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2019年02月23日 星期六 上一期  下一期
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证监会修订发布
期货公司分类监管规定

  2月22日,证监会新闻发言人高莉表示,近日,证监会发布修订后的《期货公司分类监管规定》,并自公布之日起施行。

  高莉介绍称,现行《规定》为证监会2011年4月发布,分类评价成为有效的监管抓手和引导工具,对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。2018年10月30日,证监会就修订《规定》向社会公开征求意见。经认真梳理研究反馈意见,综合考虑行业现状及监管实际,证监会进一步修改完善了《规定》。

  高莉表示,《规定》共7章51条,主要修订内容包括:一是优化加分指标,包括将服务国家战略纳入专项评价、新设服务实体经济能力指标大类、微调部分指标的评价标准等内容。二是调整扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。三是完善评价程序,包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

  高莉强调,下一步,证监会将加强组织衔接和统筹协调,按新规做好期货公司分类评价工作。(徐昭)

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