证券代码：000528   证券简称：柳工   公告编号：2019-03

　　广西柳工机械股份有限公司第八届

　　董事会第十六次（临时）会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司董事会于2019年1月11日以电子邮件方式发出召开第八届董事会第十六次（临时）会议的通知，会议于2019年1月14日以通讯方式召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人。公司监事会监事了解了会议全过程。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

　　审议通过《关于调整广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励对象名单的议案》。

　　2018年12月27~28日召开的第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。激励计划披露后，由于部分激励对象工作关系变动等原因，同时结合公司对激励计划内幕信息知情人及激励对象在计划公告前6个月买卖公司股票的自查情况，公司拟对2018年限制性股票激励对象名单进行调整。

　　本次调整后激励对象名单由1873人调整为1777人，同时调整了激励对象所属职位分类项下的人员数量和授予股票数量。但本次限制性股票授予总量占公司总股本的比例（不超过1%）、实际授予股份总数和预留股份总数均保持不变。

　　本次调整无新增人员名单情况且不涉及董事、高管人员调整。经上述调整后，本次激励计划授予各激励对象的限制性股票数量及其比例符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　董事黄海波先生、黄敏先生为本次限制性股票激励计划的激励对象，故回避本议案表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决票9票，表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《广西柳工机械股份有限公司关于调整2018年限制性股票激励对象名单的公告》（公告编号2019-04）及《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划草案》（更新授予对象数量）及其摘要（更新授予对象数量）。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年1月14日

　　证券代码：000528 证券简称：柳工   公告编号：2019-04

　　广西柳工机械股份有限公司关于调整2018年限制性股票激励对象名单的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司于2018年12月27~28日召开的第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）。

　　激励计划披露后，由于部分激励对象工作关系变动等原因，同时结合公司对激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划公告前6个月买卖公司股票的自查情况，公司拟对2018年限制性股票激励对象名单进行调整，并于2019年1月14日召开第八届董事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于调整广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励对象名单的议案》。现将调整内容公告如下：

　　一、激励对象调整的原因和调整情况：

　　公司于2018年12月29日在公司内部网站公示栏公布了《广西柳工机械股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划激励名单的公示》，将公司本次拟激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为2018年12月29日至2019年1月9日。

　　至公示期满，公司共计收到107项关于激励对象名单的信息反馈并一一进行核实，对不符合激励对象条件的人员进行剔除并对符合条件但部分信息错误的人员进行了信息更正。

　　同时，结合公司向中国证券登记结算公司深圳分公司申请核查内幕信息知情人和激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2018年6月28日—2018年12月28日）买卖本公司股票情况的结果，公司2名激励对象在获悉公司筹划本激励计划事项后至公司首次公开披露本激励计划期间进行了买卖公司股票的行为。因此，按监管规定，对上述2名激励对象予以取消其授予资格。

　　针对上述激励对象情况，公司对本次限制性股票激励对象进行如下调整：

　　（一）、人员调整：

　　1、因人员离职、退休、员工职位信息不符合激励条件、人员劳动关系调转原因，剔除原激励对象共计94名；

　　2、因姓名错误、职位信息错误、公司信息错误对共计13名激励对象进行相应信息的更正。

　　3、取消2名在获悉公司筹划本激励计划事项后至公司首次公开披露本激励计划期间进行了买卖公司股票的行为的人员激励对象的资格。

　　经上述调整后，公司2018年限制性股票激励计划激励对象人数由原1873人调整为1777人。

　　（二）、授予数量调整：

　　根据上述激励对象调整，对共计1777名激励对象所属职位分类项下的人员数量和授予股票数量进行了调整。但本次限制性股票授予总量占公司总股本的比例（不超过1%）、实际授予股份总数和预留股份总数均保持不变。调整前后的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　1、调整前限制性股票在各激励对象间的分配情况如下：

　　■

　　2、本次调整后激励对象名单变更为1777人。调整后限制性股票在各激励对象间的分配情况如下：

　　■

　　上述调减后的激励对象具体名单详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2018年限制性股票激励名单（合计1777人）》；同时，据此更新了授予对象人数后的《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》（更新授予对象人数）及其摘要（更新授予对象人数）详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　本次调整无新增人员名单情况且不涉及董事、高管人员调整。经上述调整后，本次激励计划授予各激励对象的限制性股票数量及其比例符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　二、独董意见：

　　本次激励对象在经内部公示并结合内幕信息知情人自查情况后，剔除了不符合激励对象条件的人员、对激励对象的错误信息进行更正、同时对在知悉公司激励计划至激励计划公开期间买卖公司股票的2名员工予以取消授予资格，是非常有必要的。本次激励对象名单的调整符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司股权激励管理办法》等法律法规，调整后的激励对象名单不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

　　三、备查文件

　　1、第八届董事会第十六次（临时）会议决议；

　　2、柳工独立董事关于第八届董事会第十六次（临时）会议相关审议事项的独立意见；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年1月14日

　　证券代码：000528 证券简称：柳工   公告编号：2019-05

　　广西柳工机械股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划获得广西壮族

　　自治区国有资产监督管理委员会批复的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2019年1月15日，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东广西柳工集团有限公司收到广西壮族自治区国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）《关于广西柳工机械股份有限公司实施股权激励计划的批复》（桂国资复[2019]10号）。国资委原则同意公司2018年限制性股票激励计划（草案）并按该计划（草案）实施，原则同意《公司2018年限制性股票激励考核办法》。

　　公司2018年限制性股票激励计划（草案）尚须提交2019年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年1月15日