基金管理人：华夏基金管理有限公司

　　基金托管人：中国光大银行股份有限公司

　　重要提示

　　华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2017年8月22日证监许可[2017]1560号文准予注册。本基金基金合同于2017年12月27日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，开放期内由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式运作，封闭期为六个月，在每个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额需至下一开放期方可赎回。本基金为混合基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金、货币市场基金。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

　　投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为2018年12月27日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　设立日期：1998年4月9日

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：李彬

　　客户服务电话：400-818-6666

　　传真：010-63136700

　　华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

　　Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

　　胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

　　葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财务负责人，兼任中信证券国际、CLSA B.V.、中信证券投资、中信产业基金等公司董事，中国证券业协会国际战略委员会主任委员、海外委员会副主任委员等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人等。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。

　　杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。

　　李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

　　张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。

　　张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环境股份有限公司及中信信托有限公司独立董事，全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。

　　支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处副处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、国家留学基金委评审专家、北农大科技股份有限公司独立董事等。

　　杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。

　　杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）。曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

　　史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

　　汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

　　李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

　　宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。

　　张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

　　刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

　　阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

　　周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

　　2、本基金基金经理

　　张弘弢先生，硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部总经理、数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日至2016年3月28日期间）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年8月9日至2017年11月10日期间）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2012年8月21日至2017年11月10日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2014年12月23日至2017年11月10日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年1月13日至2017年11月10日期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年2月12日至2017年11月10日期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年2月12日至2017年11月10日期间）等，现任数量投资部董事总经理，华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2009年7月10日起任职）、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年12月25日起任职）、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日起任职）、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月2日起任职）、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2016年11月18日起任职）、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理（2016年12月29日起任职）、华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2017年3月15日起任职）、华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金经理（2017年7月14日起任职）、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金经理（2017年12月6日起任职）、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理（2017年12月27日起任职）、华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2017年12月27日起任职）。

　　宋洋女士，中国科学院数学与系统科学研究院博士。曾任嘉实基金管理有限公司研究员、投资经理。2016年3月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部研究员、华夏新锦图灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月24日至2018年9月10日期间）等，现任数量投资部总监，华夏沪深300指数增强型证券投资基金基金经理（2016年11月18日起任职）、华夏鼎汇债券型证券投资基金基金经理（2017年3月24日起任职）、华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2017年8月29日起任职）、华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金经理（2017年8月29日起任职）、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理（2018年4月10日起任职）、华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理（2018年4月10日起任职）、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金经理（2018年4月10日起任职）。

　　3、本公司量化投资决策委员会

　　主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。

　　成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。

　　徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。

　　宋洋女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。

　　4、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国光大银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　　成立日期：1992年6月18日

　　批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：466.79095亿元人民币

　　法定代表人：李晓鹏

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号

　　投资与托管业务部总经理：张博

　　电话：010-63636363

　　传真：010-63639132

　　网址：www.cebbank.com

　　（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况

　　法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。

　　行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士，高级经济师。

　　张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2018年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共118只证券投资基金，托管基金资产规模3106.78亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

　　2、内部控制的原则

　　（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。

　　（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　　（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。

　　（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

　　3、内部控制组织结构

　　中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。

　　4、内部控制制度

　　中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　1、直销机构

　　名称：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：杨明辉

　　客户服务电话：400-818-6666

　　传真：010-63136700

　　联系人：张德根

　　网址：www.ChinaAMC.com

　　2、代销机构

　　（1）中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　法定代表人：李晓鹏

　　电话：010-63636153

　　传真：010-63639709

　　联系人：朱红

　　网址：www.cebbank.com

　　客户服务电话：95595

　　（2）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　住所：江苏省常州市和平中路413号

　　办公地址：江苏省常州市和平中路413号

　　法定代表人：陆向阳

　　电话：0519-80585939

　　传真：0519-89995170

　　联系人：蒋娇

　　网址：www.jnbank.com.cn

　　客户服务电话：0519-96005

　　（3）苏州银行股份有限公司

　　住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　电话：0512-69868389

　　联系人：项喻楠

　　网址：www.suzhoubank.com

　　客户服务电话：96067

　　（4）天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法定代表人：林义相

　　电话：010-66045529

　　传真：010-66045518

　　联系人：尹伶

　　网址：www.txsec.com

　　客户服务电话：010-66045678

　　（5）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

　　办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

　　法定代表人：齐凌峰

　　电话：010-82050520

　　传真：010-82086110

　　联系人：阮志凌

　　网址：www.9ifund.com

　　客户服务电话：400-158-5050

　　（6）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：洪弘

　　电话：010-83363101

　　传真：010-83363072

　　联系人：文雯

　　网址：http://8.jrj.com.cn/

　　客户服务电话：400-166-1188

　　（7）上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　电话：021-50810687

　　传真：021-58300279

　　联系人：李娟

　　网址：www.wacaijijin.com

　　客户服务电话：021-50810673

　　（8）北京百度百盈基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

　　办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

　　法定代表人：张旭阳

　　电话：010-61952702

　　传真：010-61951007

　　联系人：霍博华

　　网址：https://8.baidu.com/

　　客户服务电话：95055

　　（9）诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　　法定代表人：汪静波

　　电话：021-38509680

　　传真：021-38509777

　　联系人：张裕

　　网址：www.noah-fund.com

　　客户服务电话：400-821-5399

　　（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　法定代表人：薛峰

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　联系人：童彩平

　　网址：www.zlfund.cn

　　客户服务电话：4006-788-887

　　（11）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　　法定代表人：其实

　　电话：021-54509998-7019

　　传真：021-64385308

　　联系人：潘世友

　　网址：www.1234567.com.cn

　　客户服务电话：400-181-8188

　　（12）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20613635

　　传真：021-68596916

　　联系人：胡锴隽

　　网址：www.ehowbuy.com

　　客户服务电话：400-700-9665

　　（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：18205712248

　　联系人：韩爱彬

　　网址：www.antfortune.com

　　客户服务电话：95188

　　（14）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　电话：021-20691832

　　传真：021-20691861

　　联系人：黄辉

　　网址：www.erichfund.com

　　客户服务电话：400-820-2899

　　（15）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818-8653

　　传真：0571-86800423

　　联系人：吴强

　　网址：www.5ifund.com

　　客户服务电话：400-877-3772

　　（16）上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

　　法定代表人：沈继伟

　　电话：021-50583533

　　传真：021-61101630

　　联系人：曹怡晨

　　网址：http://www.leadfund.com.cn/

　　客户服务电话：400-921-7755

　　（17）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

　　法定代表人：沈伟桦

　　电话：010-52855713

　　传真：010-85894285

　　联系人：程刚

　　网址：www.yixinfund.com

　　客户服务电话：400-609-9200

　　（18）南京苏宁基金销售有限公司

　　住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

　　法定代表人：刘汉青

　　电话：025-66996699-887226

　　传真：025-66008800-887226

　　联系人：王峰

　　网址：www.snjijin.com

　　客户服务电话：95177

　　（19）深圳腾元基金销售有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

　　法定代表人：曾革

　　电话：0755-33376853

　　传真：0755-33065516

　　联系人：鄢萌莎

　　网址：www.tenyuanfund.com

　　客户服务电话：400-687-7899

　　（20）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

　　法定代表人：马刚

　　电话：021-60818757、13916871276

　　传真：021-60818280

　　联系人：周晶

　　网址：www.tonghuafund.com

　　客户服务电话：400-669-5156

　　（21）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　联系人：丁向坤

　　网址： www.hcjijin.com

　　客户服务电话：400-619-9059

　　（22）北京晟视天下投资管理有限公司

　　住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

　　法定代表人：蒋煜

　　电话：010-58170806

　　传真：010-58170910

　　联系人：蒋煜

　　网址：www.shengshiview.com.cn

　　客户服务电话：010-58170761

　　（23）北京钱景基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　电话：010-57418829

　　传真：010-57569671

　　联系人：魏争

　　网址：www.niuji.net

　　客户服务电话：400-893-6885

　　（24）北京植信基金销售有限公司

　　住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

　　办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

　　法定代表人：杨纪峰

　　客户服务电话：400-680-2123

　　联系人：陶翰辰

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（25）天津国美基金销售有限公司

　　住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　电话：010-59287984

　　传真：010-59287825

　　联系人：郭宝亮

　　网址：www.gomefund.com

　　客户服务电话：400-111-0889

　　（26）上海大智慧基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　电话：18918353003

　　传真：021-20219923

　　联系人：宋楠

　　网址：https://www.wg.com.cn/

　　客户服务电话：021-20292031

　　（27）上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　电话：021-50712782

　　传真：021-50710161

　　联系人：徐亚丹

　　网址：www.520fund.com.cn

　　客户服务电话：400-821-0203

　　（28）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

　　法定代表人：程刚

　　电话：010-58160168

　　传真：010-58160173

　　联系人：张旭

　　网址：www.fengfd.com

　　客户服务电话：400-810-5919

　　（29）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　电话：021-35385521*210

　　传真：021-55085991

　　联系人：蓝杰

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　客户服务电话：400-820-5369

　　（30）上海中正达广基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　电话：021-33768132-801

　　传真：021-33768132-802

　　联系人：戴珉微

　　网址：www.zhongzhengfund.com

　　客户服务电话：400-6767-523

　　（31）北京虹点基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　电话：010-65951887

　　传真：010-65951887

　　联系人：姜颖

　　网址：www.hongdianfund.com

　　客户服务电话：400-618-0707

　　（32）大泰金石基金销售有限公司

　　住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　电话：13671788303

　　传真：021-20324199

　　联系人：刘璐

　　网址：www.dtfunds.com

　　客户服务电话：400-928-2266

　　（33）珠海盈米基金销售有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　电话：020-89629021

　　传真：020-89629011

　　联系人：吴煜浩

　　网址：www.yingmi.cn

　　客户服务电话：020-89629066

　　（34）和耕传承基金销售有限公司

　　住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

　　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

　　法定代表人：王旋

　　电话：0371-85518396

　　传真：0371-85518397

　　联系人：胡静华

　　网址：www.hgccpb.com

　　客户服务电话：4000-555-671

　　（35）奕丰基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　电话：0755-89460507

　　传真：0755-21674453

　　联系人：叶健

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　客户服务电话：400-684-0500

　　（36）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　电话：010-89189289、18910325400

　　传真：010-89180000

　　联系人：万容

　　网址：http://fund.jd.com/

　　客户服务电话：95118、400-098-8511

　　（37）中民财富基金销售（上海）有限公司

　　住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

　　法定代表人：弭洪军

　　电话：021-33357030

　　传真：021-63353736

　　联系人：李娜

　　网址：www.cmiwm.com

　　客户服务电话：400-876-5716

　　（38）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

　　法定代表人：赖任军

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　联系人：刘昕霞

　　网址：www.jfzinv.com

　　客户服务电话：400-930-0660

　　（39）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　联系人：袁永姣

　　网址：https://danjuanapp.com

　　客户服务电话：400-159-9288

　　（40）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　　法定代表人：张皓

　　电话：010-60833754

　　传真：0755-83217421

　　联系人：刘宏莹

　　网址：www.citicsf.com

　　客户服务电话：400-990-8826

　　（41）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　电话：021-38676161

　　传真：021-38670161

　　联系人：芮敏祺

　　网址：www.gtja.com

　　客户服务电话：95521

　　（42）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务电话：95587

　　传真：010-65182261

　　联系人：权唐

　　网址：www.csc108.com

　　（43）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60836029

　　联系人：郑慧

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　客户服务电话：95548

　　（44）申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

　　法定代表人：李梅

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　联系人：陈宇

　　网址：www.swhysc.com

　　客户服务电话：95523、400-889-5523

　　（45）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　电话：021-38565547

　　传真：021-38565955

　　联系人：乔琳雪

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　客户服务电话：95562

　　（46）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：杨泽柱

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　联系人：李良

　　网址：www.95579.com

　　客户服务电话：95579、400-888-8999

　　（47）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　电话：0755-82558305

　　传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　网址：www.essence.com.cn

　　客户服务电话：95517

　　（48）万联证券股份有限公司

　　住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

　　法定代表人：张建军

　　电话：020-38286588

　　传真：020-22373718-1013

　　联系人：王鑫

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　客户服务电话：95322

　　（49）渤海证券股份有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区滨水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　电话：022-28451991

　　传真：022-28451892

　　联系人：蔡霆

　　网址：www.ewww.com.cn

　　客户服务电话：400-651-5988

　　（50）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　电话：0531-89606165

　　传真：0532-85022605

　　联系人：刘晓明

　　网址：http://sd.citics.com

　　客户服务电话：95548

　　（51）东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区翠园路181号

　　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　客户服务电话：95330

　　（52）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　联系人：尹旭航

　　网址：www.cindasc.com

　　客户服务电话：95321

　　（53）方正证券股份有限公司

　　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：雷杰

　　电话：0731-85832503

　　传真：0731-85832214

　　联系人：郭军瑞

　　网址：www.foundersc.com

　　客户服务电话：95571

　　（54）长城证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：0755-83516089

　　传真：0755-83515567

　　联系人：李春芳

　　网址：www.cgws.com

　　客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000

　　（55）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：021-22169081

　　传真：021-22169134

　　联系人：刘晨

　　网址：www.ebscn.com

　　客户服务电话：95525、400-888-8788

　　（56）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　联系人：安岩岩

　　网址：www.nesc.cn

　　客户服务电话：95360

　　（57）南京证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市江东中路389号

　　办公地址：江苏省南京市江东中路389号

　　法定代表人：步国旬

　　电话：025-58519523

　　传真：025-83369725

　　联系人：王万君

　　网址：www.njzq.com.cn

　　客户服务电话：95386

　　（58）上海证券有限责任公司

　　住所：上海市西藏中路336号

　　办公地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：龚德雄

　　电话：021-51539888

　　传真：021-65217206

　　联系人：张瑾

　　网址：www.962518.com

　　客户服务电话：400-891-8918

　　（59）新时代证券股份有限公司

　　住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：叶顺德

　　电话：010-83561146

　　传真：010-83561094

　　联系人：田芳芳

　　网址：www.xsdzq.cn

　　客户服务电话：95399

　　（60）国联证券股份有限公司

　　住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　　法定代表人：姚志勇

　　电话：0510-82831662

　　传真：0510-82830162

　　联系人：祁昊

　　网址：www.glsc.com.cn

　　客户服务电话：95570

　　（61）浙商证券股份有限公司

　　住所：杭州市江干区五星路201号

　　办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

　　法定代表人：吴承根

　　电话：0571-87901053

　　传真：0571-87901913

　　联系人：谢相辉

　　网址：www.stocke.com.cn

　　客户服务电话：95345

　　（62）华安证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　　法定代表人：章宏韬

　　电话：0551-65161666

　　传真：0551-65161600

　　联系人：范超

　　网址：www.hazq.com

　　客户服务电话：95318

　　（63）中原证券股份有限公司

　　住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　电话：0371-69099882

　　传真：0371-65585899

　　联系人：程月艳、李盼盼、党静

　　网址：www.ccnew.com

　　客户服务电话：95377

　　（64）国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　法定代表人：-

　　电话：010-84183389

　　传真：010-84183311-3389

　　联系人：黄静

　　网址：www.guodu.com

　　客户服务电话：400-818-8118

　　（65）东海证券股份有限公司

　　住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　网址：www.longone.com.cn

　　客户服务电话：95531、400-888-8588

　　（66）中银国际证券股份有限公司

　　住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：宁敏

　　电话：021-20328000

　　传真：021-50372474

　　联系人：王炜哲

　　网址：www.bocichina.com.cn

　　客户服务电话：400-620-8888

　　（67）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

　　法定代表人：杨炯洋

　　电话：010-52723273

　　传真：028-86150040

　　联系人：谢国梅

　　网址：www.hx168.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8818

　　（68）申万宏源西部证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

　　法定代表人：韩志谦

　　电话：0991-2307105

　　传真：0991-2301927

　　联系人：王怀春

　　网址：www.hysec.com

　　客户服务电话：400-800-0562

　　（69）中泰证券股份有限公司

　　住所：山东省济南市市中区经七路86号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　电话：021-20315290

　　传真：021-20315125

　　联系人：许曼华

　　网址：www.zts.com.cn

　　客户服务电话：95538

　　（70）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　法定代表人：姜昧军

　　客户服务电话：400-832-3000

　　传真：0755-83199511

　　联系人：王雯

　　网址：www.csco.com.cn

　　（71）第一创业证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　电话：0755-25831754

　　传真：0755-23838750

　　联系人：毛诗莉

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　客户服务电话：95358

　　（72）金元证券股份有限公司

　　住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：陆涛

　　电话：0755-83025022

　　传真：0755-83025625

　　联系人：马贤清

　　网址：www.jyzq.cn

　　客户服务电话：95372

　　（73）西部证券股份有限公司

　　住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　　办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　　法定代表人：刘建武

　　电话：029-87417129

　　传真：029-87424426

　　联系人：刘莹

　　网址：www.westsecu.com

　　客户服务电话：95582

　　（74）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：0591-87383623

　　传真：0591-87383610

　　联系人：张腾

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　客户服务电话：95547

　　（75）华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-4890100

　　联系人：李昕田

　　网址：www.hlzqgs.com

　　客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）

　　（76）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：金立群

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65058065

　　联系人：罗春蓉、武明明

　　网址：www.cicc.com.cn

　　客户服务电话：010-65051166

　　（77）中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　电话：0755-88320851

　　传真：0755-82026942

　　联系人：胡芷境

　　网址：www.china-invs.cn

　　客户服务电话：400-600-8008、95532

　　（78）中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　电话：0755-82570586

　　传真：0755-82960582

　　联系人：罗艺琳

　　网址：www.zszq.com

　　客户服务电话：95329

　　（79）联讯证券股份有限公司

　　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　电话：0755-83331195

　　联系人：彭莲

　　网址：www.lxsec.com

　　客户服务电话：95564

　　（80）江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　电话：0451-85863719

　　传真：0451-82287211

　　联系人：刘爽

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　客户服务电话：400-666-2288

　　（81）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　客户服务电话：95310

　　（82）中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

　　法定代表人：赵大建

　　电话：010-59355941

　　传真：010-66553791

　　联系人：李微

　　网址：www.e5618.com

　　客户服务电话：400-889-5618

　　（83）长城国瑞证券有限公司

　　住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　　办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

　　法定代表人：王勇

　　电话：0592-2079259

　　传真：0592-2079602

　　联系人：邱震

　　网址：www.gwgsc.com

　　客户服务电话：400-0099-886

　　（84）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　　法定代表人：钱华

　　电话：021-32229888

　　传真：021-62878783

　　联系人：王薇

　　网址：www.ajzq.com

　　客户服务电话：400-196-2502

　　（85）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

　　法定代表人：祝献忠

　　电话：010-85556048

　　传真：010-85556088

　　联系人：孙燕波

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　客户服务电话：95390

　　（86）天风证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　电话：027-87618882

　　传真：027-87618863

　　联系人：翟璟

　　网址：www.tfzq.com

　　客户服务电话：400-800-5000

　　（87）宏信证券有限责任公司

　　住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

　　办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

　　法定代表人：吴玉明

　　电话：028-86199278

　　传真：028-86199382

　　联系人：郝俊杰

　　网址：www.hxzq.cn

　　客户服务电话：400-836-6366

　　（88）开源证券股份有限公司

　　住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　电话：029-88447611

　　传真：029-88447611

　　联系人：曹欣

　　网址：www.kysec.cn

　　客户服务电话：95325、400-860-8866

　　（89）上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　电话：010-88066632

　　传真：010-88066214

　　联系人：仲秋玥

　　网址：www.amcfortune.com

　　客户服务电话：400-817-5666

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构，并另行公告。基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

　　（二）登记机构

　　名称：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：杨明辉

　　客户服务电话：400-818-6666

　　传真：010-63136700

　　联系人：朱威

　　（三）律师事务所

　　名称：北京市天元律师事务所

　　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　　法定代表人：朱小辉

　　联系电话：010-57763888

　　传真：010-57763777

　　联系人：李晗

　　经办律师：吴冠雄、李晗

　　（四）会计师事务所

　　本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

　　法定代表人：毛鞍宁

　　联系电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：徐艳

　　四、基金的名称

　　本基金名称：华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型、定期开放式。

　　六、基金的投资目标

　　通过风险均衡方法进行资产配置，积极管理，力求有效控制风险，实现基金资产长期持续增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）、货币市场工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%-40%。封闭期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　八、基金的投资策略

　　（一）资产配置策略

　　本基金以风险均衡作为主要资产配置策略，通过平衡各资产类别对整个组合风险贡献，合理确定本基金在股票、债券等资产上的投资比例，为更好地适应不断变化的市场环境，本基金还将动态调整各类资产的配置比例。

　　在基于风险均衡资产配置策略应用过程中，本基金将保持整个投资组合相对稳定的市场风险暴露，以达到长期稳定、相对积极的波动水平，获得良好的风险调整后的收益。

　　（二）股票投资策略

　　本基金股票投资策略分为主动量化股票投资策略和基于风险均衡的股票投资策略。

　　1、主动量化股票投资策略

　　本基金充分发挥基金管理人的选股优势，以多因子模型和事件驱动模型为基础，并辅以其他量化投资手段构建投资组合，力求寻找具有稳定收益的投资组合。量化多因子模型包含公司基本面、技术指标、市场情绪等可量化的因素，如价值因子、动量因子、成长因子、情绪因子等。事件驱动模型以深入研究上市公司增发、定期报告、业绩预告、大股东/高管增减持、限售股解禁、股票质押等上市公司事件为基础，分析特殊事件的动机、操作流程、预期结果和对公司股价的影响，进而构建相应的投资策略。

　　2、基于风险均衡的股票投资策略

　　本基金将风险均衡策略自下而上的应用于同一行业内的股票和不同的行业中，在既定风险下追求更好的风险调整后收益。

　　（三）固定收益品种投资策略

　　本基金固定收益品种投资策略分为主动固定收益品种投资策略和基于风险均衡的固定收益品种投资策略。

　　1、主动固定收益品种投资策略

　　本基金将分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构，精选债券，获取收益。

　　（1）债券类属配置策略

　　本基金根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。

　　（2）久期调整策略

　　债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期，达到增加收益或减少损失的目的。

　　当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险带来的资本损失，获得较高的再投资收益。

　　（3）收益率曲线配置策略

　　本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。

　　（4）可转换公司债券投资策略

　　本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。

　　（5）中小企业私募债券投资策略

　　在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。

　　2、基于风险均衡的固定收益品种投资策略

　　本基金将风险均衡应用在期限、券种等债券核心要素方面，结合收益率曲线变动预测，动态调整不同期限、品种债券之间的风险配置比例，以追求更好的风险调整后收益水平。

　　（四）资产支持证券投资策略本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用定价模型，评估其内在价值。

　　（五）权证投资策略

　　本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　　（六）股指期货投资策略

　　本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。

　　（七）国债期货投资策略

　　本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。

　　（八）股票期权投资策略

　　本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的股票期权合约。

　　本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。

　　未来，根据市场情况，基金管理人在履行适当的程序后，可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×20%＋上证国债指数收益率×80%

　　中证800指数是中证指数有限公司编制的，反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数，具有良好的市场代表性和市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩基准。

　　上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本，具有良好的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准。

　　如果中证指数有限公司变更或停止中证800指数或上证国债指数的编制及发布、或中证800指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证800指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为混合基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金、货币市场基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　以下内容摘自本基金2018年第3季度报告：

　　“5.1报告期末基金资产组合情况

　　■

　　5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

　　5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末无股指期货投资。

　　5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期末无股指期货投资。

　　5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　5.10.1本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期末无国债期货投资。

　　5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末无国债期货投资。

　　5.10.3本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末无国债期货投资。

　　5.11投资组合报告附注

　　5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　5.11.3其他资产构成

　　■

　　5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　华夏睿磐泰利定开混合A：

　　■

　　华夏睿磐泰利定开混合C：

　　■

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2018年8月6日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

　　（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

　　（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

　　（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

　　（五）更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制。

　　（六）更新了“十、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。

　　（七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

　　（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

　　华夏基金管理有限公司

　　二〇一九年一月三十一日