重要提示

　　银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金合同于2008年5月26日正式生效，并于2015年7月17日公告更名为银河竞争优势成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年11月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30 日(财务数据未经审计)。

　　原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

　　第一节 基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　1、名称：银河基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层

　　3、设立日期：2002年6月14日

　　4、法定代表人：刘立达

　　5、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层

　　6、电话：021-38568888

　　7、联系人：罗琼

　　8、注册资本：2.0亿元人民币

　　9、股权结构：

　　■

　　二、主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

　　董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。2014年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任总经理。

　　董事范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历，1999年7月至2014年1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年1月至2015年1月，担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015年1月至2017年11月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。

　　董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018年8月被选举为银河基金第四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥，上海市城市建设投资开发总公司行政人事部副总经理、总经理，上海城投控股股份有限公司党委书记、副总裁、监事会主席、上海城投（集团）有限公司纪委书记、监事会副主席等职，现任上海城投（集团）有限公司党委委员、副总裁。

　　董事熊人杰先生，大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。

　　董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。

　　董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部副总经理。

　　董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运营部处长。

　　独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002年6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。

　　独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。

　　独立董事郭田勇先生，2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。

　　独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中再保、国开行董事。

　　监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。

　　监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018年8月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部职员，北京华证普惠信息股份有限公司XBRL应用部业务经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司资产管理部业务经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司党委（纪检监察）办公室高级经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司证券市场交易结算资金监控中心（统计分析中心）高级经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司调查评价部高级经理，现任中国银河金融控股有限责任公司高级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。

　　监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。

　　总经理范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历，1999年7月至2014年1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年1月至2015年1月，担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015年1月至2017年11月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理；2017年12月加入银河基金管理有限公司。

　　副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。

　　督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。

　　2、基金经理

　　祝建辉先生，中共党员，硕士研究生学历，12年证券从业经历，曾就职于天治基金管理有限公司。2008年4月加入银河基金管理有限公司，主要研究钢铁、煤炭、化工行业，历任研究员、高级研究员、研究部总监助理等职务，现担任基金经理。2015年12月起担任银河灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年2月起担任银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理，2017年10月起担任银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　本基金历任基金经理：

　　李昇先生，2008年5月至2009年8月；孙振峰先生，2009年7月至2011年10月；丁杰人先生，2011年10月至2013年11月；王培先生，2013年10月至今2016年2月； 钱睿南先生，2016年2月至2017年4月；祝建辉先生，2016年2月至今。

　　3、投资决策委员会成员

　　总经理范永武先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生，股票投资部副总监张杨先生，股票投资部基金经理神玉飞先生。

　　上述人员之间均无近亲属关系。

　　第二节 基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　第三节 相关服务机构

　　一、基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　（1）银河基金管理有限公司

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层

　　法定代表人：刘立达

　　网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易）

　　客户服务电话：400-820-0860

　　直销业务电话：(021)38568981/ 38568507

　　传真交易电话：(021)38568985

　　联系人：郑夫桦、徐佳晶

　　（2）银河基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)

　　电话：（010）56086900

　　传真：（010）56086939

　　联系人：郭森慧

　　（3）银河基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)

　　电话：（020）37602205

　　传真：（020）37602384

　　联系人：史忠民

　　（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

　　地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层

　　电话：（0451）82812867

　　传真：（0451）82812869

　　联系人：崔勇

　　（5）银河基金管理有限公司南京分公司

　　地址：江苏省南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内

　　（邮编：210019）

　　电话：（025）84671299

　　传真：（025）84523725

　　联系人：李晓舟

　　（6）银河基金管理有限公司深圳分公司

　　地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046）

　　电话：（0755）82707511

　　传真：（0755）82707599

　　联系人：史忠民

　　2、场外代销机构：

　　（1）中国银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务电话: 95566

　　网址：www.boc.cn

　　（2）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（3）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（4）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（5）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（6）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

　　法定代表人：李国华

　　客户服务电话：95580

　　网址：www.psbc.com

　　（8）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　客户服务电话：95558

　　网址：www.bank.ecitic.com

　　（9）中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　客户服务电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（10）兴业银行股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话

　　网址：www.cib.com.cn

　　（11）华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：李民吉

　　开放式基金咨询电话：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　（12）北京银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：张东宁

　　客户服务电话：95526

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（13）东莞农村商业银行股份有限公司

　　住所：东莞市南城路2号东莞农商银行大厦

　　法定代表人：何沛良

　　客户服务电话：961122

　　网址：www.drcbank.com

　　（14）厦门银行股份有限公司

　　住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

　　法定代表人：吴世群

　　客户服务电话：400-858-8888

　　网址：www.xmbankonline.com

　　（15）南京银行股份有限公司

　　住所：南京市中山路288号

　　法定代表人：胡昇荣

　　客户服务电话：95302

　　网站：www.njcb.com.cn

　　（16）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　电话：010-66568292

　　传真：010-66568990

　　联系人：邓颜

　　客户服务电话：400-888-8888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（17）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　电话：021-38676767

　　传真：021-38670666

　　联系人：芮敏祺、朱雅崴

　　客户服务电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　（18）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　电话：010-85130588

　　传真：010-65182261

　　联系人：权唐

　　客户服务电话：4008-888-108

　　网址：www.csc108.com

　　（19）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

　　办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87555305

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　（20）华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-4890208

　　传真：0931-4890628

　　联系人：邓鹏怡

　　客户服务电话：95368

　　网址：www.hlzq.com

　　（21）华安证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　电话：0551-65161666

　　传真：0551-65161600

　　联系人：钱欢

　　客户服务电话：95318

　　网址：www.hazq.com

　　（22） 长江证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　联系人：奚博宇

　　客户服务电话：4008-888-999或95579

　　网址：www.95579.com

　　（23）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：孔亚楠

　　电话：（021）63325888

　　传真：（021）63326729

　　客户服务电话：95503

　　网址： www.dfzq.com.cn

　　（24）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：周易

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962

　　联系人：庞晓芸

　　客户服务电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（25）山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　电话：0351-8686703

　　传真：0351-8686619

　　联系人：邓颖云

　　客户服务电话：95573

　　网址：www.i618.com.cn

　　（26）光大证券股份有限公司

　　地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　联系人：李芳芳

　　客户服务电话：95525

　　网址：www.ebscn.com

　　（27）湘财证券股份有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　电话：021-38784580-8918

　　传真：021-68865680

　　联系人：李欣

　　客户服务电话：95351

　　网址：www.xcsc.com

　　（28）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　　网址：www.htsec.com

　　（29）金元证券股份有限公司

　　住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：陆涛

　　电话：0755-83025666

　　传真：0755-83025625

　　联系人：蒋浩

　　客户服务电话：400-8888-228

　　网址：www.jyzq.cn

　　（30）申万宏源证券有限公司

　　住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　联系人：黄莹

　　客服电话：95523或4008895523

　　网址: www.swhysc.com

　　(31)申万宏源西部证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　　法定代表人：韩志谦

　　联系人：王怀春

　　电话：（0991）2307105

　　传真：（0991）2301927

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　（32）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：95565、4008-888-111

　　网址：www.newone.com.cn

　　（33）广州证券股份有限公司

　　住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836654

　　联系人：林洁茹

　　客户服务电话：020-961303

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（34）中泰证券股份有限公司

　　住所：山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　电话：021-20315290

　　传真：021-20315125

　　联系人：许曼华

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　（35）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：0755-82825551

　　传真：0755-82558355

　　联系人：朱贤

　　客户服务电话：4008-001-001

　　网址：www.essence.com.cn

　　（36）中航证券有限公司

　　住所：江西省南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　法定代表人：杜航

　　电话：0791-6768763

　　传真：0791-6789414

　　联系人：余雅娜

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：www.scstock.com

　　（37）国元证券股份有限公司

　　住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

　　法定代表人：蔡咏

　　联系人：米硕

　　电话：（0551）68167601

　　传真：（0551）62207773

　　客户服务电话：400-888-8777、95578

　　网址：www.gyzq.com

　　（38）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　联系人：周杨

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（39）江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：姜志伟

　　电话：(0451)87765732

　　传真：(0451)82337279

　　客户服务电话：400-666-2288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　（40）华宝证券有限责任公司

　　住所： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

　　法定代表人：陈林

　　电话：021-68778075

　　传真：021-68777723

　　联系人：汪明丽

　　客户服务电话：400-820-9898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（41）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　联系人：唐静

　　客户服务电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（42）天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　电话：010-66045566

　　传真：010-66045500

　　联系人：林爽

　　客户服务电话：010-66045678

　　网址：www.txsec.com / jijin.txsec.com

　　（43）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：（021）20655183

　　传真：(0591)87841150

　　联系人：王虹

　　客户服务电话：0591-96326

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　（44）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层

　　法定代表人：金立群

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65058065

　　联系人：肖婷

　　客户服务电话：400-910-1166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（45）东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：徐勇力

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555246

　　联系人：汤漫川

　　客户服务电话：4008-888-993

　　网址：www.dxzq.net

　　（46）财通证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：沈继宁

　　电话：(0571)87789160

　　传真：(0571)87818329

　　邮编：310007

　　联系人：陶志华

　　客户服务电话：95336

　　网址：www.ctsec.com

　　（47）中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　电话：（0755）82943755

　　传真：（0755）82960582

　　联系人：罗艺琳

　　客户服务电话：95329

　　网址：www.zszq.com

　　（48）方正证券股份有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层

　　法人代表：高利

　　电话：(010)59355807

　　传真：(010)56437013

　　联系人：程博怡

　　客户服务电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　（49）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：010-84683893

　　传真：010-84685560

　　客户服务电话：95558

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（50）民生证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人：岳献春

　　电话：010-85127622

　　传真：010-85127917

　　联系人： 赵明

　　客户服务电话：4006198888

　　网址：www.mszq.com

　　（51）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　法定代表人：王珠林

　　客户服务电话：4008096096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　（52）国海证券股份有限公司

　　住所：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83700205

　　联系人：牛孟宇

　　客户服务电话:95563

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　（53）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层

　　法定代表人：杨宝林

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（54）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　电话：（0431）85096517

　　传真：（0431）85096795

　　联系人：安岩岩

　　客户服务电话：95360

　　网址：www.nesc.cn

　　（55）中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：万玉琳

　　电话：0755-82026907

　　传真：0755-82026539

　　网址：www.china-invs.cn

　　客户服务电话：400-600-8008、95532

　　（56）第一创业证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：毛诗莉

　　电话：（0755）23838750

　　传真：（0755）25838701

　　客户服务电话：95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　（57）上海证券有限责任公司

　　住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：邵珍珍

　　电话：021-53686888

　　传真：021-53686100-7008、021-53686200-7008

　　客户服务电话：021-962518

　　网址：www.962518.com

　　（58）中信期货有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：洪诚

　　电话：0755-23953913

　　传真：0755-83217421

　　客户服务电话：4009908826

　　网址：www.citicsf.com

　　（59）国金证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　客户服务电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（60）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人: 杨炯洋

　　联系人：李进

　　电话：(021)65080566

　　传真：(028)86150040

　　客户服务电话：95584、4008-888-818

　　网址：www.hx168.com.cn

　　（61）中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

　　法定代表人：何亚刚

　　客户服务电话：95571

　　联系人：程博怡

　　电话：(010)59355807

　　传真：(010)56437030

　　网址：www.e5618.com

　　（62）华鑫证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：俞洋

　　电话：（021）54967552

　　传真：（021）54967293

　　联系人： 杨莉娟

　　客户服务电话：95323，400-109-9918

　　网址： www.cfsc.com.cn

　　（63）南京证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路389号

　　办公地址：南京市江东中路389号

　　法定代表人：步国旬

　　电话：(025)58519523

　　传真：(025)83369725

　　联系人：王万君

　　客户服务电话：95386

　　网址：www.njzq.com.cn

　　3、第三方独立销售机构

　　（1）上海天天基金销售有限公司

　　住所： 浦东新区峨山路613号6幢551室

　　法定代表人：其实

　　客户服务电话：400-1818-188

　　网址： www.1234567.com.cn

　　（2）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　客户服务电话：400-8850-099

　　网址： www.howbuy.com

　　（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市江南大道3588号

　　法定代表人：陈柏青

　　客户服务电话：400-0766-123

　　网址： www.fund123.cn

　　（4）深圳众禄基金销售有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　客户服务电话：400-6788-887

　　网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com

　　(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　客户服务电话：400-089-1289

　　网址： www.erichfund.com

　　(6)和讯信息科技有限公司

　　住所： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

　　办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层

　　法定代表人：王莉

　　客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588

　　网址：licaike.hexun.com

　　(7)北京展恒基金销售有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　客户服务电话：400-888-6661

　　网址：www.myfund.com

　　(8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

　　法定代表人：马令海

　　客户服务电话：400-850-7771

　　网址：t.jrj.com.cn

　　（9）众升财富(北京)基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

　　法定代表人：李招弟

　　客户服务电话：400-808-0069

　　网址：www.wy-fund.com

　　（10）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人：凌顺平

　　客户服务电话：4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　（11）北京增财基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　法定代表人：  王昌庆

　　客户服务电话：400-001-8811

　　网址：www.zcvc.com.cn

　　（12）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　　法定代表人：吴雪秀

　　客户服务电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　(13)北京钱景财富投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：魏争

　　联系人电话：（010）57418829

　　传真：（010）57569671

　　网址：www.niuji.net

　　客户服务电话:400-678-5095

　　（14）上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

　　法定代表人：盛大

　　客户服务电话：400-067-6266

　　网址： www. leadfund.com.cn

　　（15）日发资产管理（上海）有限公司

　　住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室

　　法定代表人：周泉恭

　　客户服务电话：021-61600500

　　网址： www.rffund.com

　　（16）上海汇付金融服务有限公司

　　住所：上海市黄浦区中山南路100号19层

　　办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7层

　　法定代表人：冯修敏

　　客户服务电话：400-820-2819

　　网址： fund.bundtrade.com

　　（17）上海联泰资产管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

　　法定代表人：燕斌

　　客户服务电话：4000-466-788

　　网址： www.91fund.com.cn

　　（18）海银基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　法定代表人：刘惠

　　客户服务电话：400-808-1016

　　网址： www.fundhaiyin.com

　　（19）珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

　　法定代表人：肖雯

　　客户服务电话：020-89629066

　　网址： www.yingmi.cn

　　（20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（21）深圳富济财富管理有限公司

　　住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　客户服务电话：0755-83999913

　　网址： www.jinqianwo.cn

　　（22）上海凯石财富基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　客户服务电话：4000-178-000

　　网址： www.lingxianfund.com

　　（23）大泰金石投资管理有限公司

　　住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　　法定代表人：袁顾明

　　客户服务电话：400-928-2266

　　网址： www.dtfunds.com

　　（24）济安财富(北京)资本管理有限公司

　　住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　法定代表人：杨健

　　客户服务电话：400-075-6663

　　网址：www.pjfortune.com

　　（25）上海陆金所资产管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：郭坚

　　客户服务电话：4008-219-031

　　网址：www.lufunds.com

　　（26）北京乐融多源投资咨询有限公司

　　住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

　　法定代表人：董浩

　　客户服务电话：400-068-1176

　　网址： www.jimufund.com

　　（27）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　客户服务电话：400-6846-500

　　网址： www.ifastps.com.cn

　　（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：彭运年

　　客户服务电话：010-59336512

　　网址：www.jnlc.com

　　（29）浙江金观诚财富管理有限公司

　　住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　法定代表人：徐黎云

　　客户服务电话：400-001-8811

　　网址：www.jincheng-fund.com

　　（30）泛华普益基金销售有限公司

　　住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　法定代表人：于海锋

　　客户服务电话：400-8878-566

　　网址： www.pyfund.cn

　　（31）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层

　　法定代表人：梁越

　　客户服务电话：4008-980-618

　　网址：www.chtfund.com

　　（32）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七

　　幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　客户服务电话：(027)87006003

　　（33）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　法定代表人：许现良

　　客户服务电话：4001-500-882

　　网址：www.lanmao.com

　　（34）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　住所：厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼

　　法定代表人：陈洪生

　　客户服务电话：400-6980-777

　　网址：www.xds.com.cn

　　（35）杭州科地瑞富基金销售公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　法定代表人：陈刚

　　客户服务电话：(0571)86655920

　　网址：www.cd121.com

　　（36）北京广源达信投资管理有限公司

　　住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　法定代表人：齐剑辉

　　客户服务电话：400-623-6060

　　网址：www.niuniufund.com

　　（37）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　法定代表人：陈超

　　客户服务电话：95118/400-098-8511

　　网址：jr.jd.com

　　（38）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　客户服务电话：400-6199-059

　　网址：www.fundzone.cn

　　（39）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303

　　法定代表人：王岩

　　客户服务电话：400-8199-868

　　网址：www.tdyhfund.com

　　（40）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002室

　　法定代表人：王翔

　　客户服务电话：(021)65370077

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（41）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

　　住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　客户服务电话：400-810-5919

　　网址：www.fengfd.com

　　（42）上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　法定代表人：李一梅

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　（43）中民财富管理（上海）有限公司

　　住所：上海市黄浦区中山南路100号07层

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

　　法定代表人：弭洪军

　　客户服务电话：400-876-5716

　　网址：www.cmiwm.com

　　（44）北京格上富信投资顾问有限公司

　　住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　客户服务电话：400-066-8586

　　网址：www.igesafe.com

　　（45）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客户服务电话：4000-618-518

　　网址：danjuanapp.com

　　（46）上海万得投资顾问有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　法定代表人：王廷富

　　客户服务电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　（47）上海挖财金融信息服务有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　客户服务电话：400-025-6569

　　网址：www.wacaijijin.com

　　（48）金惠家保险代理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

　　办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

　　法定代表人：夏予柱

　　客户服务电话：400-855-7333

　　网址：www.jhjfund.com

　　（49）民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　客户服务电话：021-50206003

　　公司网站：www.msftec.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　4、场内代销机构：

　　场内认购通过由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上交所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上交所会员（具体名单见上交所网站：http://www.sse.com.cn）场内代销机构的代销网点公开发售。

　　本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。

　　（二）注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　电话：(010)50938839

　　传真：(010)50938907

　　联系人：朱立元

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：北京市天银律师事务所

　　地址：北京市高粱桥斜街59号院中坤大厦15层

　　负责人：朱玉栓

　　电话：010-62159696

　　传真：010-88381869

　　经办律师：朱振武、王肖东

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　法定代表人：曾顺福

　　联系电话：+86 21 61418888

　　传真：+86 21 63350177

　　经办注册会计师：胡小骏、冯适

　　联系人：胡小骏

　　第四节    基金概况

　　基金名称：银河竞争优势成长混合型证券投资基金

　　基金简称：银河成长混合

　　基金运作方式：契约型开放式

　　第五节 基金的投资

　　一、投资目标

　　在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。

　　二、投资方向

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、债券回购、权证、中央银行票据、资产支持证券和现金等，以及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。其中，本基金投资的股票资产占基金资产的60－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。

　　如果法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的程序后，可以将其纳入到基金的投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。

　　三、投资策略

　　本基金的投资策略主要体现在战略资产配置、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略（包括权证、资产支持证券等）四个层面。

　　战略资产配置

　　本基金主要根据个股精选结果决定股票资产配置。但是，我国证券市场作为新兴市场，受宏观政策、经济金融等因素影响，经常因投资者的过度反应(如过度乐观或过度悲观)而产生大幅波动。因此，本基金管理人将从宏观、中观和微观面等多个角度综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，分析股票、债券等资产的预期收益与风险的匹配关系，在此基础上，结合预期收益良好的可投资股票的数量，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。

　　股票投资策略

　　本基金采用“自下而上”的选股策略，通过定性分析和定量分析相结合的方法，以企业可持续的竞争优势分析为核心，通过基本分析（Fundamental Analysis）和相对投资价值评估（Relative Evaluation），从竞争优势的角度，精选具有持续竞争优势和成长性的优质上市公司，在合理估值的基础上进行投资。

　　1. 基本分析

　　本基金对企业的基本分析包括但不限于对企业基本素质、行业地位、竞争优势、财务状况以及增长潜力等因素的分析评估。

　　1）企业的行业地位分析

　　本基金从进入威胁、替代威胁、买方侃价能力、供方侃价能力和现有行业内的竞争对手的竞争程度等五个重要的竞争驱动力出发，分析企业所处行业的成长阶段、在国民经济中的地位、投资资本进入难度、行业竞争强度以及行业利润率，揭示企业在行业竞争中的地位，及其潜在的发展空间。

　　2）企业竞争优势

　　企业的竞争优势可能来自多个方面，但是归根结底来源于企业为客户（消费者）创造的超过其成本的价值。超额价值产生于以低于对手的价格提供相等的产品或服务、或者所提供的产品或服务因为独特性而获得更高的定价。基金管理人重点关注企业的市场优势和产品（服务）优势。

　　市场优势主要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额，或拥有高于竞争对手的市场份额增长率，保持其在细分市场的领导者地位。市场份额优势为公司筑起较高的竞争对手进入壁垒，可以有效地保障公司竞争优势。在实际运作中，本基金评价市场优势的指标包括但不限于主营业务收入、主营业务利润等指标中的一种或多种。

　　产品（服务）优势主要是指公司现在或未来有可能在保持成本领先和产品差异化。低成本和因产品差异化的高定价是公司获取超额收益的重要手段，同时技术工艺精良的公司也将会持续为客户提供高品质的产品，并且不断推出创新产品，为客户创造更高的价值。在实际选股中，本基金选择评价产品（服务）优势的指标包括但不限于净利润率、销售利润率等指标中的一种或多种。

　　3）企业竞争优势的持续性

　　企业的可持续竞争优势是企业获得长期成长的根本动力。可持续的竞争优势源于企业的核心竞争力。核心竞争力具有价值性、关键性、难以模仿性、独特性和稀缺性等特点。本基金管理人把核心竞争力分为市场渠道能力、整合能力、功能性能力三个方面。结合定性和定量的方法，从多个视角进行综合分析。其中市场渠道能力主要包括品牌拓展管理、市场营销、分销渠道、后勤和技术支持等方面的能力；整合能力主要包括质量、产品周期、即时生产与库存管理等方面的能力；功能性能力指企业通过提供差异性功能的产品或服务，为消费者创造差异性价值的能力。

　　企业核心竞争力可以通过自身培育获取，也可以通过并购或建立战略联盟等外部途径获取。在分析企业核心竞争力时，本基金管理人将不拘泥于企业核心竞争力的获得途径，以全球视野，关注企业的国际竞争力及价值增值能力，并将因中国因素所独有的企业核心竞争力纳入我们的分析框架。

　　4）成长性分析

　　企业的成长可能来自内部自身的经营发展，也可能来自外部包括但不限于整合、购并、注入资产等途径，或者是两种成长方式的结合，以及其他可能的途径。无论企业的成长来自何种方式，本基金对企业成长性的分析，重点关注企业效益的成长以及股权价值的提升。在实际选股时，本基金评价企业成长性的指标包括但不限于预期税后利润增长率、预期主营业务利润增长率、预期每股收益增长率等指标中的一种或多种。

　　2. 相对投资价值综合评估

　　本基金在基本分析的基础上，采用多因素的评估框架，从竞争优势、投资回报率、成长性、估值等方面对股票相对价值进行综合评估，考虑到不同行业之间指标的可比性，本基金在不同行业内进行相对投资价值综合评估，选择不同行业中相对价值较高的上市公司股票列为投资的备选对象。

　　本基金采用的估值方法主要包括自由现金流贴现方法、市盈率（P/E）和市净率（P/B）法，以及其他的量化估值方法等。

　　3. 行业配置调整

　　本基金在尊重“自下而上”选股结果的基础上，为避免出现“自下而上”选股时可能产生的行业资产分布过于集中的问题，参考整体市场的行业资产分布比例，对行业景气程度的判断和行业评级、以及行业内预期可投资股票的数量，适度调整股票投资组合中行业投资的比例，控制基金资产在单个行业上的过度投资，降低基金投资的行业集中度风险。

　　债券投资策略

　　本基金债券投资的主要策略包括：

　　（1）利率预期策略

　　本基金根据对未来市场利率上升或下降的预期，主动地降低或提高债券投资组合的久期，从而减小或增加投资组合价值受市场利率变化的影响。

　　（2）收益率曲线策略

　　本基金根据收益率曲线的变化，适当地选择子弹型、哑铃型或梯形的债券组合期限配置形式，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。

　　（3）类属配置策略

　　本基金根据对国债-金融债-企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

　　在同一债券类属品种内，基金根据不同债券的品质、提前偿还风险和赎回风险等因素，判断不同债券利差水平的变化，调整不同债券的投资比例。

　　（4）单券选择策略

　　基金根据对单个债券的估值分析，把握个别债券短期被市场错误定价的投资机会。

　　（5）可转换债券投资

　　可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既可以获得普通债券的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高投资价值的可转换债券。

　　其他品种投资策略

　　1. 权证投资

　　本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：

　　（1）本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。

　　（2）本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收益。

　　2. 资产支持证券投资

　　本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制资产支持证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。

　　四、业绩比较标准

　　本基金的业绩比较基准是：业绩基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。

　　沪深300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。而上证国债指数能够较好地反映债券市场价格的真实变动情况，比较适合作为本基金的债券投资比较基准。

　　随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会，但应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

　　五、风险收益特征

　　本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于风险水平相对较高的基金。

　　六、投资限制

　　1、禁止用本基金财产从事以下行为

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　2、基金投资组合比例限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　　（3）本基金投资的股票资产占基金资产的60－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%；

　　（4）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

　　（5）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%；

　　（6）本基金投资于资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券总规模的10%；

　　本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　　本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过本基金资产净值的10%；

　　本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的20%；

　　本基金管理公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　（7） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（8）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；

　　（9）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

　　（10）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

　　因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（13）基金合同约定以及相关法律法规及监管部门规定的其它投资限制；

　　（14）如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金将不受上述规定的限制。

　　法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定。

　　基金管理人可依据法律法规或监管部门规定，在履行适当程序后，进行变更，在变更前2 个工作日内在基金管理人网站及指定报刊上发布公告。

　　七、投资组合比例调整

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除上述（七）的2中第(4)、（11）、（12）项以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。

　　八、基金管理人代表基金行使所投资证券产生的权利的处理原则和方法

　　1．有利于基金财产的安全与增值；

　　2．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使所投资证券产生的权利，保护基金投资者的利益。

　　九、基金的融资、融券政策

　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

　　十、基金投资组合报告（2018年9月30日）

　　本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。

　　1.1 1.1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　1.2 1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　1.2.1 1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　1.2.2 1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　1.3 1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　1.4 1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　1.5 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　1.6 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　1.7 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　注：本基金未进行贵金属投资。

　　1.8 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　1.9 1.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　1.9.1 1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　注：本基金本报告期末未投资股指期货。

　　1.9.2 1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金契约规定不能投资股指期货，本基金严格按照投资契约并未投资股指期货。

　　1.10 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　1.10.1 1.9.1 本期国债期货投资政策

　　本基金未投资国债期货。

　　1.10.2 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　注：本基金未投资国债期货。

　　1.10.3 1.9.3 本期国债期货投资评价

　　本基金未投资国债期货。

　　1.11 1.10 投资组合报告附注

　　1.11.1 1.10.1

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　1.11.2 1.10.2

　　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　1.11.3 1.10.3 其他资产构成

　　■

　　1.11.4 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　1.11.5 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　　1.11.6 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　无。

　　第六节 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。

　　■

　　第七节 基金费用与税收

　　一、与基金运作有关的费用

　　1．基金费用的种类

　　(1)基金管理人的管理费；

　　(2)基金托管人的托管费；

　　(3)基金财产拨划支付的银行费用；

　　(4)基金合同生效后的信息披露费用；

　　(5)基金份额持有人大会费用；

　　(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　(7)基金的证券交易费用；

　　(8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　(1)基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　(2)基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　(3)上述第(一)款第1条中第(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　4．不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　处理与基金事务无关的事项所发生的费用不列入基金费用。

　　5. 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　二、与基金销售有关的费用

　　本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第六章(二)款4、5条的相关规定。

　　本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八章第(六)款及第(七)款的相关规定。

　　三、基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　第八节 对招募说明书更新部分的说明

　　银河竞争优势成长混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河竞争优势成长混合型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：

　　1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容截止日为2018年11月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)，定于2019年1月8日前公告。

　　2、“三 基金管理人”，根据实际情况更新了基金管理人的相关信息。

　　3、“四 基金托管人”，基金托管人信息根据实际情况进行了更新。

　　4、“五 相关服务机构”部分，增加了相关代销机构，对原有销售机构进行了更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；更新了会计师事务所和经办注册会计师的信息。

　　5、“九 基金的投资”之 “（十一）基金投资组合报告”更新为截止日为2018年9月30日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。

　　6、“九 基金的投资”之“（十二）基金的业绩”中对基金成立以来至2018年9月30日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

　　7、“二十一 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。

　　银河基金管理有限公司

　　二○一九年一月八日

　　银河君辉3个月定期开放债券型

　　发起式证券投资基金开放申购和

　　赎回业务公告

　　公告送出日期：2019年1月8日

　　1. 公告基本信息

　　■

　　注：1）银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金以下简称“本基金”。

　　2）根据本基金《基金合同》和《招募说明书》的相关规定，2019 年1月11日起 （含该日）至 2019 年1月14日（含该日）期间的工作日交易时间，本基金接受投资人的申购、赎回申请。自2019 年1月15日起本基金将进入下一封闭期并暂停申购、赎回。

　　3）本基金不向个人投资者销售。

　　2. 申购、赎回业务的办理时间

　　（1）开放日及开放时间

　　投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外；在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

　　根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金每三个月开放一次，本基金的开放期为自基金合同生效之日（含）起或每个封闭期结束之日后第一个工作日（含）起不少于1个工作日且最长不超过20个工作日的期间。开放期内，本基金采取开放运作方式，投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的基金份额将自动转入下一个封闭期。

　　本基金的本次开放期为2019年1月11日起至 2019年1月14日。自2019年1月11日起 （含该日）至 2019年1月14日（含该日）期间的工作日交易时间，本基金接受投资人的申购、赎回申请。自2019年1月15日起本基金将进入下一封闭期并暂停申购、赎回。

　　（2）申购、赎回开始日及业务办理时间

　　在每个开放期开始前，基金管理人应在指定媒介上公告开放期的具体时间。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格；如投资人在开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回申请的，视为无效申请。

　　3. 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　1、投资者通过销售机构首次申购基金份额单笔最低限额为人民币1000万元（含申购费）；追加申购单笔最低限额为人民币1000万元（含申购费）。

　　2、代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。本基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

　　3、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外。

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　3.2 申购费率

　　本基金基金份额在申购时收取申购费，本基金基金份额申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

　　本基金基金份额的申购费率表如下：

　　■

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　1、本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　2、因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

　　3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

　　4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率，并进行公告。

　　4. 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　赎回的最低份额为10份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份额不足10份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足10份的，投资者在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。

　　4.2 赎回费率

　　本基金的赎回费随基金持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　本基金基金份额的赎回费率具体如下：

　　■

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　1、持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期大于30日（含）但少于90日的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　2、本基金的赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

　　3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率，并进行公告。

　　5. 基金销售机构

　　5.1 销售机构

　　5.1.1 直销机构

　　（1）银河基金管理有限公司

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层

　　法定代表人：刘立达

　　公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易）

　　客户服务电话：400-820-0860

　　直销业务电话：(021)38568981/ 38568507

　　传真交易电话：(021)38568985

　　联系人：徐佳晶、郑夫桦

　　（2）银河基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)

　　电话：（010）56086900

　　传真：（010）56086939

　　联系人：郭森慧

　　（3）银河基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)

　　电话：（020）37602205

　　传真：（020）37602384

　　联系人：史忠民

　　（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

　　地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层

　　电话：（0451）82812867

　　传真：（0451）82812869

　　联系人：崔勇

　　（5）银河基金管理有限公司南京分公司

　　地址：南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：210019）

　　电话：（025）84671299

　　传真：（025）84523725

　　联系人：李晓舟

　　（6）银河基金管理有限公司深圳分公司

　　地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046）

　　电话：（0755）82707511

　　传真：（0755）82707599

　　联系人：史忠民

　　5.1.2 代销机构

　　（1）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　电话：（010）66568292

　　传真：（010）66568990

　　联系人：邓颜

　　客户服务电话：400-888-8888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（2）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：(021)22169999

　　传真: (021)22169134

　　联系人：李芳芳

　　客户服务电话：95525

　　网址：www.ebscn.com

　　（3）方正证券股份有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　法人代表：高利

　　电话：(010)57398059

　　传真：(010)57398058

　　联系人：程博怡

　　客户服务电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　（4）南京证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路389号

　　办公地址：南京市江东中路389号

　　法人代表：步国旬

　　电话：(025)58519523

　　传真：(025)83369725

　　联系人：王万君

　　客户服务电话：95386

　　网址：www.njzq.com.cn

　　6. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　《基金合同》生效后，在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　基金管理人应当在开放期首日（首个开放期除外）披露本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和基金份额净值。

　　在本基金的开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

　　7. 其他需要提示的事项

　　1、本基金不向个人投资者公开销售。

　　2、本公告仅对本基金开放基金份额申购、赎回业务的有关事项予以说明。

　　3、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》等法律文件。投资者亦可通过登录本公司网站或联系本公司客服中心了解基金销售相关事宜。

　　公司网站： www.galaxyasset.com

　　客户服务电话：400－820－0860

　　4、如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购、赎回业务的，基金管理人有权合理调整开放期时间并予以公告。

　　5、上述业务的解释权归银河基金管理有限公司。

　　6、风险提示：

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过50%，存在特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险、流动性风险、巨额赎回风险和基金资产净值较低的风险。本基金以定期开放方式进行运作，在非开放期间投资者不能进行申购、赎回。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。

　　特此公告。

　　银河基金管理有限公司

　　2019年1月8日

　　银河基金管理有限公司关于银河

　　景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金变更基金经理的公告

　　公告送出日期：2019年1月8日

　　1.  公告基本信息

　　■

　　注：-

　　2.  新任基金经理的相关信息

　　■

　　注：-

　　3.  离任基金经理的相关信息

　　注： -

　　4.  其他需要说明的事项

　　-

　　银河基金管理有限公司

　　2019年1月8日