1、投票代码：360591

　　2、投票简称：太阳投票

　　3、填报表决意见：本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年4月19日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00

　　—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月18日下午3：00，结束时间为2019年4月19日下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托           先生/女士代表本人（本单位）出席中节能太阳能股份有限公司2018年年度股东大会，并对会议所有议案行使表决权。

　　本人（本单位）对中节能太阳能股份有限公司2018年年度股东大会具体审议议案的委托投票指示如下：

　　■

　　说明：

　　1、委托人请对每一表决事项选择同意、反对、弃权，在相应的空格内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托；

　　2、本授权委托书剪报、复印或自制均有效；单位委托须加盖公章。

　　委托人签名：                       身份证号码：

　　受托人签名：                       身份证号码：

　　委托人持股数：                     委托人证券账户号：

　　委托日期：                         委托有效期：

　　证券代码：000591         证券简称：太阳能          公告编号： 2019 - 13

　　债券代码：112876         债券简称：19太阳G1

　　中节能太阳能股份有限公司

　　第九届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第八次会议于2019年3月27日11:15在北京西直门北大街42号节能大厦2会议室以现场方式召开。

　　2、会议通知：会议通知及会议材料已于2019年3月15日以邮件方式发出。

　　3、会议出席人数：会议应到监事3人，出席现场会议监事3人。公司监事会成员及部分高管列席了本次会议，监事会主席许耕红女士主持了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　到会监事经记名投票，审议通过了以下议案：

　　1、《2018年度监事会工作报告》

　　具体内容详见同日披露的《2018年度监事会工作报告》。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　2、《关于变更部分会计政策的议案》

　　经核查，监事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新报表格式及会计准则进行的合理变更，符合相关规定，符合公司章程及实际情况；本次会计政策变更公司无需进行追溯调整，不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

　　具体内容详见同日披露的《关于变更部分会计政策的公告》（公告编号：2019-14）。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　3、《关于2018年度财务决算报告的议案》

　　具体内容详见同日披露的《2018年度财务决算报告》，以及《2018年度财务审计报告》。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　4、《关于2019年度财务预算报告的议案》

　　具体内容详见同日披露的《2019年度财务预算报告》。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　5、《关于2018年度利润分配的议案》

　　具体内容详见同日披露的《2018年度利润分配方案》（公告编号2019-15）。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　6、《关于公司董事、监事及高级管理人员2018年度薪酬情况的议案》

　　根据公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》中的相关规定，现将公司董事、监事、高级管理人员有关薪酬情况做如下汇报：

　　（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

　　公司对高管人员实行年薪制，按考核结果，发放年薪报酬。公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司薪酬计划与方案，制定、审查公司董事、监事及高管人员的薪酬方案与考核标准，考核公司董事、监事及高管人员履行职责的情况，并依照考核标准、薪酬方案进行年度绩效考核。

　　（2）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

　　制定公司薪酬标准的主要原则是：①公司总体经营情况和盈利水平；②公司总体薪酬水平和历年薪酬动态指标；③职位、职责的差异；④岗位的相对重要性和风险性；⑤同行业相关岗位的薪酬水平；⑥个人专业能力水平。

　　（3）2018年董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

　　（单位：万元/年）

　　■

　　备注：①公司发放给原董事王利娟、李增福，现任董事王黎、许泓的津贴，直接汇入中国节能环保集团有限公司账户，不由其本人领取。

　　②曹华斌、张会学、张蓉蓉、姜利凯、杨忠绪2018年度从公司获得的报酬包含2017年度部分当期兑现薪酬，其中曹华斌、张会学、张蓉蓉、姜利凯从公司获得的报酬中还包含2016年度未兑现薪酬。公司原董事、副总经理宋爱珍女士从公司获得的报酬为2016年度部分未兑现薪酬中当期支付部分。

　　③表中“关联方”是指持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　7、《关于2019年度日常关联交易预计及确认2018年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见同日披露的《关于2019年度日常关联交易预计及确认2018年度日常关联交易的公告》（公告编号：2019-16）。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　8、《关于2019年度拟新增担保额度的议案》

　　具体内容详见同日披露的《关于2019年度拟新增担保额度的公告》（公告编号：2019-18）。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　9、《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　具体内容详见同日披露的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　10、《2018年度对中节能财务有限公司的风险评估报告》

　　具体内容详见同日披露的《2018年度对中节能财务有限公司的风险评估报告》。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　11、《2018年年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议公司2018年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日披露的《2018年年度报告》和《2018年年度报告摘要》（公告编号：2019-17）。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　12、《2018年度内部控制自我评价报告》

　　具体内容详见同日披露的《2018年度内部控制自我评价报告》和《2018年度内部控制审计报告》。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　13、《关于续聘2019年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见同日披露的《关于续聘2019年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告》（公告编号：2019-19）。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议。

　　14、《关于控股股东变更关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函的议案》

　　经审议，我们认为：本次控股股东变更承诺事项合法合规，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益，有利于减少承诺执行的环节和彻底完成承诺；本次变更承诺的董事会审议、表决程序符合有关规定，关联董事在议案表决过程中依法进行了回避。我们同意将该议案提交股东大会审议。

　　具体内容详见同日披露的《关于控股股东变更关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函的公告》（公告编号：2019-20）。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。本议案暂不提交公司2018年年度股东大会审议，审议本议案的股东大会时间另行确定，公司将按照相关要求提前公告审议本议案的股东大会通知，敬请投资者关注。

　　15、《关于修订<公司章程>的议案》

　　根据2018年10月26日颁布生效的修订后的《中华人民共和国公司法》，和中国证券监督管理委员会2018年9月30日颁布的修订后的《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，本公司结合公司实际情况，对本公司章程进行修订，具体修订情况详见同日披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2019-21）和《中节能太阳能股份有限公司章程》全文。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　16、《关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　根据修订的《公司章程》，对公司《监事会议事规则》进行修订，具体修订情况详见同日披露的《关于修订<监事会议事规则>的公告》（公告编号：2019-26）和公司《监事会议事规则》全文。

　　同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

　　表决结果：通过

　　本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字的《第九届监事会第八次会议决议》

　　中节能太阳能股份有限公司监事会

　　2019年3月29日

　　证券代码：000591         证券简称：太阳能          公告编号： 2019 - 14

　　债券代码：112876         债券简称：19太阳G1

　　中节能太阳能股份有限公司

　　关于变更部分会计政策的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分会计政策的议案》，同意公司根据财政部新修订及颁布的最新报表格式及会计准则，结合公司的实际情况，对公司部分会计政策进行变更，具体情况如下：

　　一、会计政策变更情况概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　1、财务报表格式调整的会计政策

　　财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号，以下简称“财会〔2018〕15号通知”），根据该通知，公司需对一般企业财务报表格式进行修订，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。

　　2、新金融工具准则的会计政策

　　财政部于2017年陆续发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下统称“新金融工具准则”），公司需根据上述准则的变化相应变更公司的会计政策。

　　由于上述会计准则和通知的修订和制定，公司需对原会计政策进行相应变更。

　　（二）会计政策变更的日期

　　上述关于财务报表格式调整及新金融准则的会计政策变更均依据财政部相关文件规定的起始日开始执行。其中，新金融准则的会计政策将于2019年1月1日起执行。

　　（三）变更前后采用会计政策的变化

　　1、变更前公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　变更后公司采用的会计政策：本次变更后，公司将按照财会〔2018〕15号通知中的规定执行，以及按照财政部于2017年印发修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规则执行。

　　除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更的内容

　　（一）财务报表格式调整的会计政策变更

　　根据财会〔2018〕15号通知的要求，公司调整以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据相应进行调整：

　　1、资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”；

　　2、资产负债表中“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”；

　　3、资产负债表中“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示；

　　4、资产负债表中“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示；

　　5、资产负债表中“固定资产清理”并入“固定资产”列示；

　　6、资产负债表中“工程物资”并入“在建工程”列示；

　　7、资产负债表中“专项应付款”并入“长期应付款”列示；

　　8、在利润表中新增“研发费用”项目，将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示；

　　9、在利润表中财务费用项下新增“其中：利息费用”和“利息收入”明细项目；

　　10、所有者权益变动表中新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。

　　（二）新金融工具准则的会计政策变更

　　新金融工具准则会计政策变更的主要内容如下：

　　1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；减少了金融资产类别，提高了分类的客观性和有关会计处理的一致性；

　　2、金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”，以更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；

　　3、调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

　　4、修订套期会计相关规定，拓宽套期工具与被套期项目的范围，使套期会计更加如实地反映企业的风险管理活动；

　　5、在明确金融资产转移的判断原则及其会计处理等方面做了调整和完善，金融工具披露要求也相应调整。

　　三、本次会计政策变更合理性的说明

　　本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新报表格式及会计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　四、本次会计政策变更对公司的影响

　　上述会计政策变更公司无需进行追溯调整，不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响。

　　五、本次会计政策变更的审批程序

　　本次变更部分会计政策经公司第九届董事会第八次会议和第九届监事会第八次会议审议通过。

　　六、董事会、监事会、独立董事意见

　　（一）董事会意见

　　经审议，公司董事认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新报表格式及会计准则进行的合理变更，符合相关规定，符合公司章程及实际情况；本次会计政策变更公司无需进行追溯调整，不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响。董事会同意本次会计政策变更。

　　（二）监事会意见

　　经核查，监事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新报表格式及会计准则进行的合理变更，符合相关规定，符合公司章程及实际情况；本次会计政策变更公司无需进行追溯调整，不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

　　（三）独立董事意见

　　公司本次会计政策变更是根据财政部新发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号）和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意该议案。

　　七、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第八次会议决议

　　（二）公司第九届监事会第八次会议决议

　　（三）独立董事关于第九届董事会第八次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　中节能太阳能股份有限公司董事会

　　2019年3月29日

　　证券代码：000591         证券简称：太阳能          公告编号： 2019 - 16

　　债券代码：112876         债券简称：19太阳G1

　　中节能太阳能股份有限公司

　　关于2019年度日常关联交易预计及

　　确认2018年度日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）2019年3月27日召开的第九届董事会第八会议审议通过了《关于2019年日常关联交易预计及确认2018年度日常关联交易的议案》，关联董事王黎、许泓回避了表决，该议案还需要提交公司2018年年度股东大会审议，关联股东中国节能环保集团有限公司、深圳市中节投华禹投资有限公司需要回避表决。相关事项公告如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　公司的日常关联交易主要是公司及其下属各子公司与公司控股股东中国节能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”）及其控股子公司之间可能发生的导致转移资源或者义务的事项，包括向关联人采购原材料、向关联人采购燃料和动力、向关联人销售产品、接受关联人劳务、租赁关联人资产等日常关联交易。公司预计2019年度日常关联交易为3,305.66万元，2018年同类日常关联交易预计总额为30,019.90万元（不含股权托管），2018年度同类日常关联交易实际发生总金额为3,002.22万元。

　　（二）预计2019年度日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　■

　　■

　　注：1.上表所列关联人基本情况详见“二、关联人介绍和关联关系”

　　2.上表所列预计在财务公司未来十二个月每日最高存款限额人民币10亿元、存款利率范围：0.455%-3.5%；预计在财务公司未来十二个月贷款额度40亿元、贷款利率同期贷款利率基准下浮10%至基准上浮10%；预计在财务公司未来十二个月内授信人民币70亿元。

　　关联事项3.2与中国启源工程设计研究院有限公司已发生的3.12万元关联交易为公司下属子公司向其销售多晶组件的关联事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》第十八条规定，上述关联事项单独及合计金额均未达到披露要求，属公司内部总经理办公会审批权限内，已经公司2019年2月18日2019年第5期总经理办公会审议通过。

　　关联事项4.7与中节能衡准科技服务（北京）有限公司已发生的15万元关联交易为发行绿色公司债券选聘的绿色认证服务机构关联事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》第十八条规定，上述关联事项单独及合计金额均未达到披露要求，属公司内部总经理办公会审批权限内，已经公司2018年12月10日2018年第53期总经理办公会审议通过。

　　关联事项6.1、6.2与中节能（天津）融资租赁有限公司已发生借款、借款利息关联交易，该事项经原中节能太阳能科技股份有限公司2015年9月2日2015年第二次临时股东大会审议通过及经公司2018年12月21日2018年第四次临时股东大会审议通过。

　　关联事项6.3、6.4、6.5、6.6与中节能财务有限公司已发生借款、借款利息、存款、存款利息已经公司2018年12月21日2018年第四次临时股东大会审议通过。

　　（三）2018年度日常关联交易实际发生情况

　　1、关联交易事项

　　单位：万元

　　■

　　2、决策程序

　　关联事项1.1、1.2、2、3.1、3.2、4.1-4.6、5.1、5.2、6.8，是议案《关于2018年度日常关联交易预计及确认2017年度日常关联交易的议案》内容，已经公司2018年3月29日第八届董事会第三十次会议和2018年4月20日2017年年度股东大会审议通过。

　　其中关联交易2，系下属子公司向关联方中节能（杭州）环保投资有限公司购买办公用电，属于议案《关于2018年度日常关联交易预计及确认2017年度日常关联交易的议案》，在随后经营活动中发现金额存在预估不足的可能。根据实际经营情况和市场电力结算价格，下属子公司预计该部分电费金额2018年预计为4万元，并重新提交公司审议。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》第十八条规定，上述关联事项单独及合计金额均未达到披露要求，属公司内部总经理办公会审批权限内，并已经公司2018年12月10日2018年第53期总经理办公会审议通过。

　　关联事项4.7，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》第四章第十八条规定，上述关联事项单独及合计金额均未达到披露要求，属公司内部总经理办公会审批权限内，已经公司2018年4月23日2018年第19期总经理办公会审议通过。

　　关联事项6.1、6.2、6.3、6.4经公司2016年3月17日召开的2016年第一次临时股东大会及2018年12月21日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过。

　　关联事项6.5，系中节能太阳能科技有限公司2013年3月29日2013年第三次临时股东大会及中节能太阳能科技有限公司2014年3月24日2014年第八次临时董事会审议通过。

　　关联事项6.6、6.7，中节能（天津）融资租赁有限公司事项系原中节能太阳能科技股份有限公司2015年9月2日2015年第二次临时股东大会审议通过及经公司2018年12月21日2018年第四次临时股东大会审议通过。

　　关联事项6.9，系下属子公司为尽快回笼资金以市场利率折让的方式提前7个月收回组件质保款的关联事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》第四章第十八条规定，上述关联事项单独及合计金额均未达到披露要求，属公司内部总经理办公会审批权限内，已经公司2018年1月16日2018年第3期总经理办公会审议通过。

　　关联事项6.10，系下属子公司关联方中节能绿色建筑产业有限公司返还的代管费，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》第四章第十八条规定，上述关联事项单独及合计金额均未达到披露要求，属公司内部总经理办公会审批权限内，已经公司2017年12月25日2017年第53期总经理办公会审议通过。

　　关联事项6.11，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》第十八条规定，上述关联事项单独及合计金额均未达到披露要求，属公司内部总经理办公会审批权限内，已经公司2018年12月24日2018年第56期总经理办公会审议通过。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）基本情况

　　1、中国节能环保集团有限公司

　　企业名称：中国节能环保集团有限公司

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　住所（注册地）：北京市海淀区西直门北大街42号

　　法定代表人：刘大山

　　注册资本：770,000万人民币

　　经营范围：投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进出口业务；本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定的除外）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产15,463,283万元，净资产4,713,871万元，主营业务收入4,544,566万元，净利润224,457万元。

　　2、兰州有色冶金设计研究院有限公司

　　企业名称：兰州有色冶金设计研究院有限公司

　　公司类型：有限责任公司

　　住所（注册地）：甘肃省兰州市城关区天水南路168号

　　法定代表人：窦旭东

　　注册资本：10,121.5万元

　　经营范围：冶金行业、建筑行业（建筑工程）（甲级）、城市规划（甲级）;建材行业(非金属矿及原材料制备工程、水泥工程) （乙级）;市政公用行业(道路工程、给水工程、环境卫生工程、排水工程、桥梁工程、热力工程) （乙级）;环境污染防治工程(废水、废固工程)工程设计、工程总承包;上述工程项目的科学研究、设备、材料的制造、采购、销售、出口;建设项目管理,技术开发,技术转让,技术服务,有色冶金、建筑、城市规划、钢铁、市政公用工程(给排水、道路、燃气热力) 、建筑材料、公路、生态建设和环境工程咨询(甲级);工程造价咨询（甲级）;承包安全评价、设计审查(乙级) 、建设工程项目代建、防雷工程设计（乙级）;地质灾害危险性评估、,地质灾害治理工程勘察、地质灾害治理工程设计;承包与其实力、规模业绩相适应的国外工程项目;对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员;固定资产投资项目节能评估;教育培训;公司物业经营管理服务、资产委托经营、自有房屋租赁、管理、咨询服务;打字、复印;住宿、停车(供本公司招待所使用) （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产31,252万元，净资产16,429万元，主营业务收入27,296万元，净利润1,677万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有兰州有色冶金设计研究院有限公司34%股权。

　　3、中节能环保（南京）有限公司

　　企业名称：中节能环保（南京）有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：南京市江宁区秣陵街道清水亭西路2号

　　法定代表人：洪恒贵

　　注册资本：20,000万元人民币

　　经营范围：环保项目开发；节能环保新技术、新材料、新产品及新能源的研发、市场、销售；润滑油及添加剂市场、销售；合同能源管理；能源管理和优化；企业电能管理；土地污染的治理及修复；污水、废气、污泥、噪音处理；固废处理及垃圾回收；环境工程及项目咨询、设计、施工；节能膜、机械设备、电子设备及配件的生产、销售与安装；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；房地产开发、销售、租赁及其物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产3,979.45万元，净资产-2,026.32万元，主营业务收入122.13万元，净利润-688.48万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有中节能环保（南京）有限公司51%股权。

　　4、中节能（杭州）物业管理有限公司

　　企业名称：中节能（杭州）物业管理有限公司

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所（注册地）：浙江省杭州市西湖区文二路391号

　　法定代表人：冯晓晴

　　注册资本：505万人民币

　　经营范围：服务：物业管理，物业营销策划，物业咨询，房地产中介服务，承接建筑装修装饰工程、机电设备安装（凭资质证经营），停车业务；零售：百货。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产6,504.53万元，净资产2,408.96万元，主营业务收入16,628.78万元，净利润1,281.02万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有中节能（杭州）物业管理有限公司100%股权。

　　5、中节能（杭州）环保投资有限公司

　　企业名称：中节能(杭州）环保投资有限公司

　　公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资）

　　住所（注册地）：杭州钱江经济开发区顺风路536号

　　法定代表人：徐兴高

　　注册资本：12,177万人民币

　　公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：房地产开发、经营。 服务：节能环保行业投资，节能环保设备的技术开发、咨询、服务及成果转让，节能工程承包，节能设备租赁，承办展览、展销，酒店管理，物业管理，房屋出租；批发、零售：机电设备，金属材料，建筑材料；其它无需报经审批的一切合法项目。

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产24,296万元，净资产18,827万元，主营业务收入12,278万元，净利润1,768万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有中节能(杭州）环保投资有限公司100%股权。

　　6、中国第四冶金建设有限责任公司

　　企业名称：中国第四冶金建设有限责任公司

　　公司类型：有限责任公司(国有控股)

　　住所（注册地）：江西省贵溪市建设路436号

　　法定代表人：林铁生

　　注册资本：20,000万元

　　经营范围：主营:各类房屋建筑、机电安装、公路、冶炼、建筑装修装饰、钢结构、大型土石方、炉窑、消防、市政工程建设项目的施工、房地产开发*兼营:工程勘察设计、压力容器制作、设备供应、砼构件制作、工程试验检测、汽车运输修理、建筑施工材料租赁，承包境外房屋建筑、公路、冶炼、机电安装工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产686,348万元，净资产4,285万元，主营业务收入504,450万元，净利润2,046万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有中国第四冶金建设有限责任公司51%股权。

　　7、中国启源工程设计研究院有限公司

　　企业名称：中国启源工程设计研究院有限公司

　　公司类型：有限责任公司

　　住所（注册地）：陕西省西安市经开区凤城十二路108号

　　法定代表人：郝小更

　　注册资本：53,173.1393万元

　　经营范围：承担国内外工业与民用建筑工程、火力发电、风力发电、新能源发电及其送变电工程的设计、咨询、总承包、监理、设备成套、工艺装备、工程施工及其配套工程、电脑技术与控制系统和环境工程的设计、开发、承包、制造、成套、技术咨询、技术服务、产品销售、技术转让、环境评价、城市小区规划、房地产开发；电力工程、机电工程、市政公用工程、建筑工程、环保工程施工总承包；国际技术合作经营及劳务出口；上述工程所需装备、材料的国内外贸易；承包境外机械、电力、公路、供水及水处理行业工程和境内国际招标工程；承担境外机械、电力、公路、供水及水处理行业工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；自营和代理各类商品和技术的进出口（但限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产824,154.40万元，净资产299,799.32万元，主营业务收入405,299.60万元，净利润11,030.94万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有中国启源工程设计研究院有限公司100%股权。

　　8、甘肃蓝野建设监理有限公司

　　企业名称：甘肃蓝野建设监理有限公司

　　公司类型：一人有限责任公司

　　住所（注册地）：甘肃省兰州市城关区天水南路168号

　　法定代表人：窦旭东

　　注册资本：3,000万元

　　经营范围：工程监理综合资质：可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务；工程招标代理甲级：可承担各类工程的招标代理业务；建设工程项目代建：可承担冶炼工程、矿山工程一等及以下工程、房屋建筑工程一等及以下工程、市政公用工程一等及以下工程、机电安装工程一等及以下工程；货物和服务招标、竞争性谈判、询价等采购代理业务，政府采购咨询服务；工程测量（乙级）；设备监理专业：（甲级范围）冶金工业：有色冶金设备工程、矿山工程、环保工程：城市污水处理工程；（乙级范围）煤炭工业：井工矿山工程（安装、调试阶段）、化学工业：化肥设备工程：氯化钾成套设备工程、硫酸钾成套设备工程、医药工业：原料药设备工程（安装、调试阶段）、制剂设备工程、热力及燃气工程：热力厂及供热管线工程（安装、调试阶段）、输变电工程（安装、调试阶段）、机场导航工程：航站区（航站楼机电设备）（安装、调试阶段）；可承担本地区抗力等级5级及以下的人民防空工程监理业务（乙级）；可承担地质灾害治理工程监理；可承担建设项目环境保护工程监理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产5,653万元，净资产4,275万元，主营业务收入5,842万元，净利润337万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有甘肃蓝野建设监理有限公司34%股权。

　　9、江西中节能高新材料有限公司

　　江西中节能高新材料有限公司在经营过程中，因战略方向出现问题，原料采购成本大幅增加，产品销售价格持续下降，导致该公司发生大面积亏损，几经努力经营经济指标改善不够明显，持续亏损，现已正式进入清算阶段。

　　10、中节能（甘肃）风力发电有限公司

　　企业名称：中节能（甘肃）风力发电有限公司

　　公司类型：一人有限责任公司

　　住所（注册地）：甘肃省酒泉市玉门市玉昌路

　　法定代表人：张华耀

　　注册资本：56,015万元

　　经营范围：风力发电项目的开发、投资管理、建设施工、运营及相关技术服务；电力销售。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可经营)

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产168,881.25万元，净资产53,953.83万元，主营业务收入20,800.77万元，净利润2,354.27万元。

　　中国节能持股比例：截至2018年12月31日，中国节能间接持有中节能（甘肃）风力发电有限公司100%股权。

　　11、中节能财务有限公司

　　企业名称：中节能财务有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦五层、八层、十六层

　　法定代表人：安宜

　　注册资本：300,000万人民币

　　经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）对成员单位提供担保；（四）办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（五）对成员单位办理票据承兑与贴现；（六）办理成员单位之间的内部转账结算及相关的结算、清算方案设计；（七）吸收成员单位的存款；（八）对成员单位办理贷款及融资租赁；（九）从事同业拆借；（十）经批准发行财务公司债券；（十一）承销成员单位企业债券；（十二）有价证券投资（除股票投资外）；（十三）成员单位产品的消费信贷、买方信贷、融资租赁。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产1,509,731.02万元，净资产