2018年年度报告摘要

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　　§1   重要提示及目录

　　1.1 重要提示

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　　1.2 

　　§2   基金简介

　　2.1 基金基本情况

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　　注：本基金的业绩比较基准自2018年10月1日起由“MSCI中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID Index)收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率（Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate）×20%”变更为“中证香港中国中小综合指数收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率（Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate）×20%”。

　　2.2 基金产品说明

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　　2.3 基金管理人和基金托管人

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　　注：公司已于2019年03月28日发布《富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，裴长江先生自2019年03月27日起担任公司董事长。

　　2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

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　　2.5 信息披露方式

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　　注：信息披露报纸为截止至本报告期末信息。

　　§3   主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

　　3.1 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

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　　注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　注：本基金的业绩比较基准自2018年10月1日起由“MSCI中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID Index)收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率（Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate）×20%”变更为“中证香港中国中小综合指数收益率×80%+香港三个月期银行同业拆借利率（Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate）×20%”

　　中证香港中国中小综合指数从香港上市的中小型股中选取中国内地企业组成指数样本股，以反映香港上市的中小型中国内地企业的整体表现。

　　本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1日收益率（benchmarkt）按下列公式计算：

　　benchmarkt =  [中证香港中国中小综合指数t/( 中证香港中国中小综合指数t-1)-1] *80％ + [香港三个月期银行同业拆借利率/365] *20％；

　　其中，t=1,2,3,…,T，T表示时间截至日；

　　期间T日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：

　　benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1

　　其中，T=2,3,4,…； ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )数学连乘。

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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　　注：1、截止日期为2018年12月31日。

　　2、本基金于2012年9月4日成立，建仓期6个月，从2012年9月4日起至2013年3月3日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

　　3.2.3 过去五年以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　注：本基金合同生效日为2012年9月4日，2012年净值增长率按实际存续期计算。

　　3.3 过去三年基金的利润分配情况

　　单位：人民币元

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　　§4   管理人报告

　　4.1 基金管理人及基金经理

　　4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

　　富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。

　　目前，公司注册资本金5.2亿元人民币，股东为：海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司。公司在北京、成都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产管理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业务牌照。

　　截至2018年12月31日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股票型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红利指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）、富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国富钱包货币市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金。

　　4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介

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　　注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

　　2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

　　注：本基金无境外投资顾问。

　　4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期，富国基金管理有限公司作为富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

　　4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.4.1 公平交易制度和控制方法

　　本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。

　　事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。

　　事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。

　　事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。

　　4.4.2 公平交易制度的执行情况

　　本报告期，在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度，不同时间窗口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本，在假设同向交易价差为零及95%的置信水平下，对同向交易价差进行t分布假设检验并对检验结果进行跟踪分析。分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未出现异常。

　　本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。

　　4.4.3 异常交易行为的专项说明

　　本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

　　4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

　　2018年上半年表现较好，主要原因是减持了电子、汽车板块，回避了这些行业的股票急剧下跌，同期增持了医药和教育板块，整体上上半年获得了不错的收益。下半年市场情况发生变化，我们上半年比较重仓的医药和教育板块受政策影响下跌比较多，因而我们的净值相对表现也不如上半年。下半年我们增持了地产和公共事业等板块，减持了消费品板块。

　　4.5.2 报告期内基金的业绩表现

　　截至2018年12月31日，本基金份额净值为1.570元；份额累计净值为2.025元；本报告期，本基金份额净值增长率为-13.33%，同期业绩比较基准收益率为-11.80%

　　4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　展望2019年，我们觉得去年困扰市场的三大因素（去杠杆、贸易战和美联储加息）均有边际改善，我们对今年的市场持谨慎乐观的态度，相对看好地产和医疗板块的机会。

　　4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　本基金对本报告期内利润共进行2次收益分配。于2018年6月1日公告每10份基金份额派发红利1元；于2018年11月27日公告每10份基金份额派发红利0.9元；共计派发红利256252876.41元。

　　本基金本期分红已符合相关法律法规及《基金合同》约定。

　　4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

　　本基金本报告期无需要说明的相关情形。

　　§5   托管人报告

　　5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　本报告期内，本基金托管人在对富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本报告期内，富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金的管理人——富国基金管理有限公司在富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金对基金份额持有人进行了2次利润分配，分配金额为256252876.41元。

　　5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

　　§6   审计报告

　　本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。

　　投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。

　　§7   年度财务报表

　　7.1 资产负债表

　　会计主体：富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金

　　报告截止日：2018年12月31日

　　单位：人民币元

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　　注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.570元，基金份额总额1,293,698,100.21份。

　　7.2 利润表

　　会计主体：富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金

　　本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日

　　单位：人民币元

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　　7.3 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金

　　本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日

　　单位：人民币元

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　　报表附注为财务报表的组成部分。

　　本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

　　陈 戈                  林志松                  徐慧

　　—————————       —————————       ————————

　　基金管理公司负责人       主管会计工作负责人         会计机构负责人

　　7.4 报表附注

　　7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

　　7.4.2 会计差错更正的说明

　　本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

　　7.4.3 关联方关系

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　　注：（1）以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

　　7.4.4.1.1 股票交易

　　金额单位：人民币元

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　　7.4.4.1.2 权证交易

　　注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

　　7.4.4.1.3 债券交易

　　注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

　　7.4.4.1.4 回购交易

　　注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

　　7.4.4.1.5 基金交易

　　金额单位：人民币元

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　　7.4.4.1.6 应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

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　　7.4.4.2 关联方报酬

　　7.4.4.2.1 基金管理费

　　单位：人民币元

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　　注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.60%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×1.60%/当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。

　　7.4.4.2.2 基金托管费

　　单位：人民币元

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　　注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.30%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.30%/当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。

　　7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　注：本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。

　　7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

　　7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　注：本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人均未运用固有资金投资本基金。

　　7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基金。

　　7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

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　　7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　注：本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

　　7.4.4.7 其他关联交易事项的说明

　　7.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明

　　本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。

　　7.4.5 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　7.4.5.1.1 受限证券类别：股票

　　金额单位：人民币元

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　　7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

　　7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

　　注：截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

　　7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

　　7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　　7.4.14.1公允价值

　　7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具

　　不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

　　7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具

　　7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值

　　于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币1,611,292,558.82元，属于第二层次的余额为人民币0.00元，属于第三层次余额为人民币28,446,218.53元（于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币2,044,292,482.96元，属于第二层次的余额为人民币0.00元，属于第三层次余额为人民币0.00元）。

　　7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动

　　对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌，交易不活跃，或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关证券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确认相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。

　　7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额

　　本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期变动金额如下：

　　交易性金融资产

　　上年度末                 -

　　转入第三层次                 -

　　转出第三层次                 -

　　当期计入损益的利得或损失总额       -5,398,022.08

　　购买       33,844,240.61

　　出售                 -

　　本期末       28,446,218.53

　　本期末持有的资产计入损益的当期未实现利得或损失的变动       -5,398,022.08

　　7.4.14.2承诺事项

　　截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

　　7.4.14.3其他事项

　　截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

　　§8   投资组合报告

　　8.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

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　　8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

　　金额单位：人民币元

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　　8.3 期末按行业分类的权益投资组合

　　金额单位：人民币元

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　　8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

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　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的年度报告正文

　　8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

　　8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

　　金额单位：人民币元

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　　8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细金额单位：人民币元

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　　8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

　　单位：人民币元

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　　8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。

　　8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有基金。

　　8.11 投资组合报告附注

　　8.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　8.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　8.11.3 期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

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　　8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

　　8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　§9    基金份额持有人信息

　　9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

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　　9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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　　9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

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　　§10   开放式基金份额变动

　　单位：份

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　　§11   重大事件揭示

　　11.1 基金份额持有人大会决议

　　本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

　　11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

　　本报告期本基金管理人无重大人事变动。

　　11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

　　11.4 基金投资策略的改变

　　本报告期本基金投资策略无改变。

　　11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为11万元人民币，其已提供审计服务的连续年限为15年。

　　11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　2018年10月，公司收到上海证监局向公司出具的《关于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》以及对相关负责人的警示。公司对此高度重视，成立专项整改小组逐条落实整改要求，强化公司内控制度建设和合规管理措施，进一步提升全员合规意识。报告期内公司已通过上海证监局的整改验收。

　　除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。

　　1.1 

　　11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　金额单位：人民币元

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　　注：1. 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商研究能力及其它相关因素后决定。2. 基金债券回购交易与富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF ）公用交易单元。 本报告期本基金新增券商交易单元：Cathay Securities (Hong Kong)Limited(国泰证券），China Merchant International(招银国际），China Industrial Securities(兴证国际）。

　　§12   影响投资者决策的其他重要信息

　　12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

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