销商的历史交易记录、资信情况等，通过数据分析选取具备一定资金实力、拥有良好商业信誉、遵守公司营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质经销商推荐给银行、外部融资租赁公司。

　　三、担保授信协议的主要内容

　　（一）担保方式：根据银行和外部融资租赁机构的要求提供连带责任保证、回购担保或同时提供连带责任保证和回购担保。

　　（二）额度有效期：自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

　　（三）担保授信额度：2019年度担保授信额度共计48亿元。

　　2019年度承兑、保理业务担保授信额度3亿元，可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整；

　　2019年度按揭贷款、融资租赁担保授信额度共计45亿元。

　　（四）担保授信的风险管控措施：

　　针对为公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户提供银行、外部融资租赁机构担保事项，被担保方须按银行、外部融资租赁机构的要求通过资信审查、签署购买合同、足额缴纳首期款，如为终端客户办理银行按揭提供担保，还必须将所购公司产品抵押给银行作为担保。

　　针对为公司及下属全资子公司、控股子公司的优质经销商提供银行、外部融资租赁机构担保授信事项，公司及子公司将按照相应的制度进行规范管控，同时，明确防范措施，降低对外担保风险。主要措施如下：

　　1、制定授信管理与监督流程、业务运行与管理流程。包括：产品授信管理办法、经销商授信管理办法及授信监控原则、对外融资管理办法等；

　　2、根据上述管理办法，明确每家经销商的授信及管控方案，监督经销商信用资源的规模、风险、周转效率等；

　　3、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对经销商能力的分析，推动帮扶其风险控制能力提升。如达到预警线，将介入督促处置风险，如经销商不积极处理，则停止其经销业务；

　　4、根据上述管控流程及要求，建立相应的信用授信业务风控流程及处理预案，如经销商涉及多产品线，由公司信用管理部门组织协同。

　　5、由公司组织建立额度签约使用前的评审流程，在确认各产品已建立可行的风险控制流程及预案，经销商已签署合格的反担保协议，相应协议文件通过法务部门合规审核的情况下由有权签字人统一对外签约。

　　（五）协议签署：本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关规定流程进行审核后再行签署。

　　四、董事会意见

　　公司2019年为公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户、优质经销商提供担保授信，是为提高公司产品市场占有率，拉动公司销售的稳定增长，保证公司现金流的安全。因承兑、保理业务的担保授信额度仅用于经销商向公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用。按揭、融资租赁业务的担保授信额度仅用于终端客户、经销商向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品使用，针对银行按揭终端客户的担保要求终端客户以所购产品抵押给银行作为担保，针对经销商的担保要求采取经销商签署反担保协议等风险控制措施。本次担保授信风险可控，符合相关法律法规规定，同意本次担保授信议案。

　　五、独立董事关于担保授信的意见

　　公司为提升市场占有率，协助终端客户、优质经销商融资，促进销售的稳定增长，保证公司的现金流，向公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户、优质经销商提供营销业务授信担保的事项，风险可控，决策程序合法，符合各项法律法规的相关规定，符合公司的发展需要，符合公司全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。同意本次担保授信议案，并同意将该议案提交至股东大会进行审议。

　　六、监事会意见

　　公司2019年公司为公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户、经销商与银行或外部融资租赁机构合作开展承兑、融资租赁、按揭贷款、保理授信业务担保等事项提供担保授信额度，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保数量

　　截至2018年12月31日，公司已审批担保额度共计为人民币46亿元，占公司2018年度经审计净资产49.37亿元的95.2%，实际使用额度共计为人民币23.61亿元，占公司2018年度经审计归属于上市公司股东的净资产的51.11%。公司目前无逾期对外担保。

　　八、备查文件

　　1、第六届董事会第二十八次会议决议；

　　2、第六届监事会第十九次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二○一九年四月二十六日

　　证券代码：002097                   证券简称：山河智能                 公告编号：2019-031

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月24日召开了第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，现对公司会计政策变更情况公告如下：

　　一、会计政策变更概述

　　1、会计政策变更日期

　　公司将于2019年1月1日起执行新金融会计准则。

　　2、会计政策变更原因

　　根据财政部发布的《关于印发修订〈企业会计准则第22号—金融工具确认和计量〉的通知》（财会【2017】7号）、《关于印发修订〈企业会计准则第23号—金融资产转移〉的通知》（财会【2017】8号）、《关于印发修订〈企业会计准则第24号—套期会计〉的通知》（财会【2017】9号）、《关于印发修订〈企业会计准则第37号—金融工具列报〉的通知》（财会【2017】14号）的规定，要求单独在境内上市企业自2019年01月01日起施行。

　　3、变更前公司采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　4、变更后公司采用的会计政策

　　本次变更后，公司按照财政部2017年印发修订的会计准则22号、会计准则 23号、会计准则24号和会计准则37号规定执行金融工具相关的会计政策。其余未变更部分仍采用财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　财政部对会计准则22号、会计准则23号、会计准则24号和会计准则37号金融工具相关会计准则的修订内容主要包括：

　　1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；

　　2、将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；

　　3、调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

　　4、进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；

　　5、套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动。

　　本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整，不影响公司2018年度相关财务指标。公司将于2019年1月1日起执行新金融工具准则。

　　三、董事会意见

　　董事会认为：本次会计政策变更是公司依据国家财政部进行的合理变更，符合会计准则的相关规定，变更后的会计政策能够更加客观公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司本次会计政策变更。

　　四、独立董事关于会计政策变更的意见

　　独立董事认为：公司依照财政部的有关规定和要求，对公司会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，使会计信息更准确、更可靠、更真实、本次会计证词变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，我们同意本次会计政策变更。

　　五、监事会关于会计政策变更的意见

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁发的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，我们同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会第二十八次会议决议；

　　2、第六届监事会第十九次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二○一九年四月二十六日

　　证券代码：002097                   证券简称：山河智能                 公告编号：2019-032

　　山河智能装备股份有限公司

　　关于召开2018年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2018年年度股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2018年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司第六届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开2018年年度股东大会的议案》，本次股东大会由董事会召集，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2019年5月17日（星期五）14:30开始

　　网络投票时间为：2019年5月16日—2019年5月17日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年5月17日（星期五）9:30 至11:30，13:00 至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年5月16日(星期四)15:00至2019年5月17日(星期五)15:00 期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　6、会议的股权登记日：2019年5月10日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、会议地点：湖南省长沙经济技术开发区漓湘中路16号山河智能技术中心大楼B206会议厅

　　二、会议审议事项

　　1、审议《2018年度董事会工作报告》；

　　2、审议《2018年度监事会工作报告》；

　　3、审议《2018年年度报告全文及摘要》；

　　4、审议《2018年度财务决算报告》；

　　5、审议《2019年度财务预算报告》；

　　6、审议《关于2018年度利润分配的议案》；

　　7、审议《2018年度募集资金存放与使用情况报告》；

　　8、审议《关于续聘公司2019年度审计机构的议案》；

　　9、审议《关于开展金融衍生品业务的议案》；

　　10、审议《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；

　　11、审议《关于2019年营销业务担保授信的议案》。

　　以上议案的具体内容详见公司于2019年4月26日刊载在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十八次会议决议公告》等。根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　独立董事将在本次年度股东大会上述职。独立董事述职报告刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记

　　2、登记的时间：2019年5月13日（9:00—11:30、13:00—16:00）

　　3、登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

　　4、登记及出席要求：

　　自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

　　法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

　　融资融券股东登记：根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，需要提供本人身份证， 受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，以及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续。

　　上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。

　　5、其他事项：

　　（1）会议联系方式：

　　联系人：王剑、易广梅

　　联系电话：0731-83572980

　　传真：0731-83572980

　　电子邮箱：db@sunward.com.cn

　　联系地址：湖南省长沙经济技术开发区漓湘中路16号

　　邮编：410100

　　（2）本次会议会期半天，出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参网络投票的具体操作流程见附件一。）

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第二十八次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第十九次会议决议。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二○一九年四月二十六日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山河投票”。

　　2、议案表决意见填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年5月17日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00— 15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、 互联网投票系统开始投票的时间为 2019年5月16日（现场股东大会召开前一日）15：00，结束时间为 2019年5月17日（现场股东大会结束当日）15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3 、股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　山河智能装备股份有限公司

　　2018年年度股东大会授权委托书

　　致：山河智能装备股份有限公司

　　兹委托            先生（女士）代表本公司（本人）出席山河智能装备股份有限公司2018年年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权，并代为

　　签署该次会议需要签署的相关文件。本公司（本人）对该次会议审议的议案的表决意见如下：

　　■

　　注：1、《授权委托书》剪报、复印或按以上格式自制均有效；法人委托应加盖单位印章。

　　2、股东应明确对本次股东大会提案的投票意见指示；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　　3、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止。

　　委托人姓名或名称(签章)：                   委托人持股数：

　　身份证号码（营业执照号码）:                委托人股东账号:

　　受托人签名:                                受托人身份证号码:

　　委托有效期限：                             委托日期： 年 月 日

　　证券代码：002097                   证券简称：山河智能                 公告编号：2019-033

　　山河智能装备股份有限公司关于召开2018年度业绩网上说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　山河智能装备股份有限公司已于2019年4月26日在中国证监会指定信息披露网站刊登了2018年年度报告及其摘要。为便于广大投资者进一步了解公司的经营情况，公司将于2019年4月30日（星期二）下午15:00至17:00时举行2018年度业绩网上说明会。本次网上说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可通过以下方式参与互动交流。

　　参与方式一：在微信中搜索“山河智能投资者关系”微信小程序；

　　参与方式二：微信扫一扫“山河智能投资者关系”微信小程序二维码：

　　■

　　投资者依据提示，授权登入“山河智能投资者关系”微信小程序，即可参与交流。

　　出席本次年度报告说明会的人员有：董事长何清华先生，董事、总经理兼财务负责人夏志宏先生，独立董事王乐平先生，董事会秘书王剑先生。

　　敬请广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　山河智能装备股份有限公司

　　董事会

　　二○一九年四月二十六日

　　证券代码：002097                               证券简称：山河智能                               公告编号：2019-027

　　山河智能装备股份有限公司