一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

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　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）公司主要业务

　　公司主营业务包括医药制造及医药商业，其中：医药制造主要为原料药、制剂、体外诊断试剂的生产与销售。主要产品分为原料药、制剂、生物制品等。原料药和制剂可分为维生素类、抗感染类、计划生育类、抗病毒类、脑循环与促智药类、消化系统类、其他类共计8大类，生物制品主要为体外诊断试剂。

　　（二）主要产品及用途

　　1、维生素类药物：主要包括维生素C系列和左卡尼汀系列等产品。

　　2、抗感染类药物：主要包括磷霉素系列和氯霉素等产品。

　　3、计划生育类：主要有卡孕栓，又称卡前列甲酯栓，用于预防和治疗宫缩迟缓所引起的产后出血。卡孕栓2004年进入国家医保目录，为国家一类新药，国家基本药物。

　　4、脑循环与促智药类药物：主要有吡拉西坦系列、长春西汀等。其中，吡拉西坦又名脑复康，主要用于急、慢性脑血管病、脑外伤、各种中毒性脑病等多种原因所致的记忆减退及轻、中度脑功能障碍，也用于儿童智能发育迟缓。长春西汀主要用于脑梗塞后遗症、脑出血后遗症、脑动脉硬化症。

　　5、抗病毒类药物：抗艾滋病毒药物主要产品为齐多夫定、拉米夫定、司他夫定、去羟肌苷等原料药，哈特/去羟肌苷片、克度/齐多夫定片、克度/齐多夫定胶囊、沙之/司他夫定片、司他夫定散、硫酸茚地那韦胶囊等制剂，主要用于治疗HIV感染，其中硫酸茚地那韦胶囊是公司近年来新研制成功的抗艾制剂，拉米夫定还可用于治疗乙肝。抗流感病毒药物主要产品为金刚烷胺系列（盐酸金刚烷胺、盐酸金刚乙胺、金刚烷胺微粉）。盐酸金刚烷胺用于治疗和预防甲型流态病毒（包括H3N2、H5N1和HINI亚型）引起的上呼吸道疾病，也可用于治疗脑血管障碍症和老年痴呆症，还可用于治疗带状疱疹和带状疱疹后的神经痛。盐酸金刚乙胺具有抗病毒谱广、活性高，能有效杀死病毒，同时具有吸收快而安全，毒副作用小的优点。目前，盐酸金刚乙胺是预防和治疗甲型流感最安全有效的合成药物之一，特别是用于预防治疗由甲型病毒引起的禽类感染和各种疾病的综合症状，还可以减轻禽类全身性或呼吸系统性疾病。

　　6、消化道类制剂产品：消化道类制剂产品主要有地衣芽孢杆菌（整肠生）、复方丙谷胺西咪替丁片（珍稀渭）、黄连素片等。整肠生主要用于治疗急、慢性肠炎，急性菌痢，肝病引起的腹胀、腹泻，各种原因引起的肠道菌群失调症等。

　　7、麻精药品及含麻系列药物：麻醉和精神药品（简称“麻精药品”）及含麻系列药物主要有盐酸吗啡注射液、盐酸哌替啶注射液、复方磷酸可待因糖浆（可非）、复方甘草片等。麻醉和精神药品主要用于中高度镇痛、止痛，含麻制剂一般用于低中度止痛及止咳。

　　8、其他普药类：双扑伪麻片、谷维素片、阿斯匹林肠溶片、去痛片等几十种普药，覆盖了解热镇痛消炎类、抗菌药、消化系统药、心脑血管药、肝胆辅助药、维生素类等近二十余类的产品。普药一般指在临床上已经广泛使用或使用多年的常规药品，用于日常疾病治疗。

　　9、体外诊断试剂类产品：人体外诊断试剂主要包括HIV、HBV、HCV、HPV、TB分子诊断试剂，主要是用于通过“核酸和基因芯片”等技术，从基因角度对艾滋病、肝炎、人乳头瘤病毒、结核等感染性疾病或遗传性疾病进行定性和定量的检测。

　　（三）经营模式

　　1、生产模式

　　公司生产实行以产定销的计划管理模式，执行内部计划管理工作流程，以各分厂、各生产线的产能为依据组织生产，投资发展部每年根据产品产能、销售计划、销售目标制定全年生产计划，生产指挥中心将年计划分解到各月份。每个月以产品产能为基准，参考销售计划、库存量、年初计划、生产设备情况制定月生产计划。每月在执行生产计划过程中若出现特殊情况，通过上报审批可以适当在下个月调整。对于产品库存，公司根据不同产品制定其库存周转期，销售部门在周转期内销售产品，保持产品库存量稳定，搬迁涉及产品进行战略备货，产品整个生产过程严格按照GMP规范及公司制定的产品生产工艺规程和生产操作标准进行生产操作。

　　2、销售模式

　　原料药销售主要采取直接销售模式。在国内市场，公司销售团队隶属于各销售单位，由公司直接管理，销售人员直接面对市场和终端用户销售企业产品，销售对象包括制药企业及其经营公司、动物保健品公司及其生产单位、食品添加剂及食品饮料企业及工业企业等。对于零散用户和覆盖不到的区域，公司授权了代理经销商进行销售。公司拥有进出口经营权，直接办理原料药产品出口业务。

　　公司主要制剂产品以省区为基础采取四种销售模式：一是自营的高端医院销售；二是以城市OTC线的城市连锁药店、药店销售；三是社区、农村基础医疗终端销售；四是艾滋病类药品的政府采购销售。

　　公司制剂销售体系由公司直接管理，包括省区销售部、OTC营销中心、特药（麻醉精神类药品）销售部、抗艾销售部以及培育部（培育发展新上市产品）。

　　■

　　（四）行业发展阶段及周期性

　　随着我国居民收入水平的提高、社会医疗保险覆盖范围的扩大、城镇和农村医疗卫生体制改革的推进以及人口老龄化等因素都将会长期刺激国内医药市场的发展，医药行业的市场前景十分广阔，并且医药行业作为一个非周期性的行业，其增速多年来较为稳定。从长期看，中国国内的人口数量的绝对增长、人口城镇化、老龄化以及居民保健意识的提高等是中国居民医疗需求长期稳定增长的驱动因素，加上医改带来的医疗环境改善等因素，整个行业的长期前景十分看好。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：人民币元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　2018年是东北制药发展史上极不平凡的一年。一年来，公司管理层带领全体员工深入落实党的十九大精神和省市决策部署，率先实施混合所有制改革，积极引入战略投资者，大力推进体制机制创新，尤其是2018年7月以来，通过控股股东辽宁方大输入成熟先进、灵活高效的管理模式、商业模式和创效模式，根本性治理了老国企一系列顽疾，充分激发了动力活力，使东北制药进入了完全市场化发展的崭新阶段。2018年，营业总收入74.66亿元；比上年同期增长31.54%，归属于母公司股东的净利润1.95亿元，比上年同期增长65.25%，每股收益为0.36元；原料药总产量25,730吨，年计划完成率99.65%，总销量23,472吨，年计划完成率93.01%；制剂总产量713,459万单位，年计划完成率99.13%，总销量752,407万单位，年计划完成率104.54%。规模指标、利润总额均创历史新高。

　　一、2018年度，围绕实现年度生产经营目标，公司重点抓了以下几方面工作：

　　（一）与集团全面对接，快速融入方大体系

　　7月18日实行混改以来，公司上下全面对标学习辽宁方大，干部员工迅速转变思想观念，强化问题导向、结果导向，混改以来公司积极落实方主席的六项福利政策，员工工资在原有岗位工资基础上全面上涨50%。9月15日，公司104名员工代表集体赴方大特钢科技股份有限公司进行了交流学习，面对面与特钢干部、员工进行了密切的交谈，通过学习走访总结出374条对标建议，最终根据重要程度分成三大类，三十一小类问题进行了宣贯落实，融入到公司日常管理当中。

　　（二）全面开展赛马和对标，深挖降本增效空间

　　赛马工作2018年11月开始试行，全面覆盖公司70个单位，共制定110个赛马方案，另有各单位根据工作需要制定赛马方案，横向专业线综合赛马与纵向各单位内部、班组间业务赛马相结合，董事会办公室、总经理办公室、审计监察部3个单位已开始参与集团赛马。各单位根据赛马方案开展各类赛马活动和结果考核、评比，按制度执行奖惩，公司定期跟踪各单位赛马方案执行和结果应用情况。

　　2018年7月份开始启动降本增效工作，从采购、生产、销售全链条全方位开展降本增效工作，通过出台相应的考核制度、奖励机制，引导和激励员工从思想上、行动上自发的寻找降本增效的新方法，做到全员降本、全员增效，在此期间各单位积极上报降本增效工作情况，公司根据各单位降本额度进行排名并实行月度公示。

　　（三）系统策划产销衔接，加速推进搬迁工作

　　为实现产能释放，加快推进以产定销，实现全年停产20天的目标，公司组织生产、采购、销售等其它辅助单位多次召开座谈会，系统论证以产定销、增产促销的工作方案，19年制剂产品产量预计同比增幅53.5%，原料产品除搬迁受影响品种外，预计产量同比增幅24.1%。

　　搬迁工作加速推进，工程项目部和搬迁指挥部合并，全力配合搬迁工作有序、有效进行，北三路厂区经与区政府协调沟通延长交地时间至2019年6月份，细河厂区VC搬迁工作全面冬季前全面实现冬季采暖封闭工作，正在开展冬季室内的安装进程，确保搬迁工作按计划时间如期进行。

　　（四）筹划和维护重点产品市场，确保企业效益最大化

　　2019年为保证搬迁期间产品市场占有率，以及企业效益最大化的原则，对企业VC、左卡等重点品种的产品结构进行了调整策划，实行产品分级的销售策略，针对不同客户、不同需求销售不同级别、不同价格的产品，在现有产能及成本的前提下，实现产品效益最大化，同时满足了客户对产品不同需求的目标。

　　销售单元为了实现2019年的销售计划，做好客户维护工作，对组织架构进行了相应的调整，原料销售对部分区域进行了合并管理，计划成立三个大区，实现区域性统管，制剂销售对部分大区进行了拆分，缩小大区的管辖范围，更精准、更接近终端市场客户，强化自营管理能力。

　　（五）紧跟行业政策，确保一致性评价等工作有序开展

　　自仿制药一致性评价工作开展以来，公司紧盯政策的变化和市场动态，现阶段公司已经开展了32个产品，41个品种的一致性评价工作，共有18个产品完成了预中放实验，6个产品完成工艺验证进入稳定性考察阶段，9个产品开展预BE实验，1个品种已进入生物等效性试验阶段，1个品种已完成申报材料的提交。

　　（六）加快环保、智能制造项目建设，提升企业竞争力

　　2018年是环保政策频发，也是环保督察整治力度最大的一年，从目前政策来看，全国环保形势异常严峻，东北制药根据当前环保形势及未来的发展态势，结合集团环保发展理念和要求，迅速启动了循环经济产业园项目，目前已经完成循环经济厂房的桩基处理、独立基础回填工作。

　　智能制造项目初现成效，项目分为制剂板块和原料板块两部分，其中：原料板块以细河厂区为对象，2018年度开展MES平台的能源、安环、设备管理、LIMS、物料和质量模块等工作；制剂板块，聚焦制剂产线特色，以103分厂为代表，2018年度开展MES平台、数据采集及SCADA平台系统应用、异构化系统对接及可视化看板和QMS系统工作。

　　（七）以内控为抓手，规范上市公司运作，防范风险，同时，借鉴集团和兄弟企业经验，系统完善制度体系

　　2018年公司为规范上市公司的管理，制定了股份公司内控管理手册，下发了相关的内控制度，针对前期上市公司管理中存在的不规范行为做出了明确的要求和说明，2019年在公司加入辽宁方大的正是元年开始，结合2019年的商业计划和经营策略，公司会继续加强上市公司的内控管理，严格遵守相关规定政策，持续推进内控工作的细化落实。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2018年公司实现营业收入746,655.52万元,比上年同期增长31.54%，归属于上市公司普通股股东的净利润总额19,519.97万元，同比增长64.04%；主要板块收入、毛利均有大幅度的提升，营业利润大幅度增长，归属于上市公司普通股股东的净利润总额也随之增长。

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本公司于2018年10月26日董事会会议批准，本公司自2018年1月1日采用财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：

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　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.2018年1月17日，沈阳东瑞包装材料有限公司办理工商注销手续。沈阳东瑞包装材料有限公司注销后，将其账面的资产、负债转入子公司沈阳东瑞精细化工有限公司。

　　2.2018年4月4日，经公司第七届董事会第十六次会议审议通过，公司自行投资15,000.00万元设立全资子公司东北制药集团富锦生物科技有限公司。本公司已分别于2018年4月和6月进行出资，累计出资1,200.00万元。2018年12月9日，公司办理注销手续。

　　3.2018年12月，本公司下属子公司东北制药集团供销有限公司将其持有的东北制药朝阳仁爱药房有限公司51%的股权以255,000.00元价格转让，确认投资收益237,213.70元。

　　4.本期发生的非同一控制下合并东药集团吉林医药有限公司。

　　证券代码：000597         证券简称：东北制药          公告编号：2019---032

　　东北制药集团股份有限公司

　　第八届董事会第十一次会议决议公告

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　　一、董事会会议召开情况

　　1.东北制药集团股份有限公司第八届董事会第十一次会议于2019年3月27日发出会议通知，于2019年4月1日以现场与通讯表决相结合的方式召开。

　　2.会议应参加董事9人，实参加董事9人。其中参加现场会议的董事为魏海军、黄成仁、梁杰、何鹏。以通讯表决方式参加会议的董事为敖新华、韩波、王国栋、韩德民、姚辉。

　　3.会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　　议案一：关于公司2018年度董事会工作报告的议案

　　具体内容详见《公司2018年年度报告全文》第九节、公司治理等相关内容。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案二：关于公司2018年度总经理工作报告的议案

　　具体内容详见《公司2018年年度报告全文》第四节、经营情况讨论与分析等相关内容。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案三：公司2018年度财务决算报告及2019年财务预算报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《公司2018年度财务决算报告及2019年财务预算报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案四：关于公司2018年度利润分配的议案

　　2018年度公司实现净利润195,199,719.21元，提取盈余公积21,222,131.83元，加上年初未分配利润79,846,510.25元，可供股东分配的利润为253,824,097.63元。考虑到公司生产经营和搬迁投资需要，2018年度拟不进行利润分配及资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度，补充公司经营发展所需资金。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案五：关于公司2018年年度报告全文及摘要的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《公司2018年年度报告全文》及公司公告2019-033《公司2018年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案六：关于公司2018年度内部控制自我评价报告的议案

　　具体内容详见公司公告2019-034《公司2018年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案七：关于续聘公司2019年度审计、内控审计机构及费用的议案

　　为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务和内部控制审计机构，费用总计为80万元，其中年度财务审计费用60万元，内部控制审计费用20万元。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案八：关于公司及子公司2019年度金融机构贷款授信总额度的议案

　　根据公司2019年度的经营计划，为满足公司资金需求，拟确定公司及下属子公司2019年度融资授信总额不超过111.38亿元，并且在下一年度融资授信总额度的议案经股东大会批准之前的有效期内此额度可滚动使用。具体授信额度结构如下：

　　单位：亿元人民币

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　　其中：公司及子公司在浙商银行等金融机构办理的“资产（票据）池”融资业务，公司及子公司提供承兑汇票质押融资余额不超过15亿元（人民币壹拾伍亿元整）。基于上表计划，考虑到宏观经济、金融环境以及企业自身发展均存在不可预见的波动因素，公司可在实际操作过程中结合具体情况，在总额度111.38 亿元范围内对各公司授信额度做出必要的结构调整。公司及子公司在中国进出口银行、国家开发银行等政策性银行办理融资事项，公司可以有效资产提供抵/质押担保。公司及子公司以工程建设项目在金融机构申请固定资产投资贷款，担保方式可选择以有效资产提供抵/质押担保。金融机构给予公司或子公司相较同业授信条件等有优势的，担保方式可选择以有效资产提供抵/质押担保。

　　融资涉及子公司主要情况介绍如下：

　　（1）东北制药集团沈阳第一制药有限公司：该公司注册资本8,000万元，公司持有其100%股权。截至2018年12月31日，总资产293,913.39万元，净资产47,732.53万元，2018年营业收入306,556.48万元，净利润3,634.57万元。

　　（2）东北制药集团供销有限公司：该公司注册资本20,000万元，公司持有其100%股权。截至2018年12月31日，总资产192,210.36万元，净资产20,885.17万元，2018年营业收入232,336.57万元，净利润2,978.75万元。

　　（3）沈阳东北大药房连锁有限公司：该公司注册资本5,000万元，公司持有其100%股权。截至2018年12月31日，总资产 11,773.65万元，净资产-1,763.47万元，2018年营业收入22,654.11万元，净利润-3,021.20万元。

　　（4）沈阳东北制药进出口贸易有限公司：该公司注册资本5,000万元，公司持有其100%股权。截至2018年12月31日，总资产13,912.44万元，净资产4,135.52万元，2018年营业收入21,711.63万元，净利润601.53万元。

　　（5）沈阳东北制药进出口贸易（香港）有限公司：该公司注册资本230万美元，沈阳东北制药进出口贸易有限公司持有其100%股权，系公司全资孙公司。截至2018年12月31日，总资产1,350.31万美元，净资产387.22万美元，2018年营业收入2,822.30万美元，净利润19.64万美元。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案九：关于公司为全资子公司提供担保的议案

　　具体内容详见公司公告2019-035：《关于公司为全资子公司提供担保的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案十：关于公司2018年度计提资产减值准备的议案

　　具体内容详见公司公告2019-036：《关于公司2018年度计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案十一：关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案十二：关于修改《公司章程》的议案

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及相关法律规定，结合公司股权激励限制性股票首期授予股份已完成登记上市以及股份变化、经营范围变化等实际情况，拟对《公司章程》有关条款做如下修改。

　　■

　　注：原文横线部分为删除或修改内容，加粗部分为修订后新增内容。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案十三：关于修订《东北制药集团股份有限公司总经理工作细则》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网：《东北制药集团股份有限公司总经理工作细则》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案十四：关于召开公司2018年度股东大会的议案

　　具体内容详见公司公告2019-037《东北制药集团股份有限公司关于召开2018年度股东大会通知》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2019年4月3日

　　证券代码：000597        证券简称：东北制药           公告编号：2019---037

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于召开公司2018年度股东大会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：本次股东大会为公司2018年度股东大会

　　2．股东大会的召集人：公司董事会

　　3．本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2019年4月25日下午14：00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2019年4月25日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019年4月24日下午15：00至2019年4月25日下午15：00的任意时间。

　　5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参会表决的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2019年4月18日

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街八号，东北制药集团股份有限公司。

　　9．公司将于2019年4月19日发布提示性公告。

　　二、会议审议事项

　　议案一：关于公司2018年度董事会工作报告的议案

　　议案二：关于公司2018年度监事会工作报告的议案

　　议案三：关于公司2018年度财务决算报告及2019年财务预算报告的议案

　　议案四：关于公司2018年度利润分配的议案

　　议案五：关于公司2018年年度报告全文及摘要的议案

　　议案六：关于公司2018年度内部控制自我评价报告的议案

　　议案七：关于续聘公司2019年度审计、内控审计机构及费用的议案

　　议案八：关于公司及子公司2019年度金融机构贷款授信总额度的议案

　　议案九：关于公司为全资子公司提供担保的议案

　　议案十：关于募集资金年度存放与使用情况专项报告的议案

　　议案十一：关于修改《公司章程》的议案

　　内容详见公司于2019年4月3日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　三、议案编码

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　　四、会议登记等事项

　　1．登记方式：

　　（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、委托书、委托授权人证券账户；

　　（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记。

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记。

　　2．登记时间：2019年4月22日上午8：30-11：30；下午13：00-16：00。

　　3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街8号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室

　　4．会议联系方式等其他事项

　　（1）本次会议会期半天，与会股东及委托人食宿及交通费自理。

　　（2）公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街8号

　　（3）联系人：田芳

　　（4）联系电话：024-25806963

　　（5）传真：024-25806300

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2019年4月3日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一．网络投票的程序

　　1．普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码为“东药投票”，投票简称为“360597”。

　　2．填报表决意见：

　　本次股东大会议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3．股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1．投票时间：2019年4月25日的交易时间，即9：30—11：30和13：00—15：00。

　　2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1．互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月24日（现场股东大会召开前一日）15：00，结束时间为2019年4月25日（现场股东大会结束当日15：00。

　　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3．股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http：//wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托     先生（女士）/代表本人（本公司）出席东北制药集团股份有限公司2018年度股东大会，并授权其代为行使表决权。

　　委托人（签章）：                     委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　）   委托人持股数：              委托人股东帐号：

　　受托人（代理人）姓名：  受托人（代理人）身份证号码：

　　■

　　说明：

　　1、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　2、委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）对某一议案不进行选择视为弃权。

　　（本授权委托书复印件及剪报均有效）

　　委托日期： 年 月 日

　　证券代码：000597          证券简称：东北制药          公告编号：2019---038

　　东北制药集团股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　1.东北制药集团股份有限公司第八届监事会第九次会议于2019年3月27日发出会议通知，并于2019年4月1日以通讯表决的方式召开。

　　2.会议应参加监事3人，实参加监事3人。

　　3.会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　　议案一：关于公司2018年度监事会工作报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网：《公司2018年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案二：公司2018年度财务决算报告及2019年财务预算报告的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案三：关于公司2018年度利润分配的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案四：关于公司2018年年度报告全文及摘要的议案

　　经核实，监事会认为董事会编制和审议东北制药集团股份有限公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案五：关于公司2018年度内部控制自我评价报告的议案

　　公司监事会认为：公司现已建立了比较完善的内部控制体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的控制和防范作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护公司及股东的利益。《公司2018年度内部控制自我评价报告》真实 、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案六：关于续聘公司2019年度审计、内控审计机构及费用的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案七：关于公司及子公司2019年度金融机构贷款授信总额度的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案八：关于公司为全资子公司提供担保的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案九：关于公司2018年度计提资产减值准备的议案

　　公司监事会认为：2018年度公司计提资产减值准备，遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定及公司资产实际情况，计提程序合法，公允反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意上述计提资产减值准备。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　议案十：关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案十一：关于修改《公司章程》的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司监事会

　　2019年4月3日

　　（东北制药集团股份有限公司第八届监事会第九次会议决议签字盖章页）

　　__________________    __________________    __________________

　　詹柏丹                 崔巍                 孙宏华

　　东北制药集团股份有限公司监事会

　　2019年4月1日

　　证券代码：000597                 证券简称：东北制药     编号：2019－039

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于取得GMP证书的公告

　　■

　　近日，东北制药集团股份有限公司取得辽宁省药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》。现将有关信息公告如下：

　　证书编号：LN20190012

　　企业名称：东北制药集团股份有限公司

　　地址：沈阳经济技术开发区沈西六东路29号

　　认证范围：原料药（氯霉素）

　　有效期至2024年3月10日

　　公司原料药产品氯霉素原《药品GMP证书》地址为沈阳市铁西区重工北街37号，由于该产品生产地址变更为沈阳经济技术开发区沈西六东路29号，需重新对该产品进行GMP认证，本次新厂区的GMP认证，有利于连续稳定的生产出符合质量标准的产品，不会对公司当期和未来经营业绩产生重大影响。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司

　　2019年4月3日