1、基本情况：

　　名称：云南能投化工有限责任公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省昆明市西山区日新中路润城第一大道F栋4-5楼

　　法定代表人：邢爱民

　　注册资本：壹拾壹亿捌仟陆佰零壹万玖仟柒佰零陆元整

　　经营范围：化工产品（危险化学品按《安全生产许可证》核定的范围及时限开展生产经营活动）、净水剂、塑料制品的生产；化工产品（危险化学品按《危险化学品经营许可证》核定的范围及时限开展经营活动）、塑料制品（不含一次性塑料袋）、净水剂、农副产品的销售；仓储理货；货物与技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系：

　　云南能投化工有限责任公司是公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投化工有限责任公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析：

　　云南能投化工有限责任公司的经营正常,财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，全资子公司云南省盐业有限公司向云南能投化工有限责任公司采购烧碱，并为其提供铁路运输接卸、发运货物服务，2019年预计关联交易金额合计915.00万元。具体如下：

　　■

　　（十五）昆明云能化工有限公司

　　1、基本情况：

　　名称：昆明云能化工有限公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省昆明市安宁市连然街道极乐村委会青武山

　　法定代表人：曹卫东

　　注册资本：1000.00万人民币

　　经营范围：化工产品加工及原料（危险化学品按《安全生产许可证》核定的范围和时限开展生产经营活动）；化工产品（危险化学品按《危险化学品经营许可证》核定的范围和时限开展经营活动）；合成树脂；其他塑料制品制造；塑料制品（不含一次性塑料袋）；氯产品（主要成分聚合氯化铝）；石灰；石灰石；氯化钙；聚氯乙烯；电石渣水泥；硅锰合金；净水剂的生产及销售；农副产品的销售；仓储服务；货物及技术进出口业务；食品添加剂的生产及销售；化学处理剂（消毒剂）的生产及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系：

　　昆明云能化工有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司全资子公司云南能投化工有限责任公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，昆明云能化工有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析：

　　昆明云能化工有限公司的经营正常,财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　全资子公司云南省盐业有限公司向昆明云能化工有限公司采购动力电和仪表空气，向其销售一次水、无离子水、中低压蒸汽及工业盐和提供物资过磅、消防应急救护、环境监测服务；昆明云能化工有限公司为云南省盐业有限公司提供的处理脱硫废水服务，及租赁云南省盐业有限公司房屋土地等；2019年预计关联交易金额合计14,358.00万元。具体如下：

　　■

　　（十六）云南能投煤业有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投煤业有限公司

　　类型: 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省昆明市前卫西路润城小区A4地块1栋1单元17层1707号

　　法定代表人：杜昌华

　　注册资本：壹拾贰亿壹仟贰佰万元整

　　经营范围：煤炭行业投资与资产管理、煤炭开采、深加工及综合利用、煤炭及制品的运输、仓储、销售、贸易；煤矿经营承包，矿山机电设备购销；煤炭行业设计，技术咨询；工程地质岩土工程勘察、工程测量；工程监理；煤炭行业机电设备、金属材料及仪器仪表性能测试；建筑材料贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投煤业有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投煤业有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投煤业有限公司的经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，全资子公司云南省盐业有限公司向云南能投煤业有限公司采购生产用原煤等，2019年预计关联交易金额5000.00万元。具体如下：

　　■

　　（十七）云南天冶化工有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南天冶化工有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：云南省文山壮族苗族自治州文山市马塘工业园区（白革龙）

　　法定代表人：邢爱民

　　注册资本：36000.00万人民币

　　经营范围：电石、石灰、石灰石；烧碱及其后加工产品；液氯、盐酸、硫酸、次氯酸钠、氯化钙、三氯化铁、氯乙烯单体、聚氯乙烯及其后加工产品；其他有机及精细氯产品；电石渣水泥的生产及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南天冶化工有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司全资子公司云南能投化工有限责任公司的控股公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南天冶化工有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南天冶化工有限公司的经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，全资子公司云南省盐业有限公司向云南天冶化工有限公司销售工业盐，2019年预计关联交易金额4464.00万元。具体如下：

　　■

　　（十八）云南能投智慧能源股份有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投智慧能源股份有限公司

　　类型：其他股份有限公司(非上市)

　　住所：云南省昆明市经济技术开发区新加坡产业园II-8号地块

　　法定代表人：郭曙光

　　注册资本：5500.00万元整

　　经营范围：汽车租赁；摩托车租赁；电力、电子信息设备租赁；充电设施租赁及充电服务；充电设施建设及运营；特种设备租赁；汽车维修和保养；汽车配件销售；摩托车配件销售；乘用汽车销售；二手汽车销售；机电设备安装；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口；计算机网络工程；计算机软硬件及网络设备的研究开发；计算机网络设备的安装及维护；电力设备及器材的生产、销售；电力技术咨询；设计、制作、代理、发布国内外各类广告；出租汽车客运服务（根据道路运输许可证具体开展实际经营）；网络预约出租汽车经营服务；第二类增值电信业务中的在线数据处理与交易处理业务（按《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》编号：滇B2-20170023，核定的经营范围开展具体经营）；汽车装饰装潢（以上经营范围均不含危险化学品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投智慧能源股份有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投智慧能源股份有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投智慧能源股份有限公司的经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，公司及其全资子公司云南省盐业有限公司和云南省天然气有限公司承租云南能投智慧能源股份有限公司车辆，2019年预计关联交易金额376.62万元。具体如下：

　　■

　　（十九）云南旺宸运输有限公司

　　1、基本情况：

　　名称：云南旺宸运输有限公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省昆明经济技术开发区大冲工业园区泛亚物流中心B区2栋1层108、109室

　　法定代表人：廖志文

　　注册资本：1000.00万元整

　　经营范围：普通货运；货运信息；货运配载；国内贸易，物资供销；货物及技术进出口业务；货物装卸搬运；理货包装服务；货物专用运输（集装箱）；货物专用运输（罐式）；公路货物联运（危险化学品、涉氨制冷业及国家限定违禁管制品除外）（不得在经开区内从事本区产业政策中限制类、禁止类行业）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系：

　　云南旺宸运输有限公司的控股股东云南能投物流有限责任公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的全资子公司；根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南旺宸运输有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析：

　　云南旺宸运输有限公司的经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，云南旺宸运输有限公司为云南省盐业有限公司提供公路普货运输及铁路集装箱发运服务，2019年预计关联交易金额3700.00万元。具体如下：

　　■

　　（二十）云南能投缘达建设集团有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投缘达建设集团有限公司

　　类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　住所：云南省昆明市北京路900号昆明颐高数码中心（一期）综合楼A座19层

　　法定代表人：安兴

　　注册资本：30000.00万元整

　　经营范围：水利水电工程施工总承包壹级、房屋建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级；公路工程施工总承包贰级、机电安装工程施工总承包贰级、古建筑工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、环保工程专业承包贰级；电力工程施工总承包叁级、石油化工工程总承包叁级、公路路面工程专业承包叁级、公路路基工程专业承包叁级、输变电工程专业承包叁级、城市及道路照明工程专业承包叁级、地基与基础工程专业承包叁级、桥梁工程专业承包叁级、隧道工程专业承包叁级；医疗投资；教育投资；通用航空投资；房地产投资；文化旅游投资；健康产业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投缘达建设集团有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投缘达建设集团有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投缘达建设集团有限公司的经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，云南能投缘达建设集团有限公司为云南省盐业有限公司提供维修等服务, 2019年预计关联交易金额500.00万元。具体如下：

　　■

　　（二十一）云南能投物流有限责任公司

　　1、基本情况：

　　名称：云南能投物流有限责任公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：云南省昆明市五华区人民中路美亚大厦24楼

　　法定代表人：郭曙光

　　注册资本： 42626.482万元人民币

　　经营范围：货运代理；物流方案的设计；搬运装卸；仓储服务（国家限定的除外）；货运信息配载；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口业务（国家禁止或需审批的除外）；项目投资及对所投资项目进行管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代理理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系：

　　云南能投物流有限责任公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投物流有限责任公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析：

　　云南能投物流有限责任公司的经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　全资子公司云南省天然气有限公司向云南能投物流有限责任公司采购禄脿-易门天然气支线管道工程（安宁段）钢管、玉溪-普洱天然气支线管道一期工程（玉溪-峨山-化念）线路用钢管、禄脿-易门天然气支线（易门段）管道一期工程线路用钢管、昭通支线（曲靖-者海）管材， 2019年预计关联交易金额694.00万元。

　　■

　　（二十二）云南能投威士科技股份有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投威士科技股份有限公司

　　类型：股份有限公司(非上市、国有控股)

　　住所：云南省昆明经开区大冲工业片区新加坡工业园景明北路

　　法定代表人：郭曙光

　　注册资本：伍仟叁佰捌拾万元整

　　经营范围：电力能源设备、矿山设备、自动化控制系统、系统集成和软件的研发、设计、制造、销售、安装、技术咨询、培训；安全工器具、标识标牌以及劳动防护用品的设计、开发、销售；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口业务；水电站的运营维护、检修业务（以上经营范围均不涉及危险化学品建设项目）（危险化学品、涉氨制冷业及国家限定违禁管制品除外）（不得在经开区内从事本区产业中限制类、禁止类行业）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投威士科技股份有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投威士科技股份有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投威士科技股份有限公司的经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足项目建设需要，全资子公司云南省天然气有限公司向云南能投威士科技股份有限公司采购禄脿-易门天然气支线管道工程（易门段）自动控制系统、玉溪-普洱天然气支线管道一期工程通信设备、玉溪-普洱天然气支线管道一期工程自动控制系统设备、玉溪-普洱天然气支线管道一期工程自动控制系统设备、昭通二段（宣威分输站-者海分输口）控制系统、陆良支线天然气管道工程项目（曲靖经开清管站-陆良末站）控制系统、昭通支线天然气管道工程项目第一标段（曲靖分输站-宣威分输站）控制系统富长支线24#阀室及富民分输站常用耗材（备件）及常用工具，并接受其对玉溪市应急气源储备中心阀室自动控制系统改造，2019年预计关联交易金额397.96万元。具体如下：

　　■

　　（二十三）云南能投建设工程有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投建设工程有限公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省昆明市五华区德润春城花园德润商务中心写字楼18幢16层1601-1624室

　　法定代表人：乔峰

　　注册资本：3000.00万元整

　　经营范围：电力工程、房屋建筑工程、市政公用工程、土石方工程、水利水电工程、公路工程、机电设备安装工程（特种设备除外）、建筑智能化工程及环保工程的施工；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；施工劳务；公共建筑装饰和装修、住宅装饰和装修；建筑幕墙装饰和装修、建筑物拆除和场地准备活动、提供施工设备服务；基础软件开发、支撑软件开发、应用软件开发；信息系统集成服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投建设工程有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投建设工程有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投建设工程有限公司经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足项目建设需要，云南能投建设工程有限公司为全资子公司云南省天然气有限公司提供研和工业园区天然气综合利用项目外电施工、昭通支线（曲靖分输站-宣威分输站）天然气管道工程项目曲靖分输站进站道路委托施工、泸西-弥勒-开远支线天然气管道工程外电接入工程总施工，2019年预计关联交易金额192.14万元。具体如下：

　　■

　　（二十四）云南云能科技有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南云能科技有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：云南省昆明市盘龙区联盟街道办事处白云路金尚壹号写字楼4楼403办公室

　　法定代表人：黄晓明

　　注册资本：1000.00万元整

　　经营范围：航空飞行器系统软硬件的开发、应用、技术咨询、技术服务及技术转让；航空器及配件、小型航空飞行器系统及设备的应用、技术服务、技术咨询；航空飞行器数据处理和存储服务；工业自动化控制系统的设计及安装；水文勘察服务；建筑工程技术研究试验；测绘服务；摄影服务；教育信息咨询（不含教育培训、不含出国留学咨询及中介服务）；农林植保、植物病虫害防治；农业技术开发及服务；计算机软硬件、电力设备、通讯设备、数字设备的研发及技术服务、技术咨询；计算机系统集成及综合布线；国内贸易、物资供销；货物及技术进出口业务；招投标代理；计算机网络工程、安全技术防范工程、消防工程的设计与施工；无人机管道检测；通讯及信息技术系统工程的设计、安装、调试；环境监测（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南云能科技有限公司的控股股东云南能投信息产业开发有限公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的全资子公司, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南云能科技有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南云能科技有限公司经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足实际工程建设需要，云南云能科技有限公司为全资子公司云南省天然气有限公司提供玉溪-普洱天然气支线管道完整性数据采集、禄脿-易门天然气支线管道完整性数据采集、昭通支线天然气管道工程（曲靖分输站-宣威分输站）管道完整性数据采集（试点）服务、陆良支线天然气管道工程（曲靖经开清管站-陆良末站）管道完整性数据采集（试点）服务、富长支线天然气管道工程管道完整性数据采集（试点）服务，2019年预计关联交易金额230.20万元。具体如下：

　　■

　　（二十五）云南天聚化工有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南天聚化工有限公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省昆明市西山区前卫街道办事处十里长街与前卫西路交汇处润城A5地块F幢4层

　　法定代表人：张卫东

　　注册资本：8200.00万元整

　　经营范围：化工原料及产品（按《危险化学品经营许可证》核定的范围和时限开展经营活动）、合成树脂、塑料制品（不含一次性塑料购物袋）、化肥、农资产品、煤炭、矿产品（不含专项审批项目）、建材产品、机械设备、五金产品及电子产品、橡胶及橡胶制品、农副产品（不含烟叶）、饲料产品、石灰产品[含氢氧化钠＞4%]的销售；物流运输服务；仓储（不含危险化学品）服务；工程技术服务；货物及技术进出口业务；供应链管理及服务(以上范围中涉及专项审批的，按审批的项目和时限经营)（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南天聚化工有限公司的控股股东云南能投化工有限责任公司为公司控股股东云南省能源投资集团有限公司的全资子公司,，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南天聚化工有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南天聚化工有限公司的经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足生产经营需要，全资子公司云南省盐业有限公司向云南天聚化工有限公司采购生产用原煤等，2019年预计关联交易金额5000.00万元。具体如下：

　　■

　　（二十六）云南能投信息产业开发有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投信息产业开发有限公司

　　类型：有限责任公司(国有控股)

　　住所：云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团集控综合楼

　　法定代表人：陈嘉霖

　　注册资本：60805.700201万元整

　　经营范围：电子、通信、计算机信息系统技术咨询、建设管理、运营维护；网络、信息、数据技术服务；电子工程管理咨询、通信信息工程管理咨询；电子政务系统集成；云计算平台、云计算应用、云计算服务；计算机软硬件的开发及应用；计算机系统集成及综合布线；计算机、通讯设备、电子产品的销售及租赁；工业自动化系统设备的设计、开发及销售；第一类增值电信业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投信息产业开发有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投信息产业开发有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投信息产业开发有限公司经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足实际需要，云南能投信息产业开发有限公司为公司办公楼提供智能一卡通系统、机房搬迁服务,2019年预计关联交易金额115.45万元。具体如下：

　　■

　　（二十七）云南能投生态环境科技有限公司

　　1、基本情况

　　名称：云南能投生态环境科技有限公司

　　类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　住所：云南省昆明市高新区昌源北路1389号航天航空及IT科技园大楼（原生物企业孵化器大楼）A幢6楼

　　法定代表人：邱文

　　注册资本：5000.00万元整

　　经营范围：生态修复、环境治理、水土保持的技术咨询；环保工程、园林景观工程、市政公用工程、园林绿化工程、水利水电工程的设计及技术咨询；环保产品、新能源产品、计算机软硬件的研究、开发、销售及技术服务；计算机系统集成；项目投资及对所投资的项目进行管理；商业运营管理、供应链管理；网上销售：水果、蔬菜、食用菌、花卉、农副产品、预包装食品；花卉、盆景、苗木的培育；园林机械、农业机械、化肥、城镇绿化苗、野生及木本花卉的销售；货物及技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　云南能投生态环境科技有限公司为本公司控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云南能投生态环境科技有限公司是本公司的关联企业。

　　3、履约能力分析

　　云南能投生态环境科技有限公司经营正常，具备充分的履约能力。

　　4、关联交易主要内容

　　为满足实际需要，云南能投生态环境科技有限公司为全资子公司云南省天然气有限公司、云南省盐业有限公司提供花卉养护服务，2019年预计关联交易金额20.00万元。具体如下：

　　■

　　三、定价政策和定价依据

　　上述关联交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。

　　2019年度拟发生的采购原煤关联交易,公司（子公司）通过公开招标确定入围供应商，并定期在入围供应商中进行竞争性谈判，按照密封报价、多轮谈判、低价中标的原则选择中标方、签署采购合同；销售、服务类关联交易定价依据市场情况确定。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　上述关联交易均为保障公司及子公司正常生产经营与发展的需要，公司与上述关联人进行的关联交易，严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，价格公允，对公司降低成本，开拓市场具有积极作用，无损害公司和非关联股东权益情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。上述关联交易对公司未来的财务状况和经营成果将产生积极的影响。

　　五、独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对公司2019年度日常关联交易事项发表了同意的事前认可与独立意见，《云南能源投资股份有限公司独立董事关于公司董事会2019年第一次临时会议的事前认可意见》《云南能源投资股份有限公司独立董事关于董事会2019年第一次临时会议的独立意见》详见2019年1月17日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　六、关联交易协议签署情况

　　在获得董事会、股东大会批准后，公司将适时与关联方签署相关合同。

　　七、备查文件目录

　　1、云南能源投资股份有限公司董事会2019年第一次临时会议决议；

　　2、云南能源投资股份有限公司独立董事关于公司董事会2019年第一次临时会议的事前认可意见；

　　3、云南能源投资股份有限公司独立董事关于公司董事会2019年第一次临时会议的事前认可意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年1月17日

　　证券代码：002053         证券简称：云南能投         公告编号：2019-005

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司2019年第一次临时股东大会。

　　2. 股东大会的召集人：公司董事会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　2019年1月16日，公司董事会2019年第一次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》，决定于2019年2月12日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2019年第一次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为： 2019年2月12日下午14:30时开始。

　　网络投票时间为：2019年2月11日—2019年2月12日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年2月12日上午9：30 至11：30，下午 13：00 至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年2月11日下午3：00至2月12日下午3：00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2019年1月29日。

　　7．出席对象：

　　（1）2019年1月29日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于为玉溪能投天然气产业发展有限公司玉溪市应急气源储备站项目借款提供担保的议案》

　　2、审议《关于公司2019年度日常关联交易的议案》

　　2.01 全资子公司云南省盐业有限公司向云南华源包装有限公司采购各类编织袋，并向其销售食盐可追溯二维码标签

　　2.02 全资子公司云南省盐业有限公司向云南白象彩印包装有限公司采购复合膜及各规格复合成型袋，并向其销售防伪标记、标码合一标

　　2.03 全资子公司云南省盐业有限公司向中轻依兰（集团）有限公司销售芒硝，以及代为销售其销售洗涤用品

　　2.04 云南天马物流有限公司为全资子公司云南省盐业有限公司提供集装箱铁路货物发运服务

　　2.05 云南天鸿化工工程股份有限公司为全资子公司云南省盐业有限公司提供锅炉及部分生产装置修理等服务

　　2.06 全资子公司云南省盐业有限公司代为销售云南云天化联合商务有限公司大豆等商品

　　2.07 全资子公司云南省盐业有限公司租赁云南红云氯碱有限公司天塑铁路专用线

　　2.08 全资子公司云南省盐业有限公司代为销售瑞丽天平边贸有限公司碎米、米粉、玉米等农副产品

　　2.09 全资子公司云南省盐业有限公司租赁云南博源实业有限公司房屋土地等

　　2.10 全资子公司云南省盐业有限公司代为销售福贡云能产业开发有限公司草果等农副产品

　　2.11 公司向云南能投生物资源投资开发有限公司采购职工食堂食材

　　2.12 云南能投物业服务有限公司为公司及子公司提供食堂管理服务、保安保洁服务等

　　2.13 全资子公司云南省盐业有限公司向云南名博包装印刷有限公司采购复合膜及袋，并向其销售防伪标记、标码合一标

　　2.14 全资子公司云南省盐业有限公司向云南能投化工有限责任公司采购烧碱，并为其提供铁路运输接卸、发运货物服务

　　2.15 全资子公司云南省盐业有限公司向昆明云能化工有限公司采购动力电和仪表空气，向其销售一次水、无离子水、中低压蒸汽及工业盐和提供物资过磅、消防应急救护、环境监测服务；昆明云能化工有限公司为云南省盐业有限公司提供的处理脱硫废水服务，及租赁云南省盐业有限公司房屋土地等

　　2.16 全资子公司云南省盐业有限公司向云南能投煤业有限公司采购生产用原煤等

　　2.17 全资子公司云南省盐业有限公司向云南天冶化工有限公司销售工业盐

　　2.18 公司及其全资子公司云南省盐业有限公司和云南省天然气有限公司承租云南能投智慧能源股份有限公司车辆

　　2.19 云南旺宸运输有限公司为全资子公司云南省盐业有限公司提供公路普货运输及铁路集装箱发运服务

　　2.20 云南能投缘达建设集团有限公司为全资子公司云南省盐业有限公司提供维修等服务

　　2.21 全资子公司云南省天然气有限公司向云南能投物流有限责任公司采购天然气支线管道工程线路用钢管、管材

　　2.22 全资子公司云南省天然气有限公司向云南能投威士科技股份有限公司采购天然气支线管道工程自动控制系统、通信设备、常用耗材（备件）及常用工具，及对自动控制系统改造等

　　2.23 云南能投建设工程有限公司为全资子公司云南省天然气有限公司提供研和工业园区天然气综合利用项目外电施工、昭通支线（曲靖分输站-宣威分输站）天然气管道工程项目曲靖分输站进站道路委托施工、泸西-弥勒-开远支线天然气管道工程外电接入工程总施工

　　2.24 云南云能科技有限公司为全资子公司云南省天然气有限公司提供天然气支线管道完整性数据采集服务

　　2.25 全资子公司云南省盐业有限公司向云南天聚化工有限公司采购生产用原煤等

　　2.26 云南能投信息产业开发有限公司为公司办公楼提供智能一卡通系统、机房搬迁服务

　　2.27 云南能投生态环境科技有限公司为全资子公司云南省天然气有限公司、云南省盐业有限公司提供花卉养护服务

　　议案1已经公司董事会2018年第十四次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2018年12月29日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于为玉溪能投天然气产业发展有限公司玉溪市应急气源储备站项目借款提供担保的公告》（公告编号：2018-201）；议案2已经公司董事会2019年第一次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2019年1月17日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《公司2019年度日常关联交易预计公告》（公告编号2019-004）。

　　议案2为关联交易议案，需逐项表决，其中：2.01-2.09项为公司（子公司）与持股百分之五以上股东云天化集团有限责任公司实际控制的企业及关联方2019年度拟发生的日常关联交易，关联股东云天化集团有限责任公司将在本次股东大会上回避表决；2.10-2.27项为公司（子公司）与控股股东云南省能源投资集团有限公司实际控制的企业及关联方2019年度拟发生的日常关联交易，关联股东云南省能源投资集团有限公司将在本次股东大会上回避表决。

　　上述全部议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间： 2019年2月11日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司证券法务部。

　　4、会议联系方式

　　联系人：云南能源投资股份有限公司证券法务部  邹吉虎

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962；63126346

　　传真：    0871-63126346

　　5、 会期半天，与会股东费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会2019年第一次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2019年1月17日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3.填报表决意见

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2019年2月12日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2019年2月11日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年2月12日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

　　证券代码：002053       证券简称：云南能投    公告编号：2019-006

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2019年第一次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2019年第一次临时会议于2019年1月11日以书面及邮件形式通知全体监事，于2019年1月16日14：00时在公司四楼会议室召开。会议应出席监事五人，实出席监事五人。会议由监事会主席沈军先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。会议经表决形成如下决议：

　　一、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于更新〈云南能源投资股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书〉及其摘要的议案》

　　因更新相关财务数据，同意更新后的《云南能源投资股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》及其摘要。

　　二、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于批准本次交易备考审计报告的议案》

　　同意信永中和会计事务所出具的《云南能源投资股份有限公司2018年1-9月、2017年度备考合并审计报告》（XYZH/2019KMA10007号）。

　　三、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对公司2019年度日常关联交易的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为公司2019年度日常关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司（子公司）生产经营与发展需要，关联交易定价按照市场公允原则合理确定，没有违反公开、公平、公正的原则，不会损害公司和非关联股东的利益。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2019年1月17日

　　云南能源投资股份有限公司独立董事

　　关于公司董事会2019年第一次临时会议的事前认可意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅更新后的《云南能源投资股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》、相关备考合并审计报告以及公司2019年度日常关联交易资料，经审慎分析，发表事前认可意见如下：

　　1. 更新后的《云南能源投资股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》以及相关备考合并审计报告符合有关法律法规的要求及中国证监会的监管规定，符合公司及股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。

　　2、公司（含子公司）2019年度拟发生的日常关联交易均为满足公司及子公司生产经营与发展需要，遵循市场公允的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况，符合《公司章程》和《公司关联交易管理制度》的规定。

　　基于上述，我们同意将相关议案提交公司董事会2019年第一次临时会议审议，关联董事在审议关联交易议案时应履行回避表决程序。

　　独立董事签字:

　　杨  勇: 

　　杨先明: 

　　和国忠: 

　　2019年1月11日

　　云南能源投资股份有限公司独立董事

　　关于董事会2019年第一次临时会议的独立意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，本着实事求是的原则，认真审 阅了公司董事会2019年第一次临时会议的相关议案并发表独立意见如下：

　　一、更新后的本次交易报告书及相关备考审计合并报告符合有关法律法规的要求及中国证监会的监管规定，符合公司及股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。

　　二、公司（含子公司）2019年度拟发生的日常关联交易事项，均为满足公司及子公司生产经营与发展需要，遵循市场公允的原则定价，符合《公司章程》和《公司关联交易管理制度》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况。

　　三、董事会审议涉及关联交易事项的议案时，关联董事回避表决，符合公司董事会议事规则和关联交易管理制度之规定，没有损害公司及股东的利益。

　　四、相关议案在提交董事会审议前已征得独立董事的事前认可。董事会会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　综上，我们同意更新后的本次交易报告书及相关备考审计合并报告；我们同意公司2019年度日常关联交易事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　独立董事签字：

　　杨  勇：

　　杨先明：

　　和国忠：

　　2019年1月16日