证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-014

　　西部证券股份有限公司

　　第四届董事会第四十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月27日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第四十二次会议的通知及议案等资料。2019年3月5日，本次会议以通讯方式召开。

　　本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了关于公司董事会换届选举独立董事的提案。

　　根据股东及董事会的提名，董事会提名委员会按照《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等的规定，对推荐的董事人选进行了资格审核，确认符合条件的独立董事昌孝润先生、郭随英女士、段亚林先生、郑智先生为公司第五届董事会独立董事候选人，各位候选人的个人简历见附件。

　　公司独立董事就公司董事会换届选举独立董事的提案发表了明确同意的独立意见。详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《西部证券股份有限公司独立董事关于公司董事会换届选举独立董事的独立意见》。

　　董事会同意将上述独立董事候选人提交公司2019年第一次临时股东大会审议，独立董事候选人采取累积投票制进行选举，独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会选举,（其中郑智先生正式履行职责前尚需取得监管机构核准的董事任职资格）。独立董事任期自股东大会选举通过之日起计算，任期三年。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过了《关于召开西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会的提案》。公司2019年第一次临时股东大会现场会议定于2019年3月21日在西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　附件：候选人个人简历

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年3月5日

　　昌孝润先生个人简历

　　一、基本情况

　　昌孝润，男，汉族，中共党员，1966年3月出生，1990年7月参加工作，博士学位，已取得法律职业资格。

　　二、主要学习经历

　　1985年9月-1990年7月，就读于中国人民大学法学专业，本科学历，学士学位；

　　1998年9月-2001年7月，在中国人民大学法律硕士专业学习，硕士学位（在职攻读）；

　　2006年9月-2009年7月，在中国人民大学民商法学专业学习，博士学位（在职攻读）。

　　三、主要工作经历

　　1990年7月-1994年5月，在中国人民大学从事纪检工作；

　　1994年5月-2001年3月，在司法部直属华联经济律师事务所担任执业律师；

　　2001年3月-2005年3月，在北京市华联律师事务所担任执业律师；

　　2005年3月至今，担任北京市天沐律师事务所主任；

　　2014年11月至今，担任西部证券股份有限公司独立董事。

　　昌孝润先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　郭随英女士个人简历

　　一、基本情况

　　郭随英，女，汉族，中共党员，1966年4月出生，1988年7月参加工作，本科学历，学士学位，高级会计师职称。

　　二、主要学习经历

　　1984年9月-1988年7月，就读于西安公路学院交通运输财务会计专业，本科学历，学士学位。

　　三、主要工作经历

　　1988年7月-1994年8月，在西安市运输总公司担任会计主管；

　　1994年8月-1995年8月，在西安华夏会计师事务所担任项目负责人；

　　1995年8月-1999年7月，在陕西省注册会计师协会业务监管部工作；

　　1999年7月-2008年2月，在陕西立信有限责任会计师事务所担任主任会计师；

　　2008年2月-2014年11月，在陕西合信会计师事务所有限公司任总经理、主任会计师；

　　2014年12月至今，在陕西合信会计师事务所有限公司任副总经理。

　　2014年11月至今，担任西部证券股份有限公司独立董事。

　　郭随英女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　段亚林先生个人简历

　　一、基本情况

　　段亚林，男，汉族，中共党员，1972年4月出生，1996年7月参加工作，研究生学历，博士学位，副教授职称。

　　二、主要学习经历

　　1989年9月-1993年7月，就读于湖南财经学院商业经济专业，本科学历，学士学位；

　　1993年9月-1996年7月，就读于中国人民大学商业企业管理专业，研究生学历，硕士学位；

　　1997年9月-2000年7月，就读于中国社会科学院研究生院企业管理专业，研究生学历，博士学位。

　　三、主要工作经历

　　1996年7月-1997年9月，在北京华远集团从事行政工作；

　　2000年9月-2002年7月，在深圳证券交易所博士后工作站从事研究工作；

　　2002年7月-2009年12月，在深圳证券交易所公司管理部担任副总监；

　　2009年12月-2014年12月，担任东海证券股份有限公司副总裁；

　　2015年1月至今，担任上海淳富投资管理中心（有限合伙）董事长；

　　2016年6月至今，担任西部证券股份有限公司独立董事。

　　段亚林先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　郑智先生个人简历

　　一、基本情况

　　郑智，男，汉族，籍贯四川省兴文县，现居住地上海市，1985年8月出生，2009年7月参加工作，大学本科学历，学士学位。

　　二、主要学习经历

　　2005年9月-2009年7月，就读于西南财经大学汉语言文学（经济新闻）专业，本科学历，学士学位。

　　三、主要工作经历

　　2009年7月-2012年12月，担任《21世纪经济报道》记者，从事经济新闻采编工作；

　　2012年12月至今，担任中国信托业协会理事会专家理事；

　　2013年11月至今，担任北京智信金服科技有限公司总经理；

　　2014年6月至今，担任北京智信资管咨询有限公司总经理；

　　2015年8月至今，担任上海智信资产管理研究有限公司总经理。

　　郑智先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不属于失信被执行人，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：002673        证券简称：西部证券        公告编号：2019-015

　　西部证券股份有限公司

　　关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十二次会议审议通过，决定召开公司2019年第一次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。

　　2019年3月5日，公司第四届董事会第四十二次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2019年3月21日14:00

　　（2）网络投票时间：2019年3月20日-2019年3月21日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019年3月21日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年3月20日15:00至2019年3月21日15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修订）》等有关规定执行。

　　8、深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　　9、股权登记日：2019年3月14日

　　10、会议出席对象：

　　（1）截至2019年3月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心。

　　二、会议审议事项

　　1、关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。

　　本议案经公司第四届董事会第四十次会议审议通过，内容详见2019年2月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司章程》。

　　本议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案。

　　本议案经公司第四届董事会第四十次会议审议通过，内容详见2019年2月13日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第四十次会议决议公告》。

　　3、关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案。

　　本议案经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第四十二次会议决议公告》。

　　4、关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案。

　　本议案经公司第四届监事会第二十次会议审议通过，内容详见2019年2月13日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届监事会第二十次会议决议公告》。

　　上述第2、3、4项议案以累积投票方式选举公司董事、监事。其中，第2项议案以累积投票方式选举非独立董事，应选非独立董事7人；第3项议案以累积投票方式选举独立董事，应选独立董事4人；第4项议案以累积投票方式选举股东监事，应选股东监事3人。

　　以累积投票方式选举公司董事、监事时，每一股东持有的表决票数等于其所持有表决权的股份数与应选董事、监事人数之积；公司股东既可将其所拥有的全部投票权集中投票给一名候选董事或监事，也可以分散投票给若干名候选董事或监事；但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、本次会议议案编码

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2019年3月20日（星期三）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：韩丹  贾咏斐

　　电  话：029-87406171

　　传  真：029-87406259

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　西部证券股份有限公司第四届董事会第四十次会议决议；

　　西部证券股份有限公司第四届董事会第四十二次会议决议；

　　西部证券股份有限公司第四届监事会第二十次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2019年3月5日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年3月21日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年3月20日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年3月21日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司

　　2019年第一次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2019年3月21日召开的西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会结束之日止。

　　■

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、第2.00、3.00、4.00议案项下的各子议案采用累积投票方式，请在本表决表所列示的“同意票数”中填写同意的票数（单位为股），否则无效。

　　以累积投票方式选举公司董事、监事时，每一股东持有的表决票数=“股东所持有表决权的股份数”ד应选非独立董事/独立董事/股东监事人数”。公司股东既可将其所拥有的全部投票权集中投票给一名候选董事或监事，也可以分散投票给若干名候选董事或监事；但总数不得超过其拥有的选举票总数。

　　在第2.00项议案中，参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数量乘以7的乘积数，股东可以将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中任意分配，超出选举票总数的为无效票。

　　在第3.00项议案中，参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数量乘以4的乘积数，股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分配，超出选举票总数的为无效票。

　　在第4.00项议案中，参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数量乘以3的乘积数，股东可以将所拥有的选举票数在3位股东监事候选人中任意分配，超出选举票总数的为无效票。

　　3、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　4、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日