本基金基金合同于2011年11月9日生效。

　　重要提示

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为2018年11月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名称：中海基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　　邮政编码：200120

　　成立日期：2004年3月18日

　　法定代表人：杨皓鹏

　　总经理：杨皓鹏

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：证监基金字[2004]24号

　　组织形式：有限责任公司（中外合资）

　　注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：葛玮赓

　　联系电话：021-38429808

　　股东名称及其出资比例：

　　中海信托股份有限公司                 41.591％

　　国联证券股份有限公司                 33.409％

　　法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司   25.000％

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。

　　庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部总经理。

　　杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理、代理督察长。

　　彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事，兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，锡洲国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。

　　江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。

　　MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。

　　陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。

　　WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。

　　张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。

　　2、监事会成员

　　张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任。

　　Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。

　　康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风险管理部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理。

　　张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

　　3、高级管理人员

　　杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经理（期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长），2017年9月至今任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。

　　宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总经理。

　　黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3月至今任本公司督察长。

　　4、基金经理

　　姚晨曦先生，复旦大学金融学专业硕士。曾任上海申银万国证券研究所二级分析师。2009年5月进入本公司工作，历任分析师、分析师兼基金经理助理。2015年4月至今任中海消费主题精选混合型证券投资基金基金经理，2015年4月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理，2016年4月至今任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　5、历任基金经理

　　本基金基金合同于2011年11月9日生效，历任基金经理如下表：

　　■

　　6、投资决策委员会成员

　　杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

　　许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。

　　夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经理。

　　江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。

　　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　1、基本情况

　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：周慕冰

　　成立日期：2009年1月15日

　　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系电话：010-66060069

　　传真：010-68121816

　　联系人：贺倩

　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　　三、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　1、直销机构：

　　（1）中海基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　　法定代表人：杨皓鹏

　　电话：021-68419518

　　传真：021-68419328

　　联系人：周颖

　　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788

　　公司网址：www.zhfund.com

　　（2）中海基金管理有限公司北京分公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

　　负责人：刘承来

　　电话：010-66493583

　　传真：010-66425292

　　联系人：郑健

　　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

　　公司网站：www.zhfund.com

　　2、代销机构：

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　联系人：杨菲

　　客户服务电话：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　(2)中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：周慕冰

　　联系电话：010-66060069

　　传真：010-68121816

　　联系人：林葛

　　客户服务电话：95599

　　公司网址：www.abcchina.com

　　(3)中国银行股份有限公司

　　住所：北京西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　客户服务电话：95566

　　公司网站：www.boc.cn

　　(4)中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　联系人：何奕

　　客户服务电话：95533

　　公司网址：www.ccb.com

　　(5)交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　电话：021－58781234

　　传真：021-58408483

　　联系人：王菁

　　客户服务电话：95559

　　公司网址：www.bankcomm.com

　　(6)招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　电话：0755—83199084

　　传真：0755-83195049

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　客户服务电话：95555

　　公司网址：www.cmbchina.com

　　(7)中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：常振明

　　客户服务电话：95558

　　公司网址：bank.ecitic.com

　　(8)中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　电话：010-58560666

　　传真：010-57092611

　　联系人：王志刚

　　客户服务电话：95568

　　公司网址：www.cmbc.com.cn

　　(9)平安银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　联系电话：(0755) 2219 7701

　　传真电话：021-50979507

　　联系人：高希泉

　　客户服务电话：95511-3

　　公司网址: www.bank.pingan.com

　　(10)上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市中山东一路12号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　电话：021－61616206，021-61162137

　　传真：021-63604196

　　联系人：虞谷云、周毅

　　客户服务电话：95528

　　公司网址：www.spdb.com.cn

　　(11)温州银行股份有限公司

　　住所：温州市车站大道196号

　　办公地址：温州市车站大道196号

　　法定代表人：邢增福

　　联系电话：0577-88990082

　　传真：0577-88995217

　　联系人：林波

　　客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区）

　　公司网址：www.wzbank.cn

　　(12)华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：王者凡

　　电话：010-85238890

　　客户服务电话：95577

　　公司网站：www.hxb.com.cn

　　(13)上海农村商业银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：施传荣

　　电话：（021）38576666

　　传真：（021）50105124

　　客户服务电话：（021）962999

　　公司网站：www.srcb.com

　　(14)宁波银行股份有限公司

　　注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：王海燕

　　电话：0574-89103171

　　传真：0574-89103213

　　客户服务电话：95574

　　网址：http://www.nbcb.com.cn/

　　(15)国联证券股份有限公司

　　住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

　　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

　　法定代表人：姚志勇

　　电话：0510-82831662

　　传真：0510-82830162

　　联系人：沈刚

　　客户服务电话：95570

　　公司网址：www.glsc.com.cn

　　(16)中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　联系人：辛国政

　　客户服务电话：4008-888-888或95551

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　(17)长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　联系人：李良

　　客户服务电话：95579或4008-888-999

　　公司网址：www.95579.com

　　(18)海通证券股份有限公司

　　住所：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客户服务电话：95553

　　公司网址：www.htsec.com

　　(19)中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：权唐、许梦园

　　电话：95587/400-8888-108

　　开放式基金咨询电话: 400-8888-108

　　开放式基金业务传真：010-65182261

　　公司网址：www.csc108.com

　　(20)申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　联系人：黄莹

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　公司网址：www.swhysc.com

　　(21)湘财证券股份有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　电话：021-38784580-8918

　　传真：021-68865680

　　联系人：李欣

　　客户服务电话: 95351

　　公司网址：www.xcsc.com

　　(22)兴业证券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖东路268号

　　办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-38565785

　　传真：021-38565955

　　联系人：谢高得

　　客户服务电话: 95562

　　公司网址：www.xyzq.com.cn

　　(23)东吴证券股份有限公司

　　住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　　办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话:0512-33396288

　　公司网址：www.dwzq.com.cn

　　(24)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　电话：023-63786633

　　传真：023-63786212

　　联系人：张煜

　　客户服务电话：95355 、4008096096

　　公司网址： www.swsc.com.cn

　　(25)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　电话：021-38676666

　　传真：021-38676666

　　联系人：钟伟镇

　　客户服务电话：400-888-8666/95521

　　公司网址：www.gtja.com

　　(26)金元证券股份有限公司

　　住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：王作义

　　电话：0755-83025693

　　传真：0755-83025625

　　联系人：刘萍

　　客户服务电话：95372

　　公司网址：www.jyzq.cn

　　(27)招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人：霍达

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　联系人：黄健

　　客户服务电话：95565

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　(28)中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

　　法定代表人：许刚

　　电话：021-68604866

　　传真：021-50372474

　　联系人：许慧琳

　　客户服务电话：400-620-8888

　　公司网址：www.bocichina.com

　　(29)平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：4008866338

　　传真：0755-82400862

　　联系人：郑舒丽

　　客户服务电话：95511-8

　　公司网址：stock.pingan.com

　　(30)安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　　法定代表人：王连志

　　电话：0755-82825551

　　传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务电话：4008-001-001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　(31)光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话：95525

　　公司网址：www.ebscn.com

　　(32)华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-8784656、4890208

　　传真：0931-4890628

　　联系人：李昕田

　　客户服务电话：400-689-8888

　　公司网址：www.hlzqgs.com

　　(33)华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962

　　联系人：庞晓芸

　　客户服务电话：95597

　　公司网址：www.htsc.com.cn

　　(34)国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　联系人：周杨

　　客户服务电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　(35)中泰证券股份有限公司

　　住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

　　法定代表人：李玮

　　电话：0531-68889115

　　传真：0531-68889752

　　联系人：吴阳

　　客户服务电话：95538

　　公司网址：www.qlzq.com.cn

　　(36)第一创业证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：毛诗莉

　　电话：0755-23838750

　　传真：0755-82485081

　　客户服务电话：95358

　　公司网址：www.firstcapital.com.cn

　　(37)万联证券股份有限公司

　　住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

　　法定代表人：甘蕾

　　电话：020－37865070

　　联系人：王鑫

　　开放式基金咨询电话：400-8888-133

　　开放式基金接收传真：020-22373718-1013

　　公司网址：www.wlzq.com.cn

　　(38)中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：胡芷境

　　电话：0755-88320851

　　传真：0755-82026942

　　客服电话：95532

　　公司网址：www.china-invs.cn

　　(39)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　　法定代表人：许建平

　　电话：010-88085858

　　传真：010-88085195

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　(40)国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李飞

　　客户服务电话：400-8888-777

　　公司网址：www.gyzq.com.cn

　　(41)渤海证券股份有限公司

　　住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：022-28451861

　　传真：022-28451892

　　客户服务电话：400-651-5988

　　公司网址: www.bhzq.com

　　(42)国金证券股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

　　法定代表人：冉云

　　联系人：武晋婧

　　联系电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　客户服务电话：95310

　　公司网址：www.gjzq.com.cn

　　(43)信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客户服务电话：95321

　　公司网址：www.cindasc.com

　　(44)方正证券股份有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼3701-3717

　　法定代表人：施华

　　联系人：丁敏

　　联系电话：010-59355997

　　传真：010-57398130

　　客户服务电话：95571

　　公司网址：www.foundersc.com

　　(45)中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系电话：010-60838888

　　传真：010-60836029

　　联系人：王一通

　　客户服务电话: 95548

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　(46)中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　联系人：顾凌

　　客户服务电话: 400-889-5548

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　(47)华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：王虹

　　联系电话：0591-87383623

　　业务传真：0591-87383610

　　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　公司网址：www.hfzq.com.cn

　　(48)东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：魏庆华

　　联系人：汤漫川

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555246

　　客户服务电话：400-888-8993

　　公司网址：www.dxzq.net.cn

　　(49)华宝证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：宋歌

　　电话：021-68778010

　　传真：021-68778117

　　客服电话：400-820-9898、021-38929908

　　网址：www.cnhbstock.com

　　(50)长城国瑞证券有限公司

　　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：王勇

　　联系人：赵钦

　　客户服务电话：0592-5163588

　　公司网站：www.xmzq.cn

　　(51)天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法定代表人：林义相

　　电话：010-66045529

　　传真：010-66045518

　　联系人：谭磊

　　客户服务电话：010-66045678

　　公司网址：www.txsec.com

　　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　　(52)中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：刘晓明

　　联系电话：0532-89606165

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.zxzqsd.com.cn

　　(53)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市肇嘉浜路750号

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：杨丽娟

　　业务联系电话：021-64339000-807

　　客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918

　　公司网址：www.cfsc.com.cn

　　(54)中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　电话：010-60833754

　　传真：0755-83217421

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　(55)华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：周志茹

　　电话：028-86135991

　　传真：028-86150040

　　客户服务电话：95584和4008-888-818

　　公司网址：http://www.hx168.com.cn

　　(56)中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：杨涵宇

　　联系电话：01065051166

　　客服电话：4009101166

　　公司网址：www.cicc.com.cn

　　(57)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：彭莲

　　电话：0755-83331195

　　传真：0752-2119660

　　客户服务电话：95564

　　网址：www.lxsec.com

　　(58)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　联系人：廖苑兰

　　电话：0755-83655588

　　传真：0755-83655518

　　客户服务电话：4008048688

　　网址：www.keynesasset.com

　　(59)上海证券有限责任公司

　　住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：邵珍珍

　　客户服务电话：021-962518

　　公司网址：www.962518.com

　　(60)深圳前海财厚资产管理有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室

　　法定代表人：孙方厚

　　联系人：李军

　　客户服务电话：400-699-0071

　　公司网址：www.caiho.cn

　　(61)东莞证券股份有限公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法人代表：张运勇

　　电话：0769-22115712、0769-22119348

　　传真：0769-22119423

　　联系人：李荣、孙旭

　　客户服务电话：95328

　　公司网址：http://www.dgzq.com.cn/

　　（62）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　（63）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　联系电话：0755-33227950

　　客服电话：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（64）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　业务联系人：郑茵华

　　联系电话：021-20691831

　　客服电话：400-089-1289

　　公司网址：www.erichfund.com

　　（65）诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：余翼飞

　　联系电话：021-80358749

　　客服电话：400－821－5399

　　公司网址：www.noah-fund.com

　　（66）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：刘洋

　　联系电话：021-20835787

　　客服电话：400-920-0022/ 021-20835588

　　公司网址：licaike.hexun.com

　　（67）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

　　法定代表人：其实

　　联系人：朱玉

　　联系电话：021-54509977

　　客服电话：400-1818-188

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　（68）众升财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招娣

　　联系人：李艳

　　联系电话：010-59497361

　　客服电话：400-876-9988

　　公司网址：www.wy-fund.com

　　（69）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：王诗玙

　　联系电话：021-20613999

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　（70）上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈孜明

　　联系电话：021-50583533

　　传真：021-61101630

　　客服电话：400-921-7755

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　（71）北京增财基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号

　　法定代表人：罗细安

　　联系人：史丽丽

　　联系电话：010-67000988

　　客服电话：400-001-8811

　　公司网址：www.zcvc.com.cn

　　（72）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：梁越

　　联系人：周斌

　　联系电话：010-57756019

　　客服电话：400-786-8868-5

　　公司网址：www.chtfund.com

　　（73）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

　　法定代表人：杨懿

　　联系人：刘宝文

　　联系电话：010-63130889-8369

　　客服电话：400-166-1188

　　公司网址：8.jrj.com.cn

　　（74）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：胡璇

　　联系电话：0571-88911818

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网址：www.5ifund.com

　　（75）中期资产管理有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

　　法定代表人：姜新

　　联系人：方艳美

　　联系电话：010-65807865

　　客服电话：010-65807865

　　公司网址：www.cifcofund.com

　　（76）浙江金观诚财富管理有限公司

　　住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：徐黎云

　　联系人：孙成岩

　　联系电话：0571-88337717

　　客服电话：400-068-0058

　　公司网址：www.jincheng-fund.com

　　（77）上海汇付基金销售有限公司

　　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　法定代表人：金佶

　　联系人：臧静

　　联系电话：13818223736

　　客服电话：400-820-2819

　　公司网址：https://www.hotjijin.com

　　（78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：徐江

　　联系电话：0411-88891212-119

　　传真：0411-84396536

　　客服电话：400-0411-001

　　公司网址：www.taichengcaifu.com

　　（79）上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼

　　法定代表人：胡学勤

　　联系人：宁博宇

　　联系电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客服电话：4008219031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　（80）北京虹点基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　法定代表人：董浩

　　联系人：陈铭洲

　　联系电话：010-65951887

　　传真：010-65951887

　　客服电话：4000681176

　　公司网址：www.hongdianfund.com

　　（81）大泰金石基金销售有限公司

　　住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：孟召社

　　联系电话：021-20324176

　　传真：021-20324199

　　客服电话：400-928-2266

　　公司网址：www.dtfunds.com

　　（82）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：高皓辉

　　联系电话：021-63333389

　　传真：021-63333390

　　客服电话：4006-433-389

　　公司网址：www.vstonewealth.com

　　（83）珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：黄敏嫦

　　联系电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　公司网址：www.yingmi.cn

　　（84）奕丰基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　联系电话：0755-89460500

　　传真：0755-21674453

　　客服电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（85）安粮期货股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

　　办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）

　　法定代表人：朱中文

　　联系人：梁蕾

　　联系电话：0551-62870125

　　传真：0551-62870131

　　客服电话：400 626 9988

　　公司网址：http://www.alqh.com/

　　（86）上海联泰资产管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：陈东

　　联系电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　客服电话：4000-466-788

　　公司网址：www.66zichan.com

　　（87）北京钱景基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：陈剑炜

　　联系电话：010-57418813

　　客服电话：400-893-6885

　　公司网址：www.qianjing.com

　　（88）北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366

　　传真：010-62020355

　　联系人：翟文

　　客户服务电话：4008188000

　　公司网址：www.myfund.com

　　（89）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　　法定代表人：赖任军

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　联系人：刘昕霞

　　客户服务电话：400-930-0660

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　（90）北京广源达信基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　电话：4006236060

　　传真：010-82055860

　　联系人：王英俊

　　客户服务电话：400-623-6060

　　公司网址：www.niuniufund.com

　　（91）上海中正达广基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　电话：021-33768132

　　传真：021-33768132-802

　　联系人：戴珉微

　　客户服务电话：4006767523

　　公司网址：www.zhongzhengfund.com

　　（92）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

　　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人：王兴吉

　　联系人：高雪超

　　联系电话：18601207732

　　传真：010-82057741

　　客服电话：4000888080

　　公司网址：www.qiandaojr.com

　　（93）深圳前海微众银行股份有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

　　法定代表人：顾敏

　　电话：0755-89462447

　　传真：0755-86700688

　　联系人：罗曦

　　客户服务电话：400-999-8877

　　公司网址：www.webank.com

　　（94）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：蓝杰

　　电话：021-65370077-220

　　传真：021-55085991

　　客户服务电话：021-65370077

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（95）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　　法定代表人：许现良

　　电话：010-57649619

　　传真：010-57649620

　　联系人：朱翔宇

　　客户服务电话：010-57649619

　　公司网址：www.lanmao.com

　　（96）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　电话：+86(10)88312877

　　传真：+86(10)88312877

　　联系人：徐越

　　客户服务电话：400-001-1566

　　公司网址：http://www.yilucaifu.com/

　　（97）南京苏宁基金销售有限公司

　　住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　电话：025-66996699-887226

　　传真：025-66008800-887226

　　联系人：张慧

　　客户服务电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　（98）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　联系人：吴季林

　　客户服务电话：4000618518

　　公司网址：https://danjuanapp.com

　　（99）上海景谷基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

　　法定代表人：袁飞

　　电话：61621602

　　传真：61621602*819

　　联系人：袁振荣

　　客户服务电话：61621602

　　公司网址：www.g-fund.com.cn

　　（100）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　电话：010-56251471

　　传真：010-62680827

　　联系人：熊小满

　　客户服务电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　（101）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　　法定代表人：陈洪生

　　电话：0592-3122672

　　传真：0592-3122701

　　联系人：梁云波

　　客户服务电话：400-9180808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（102）上海攀赢基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦6楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦6楼

　　法定代表人：田为奇

　　联系人：沈捷睿

　　电话：13816320097

　　传真：021-68889283

　　客户服务电话：021-68889082

　　公司网址：http://www.pytz.cn/

　　（103）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　电话：010-62676405

　　传真：8610-62675979

　　联系人：付文红

　　客户服务电话：010-62675369

　　公司网址：www.xincai.com

　　（104）天津国美基金销售有限公司

　　住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　　法定代表人：丁东华

　　电话：010-59287984

　　传真：010-59287825

　　联系人：郭宝亮

　　客服电话：400-111-0889

　　公司网址：www.gomefund.com

　　（105）上海华信证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

　　法定代表人：郭林

　　电话：021-63898427

　　传真：021-68776977-8427

　　联系人：徐璐

　　客户服务电话：400-820-5999

　　公司网址：www.shhxzq.com

　　（106）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402　

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　电话：010-58160168

　　传真：010-58160173

　　联系人：张旭

　　客户服务电话：400-810-5919

　　公司网址：www.fengfd.com

　　（107）上海云湾基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

　　法定代表人：戴新装

　　电话：021-20538888

　　传真：021-20538999

　　联系人：江辉

　　客户服务电话：400-820-1515

　　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　　（108）南京途牛基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　法定代表人：宋时琳

　　联系人：张士帅

　　联系电话：025-86853969

　　客服电话：4007-999-999

　　公司网址：http://jr.tuniu.com

　　（109）上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：徐亚丹

　　联系电话：021-51327185

　　传真：021-50710161

　　客服电话：400-821-0203

　　公司网址：www.520fund.com.cn

　　（110）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　联系人：张丽琼

　　联系电话：0571-85262700

　　传真：0571-85269200

　　客服电话：0571-86915761

　　公司网址：www.cd121.com

　　（111）北京植信基金销售有限公司

　　住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：杨纪锋

　　联系人：吴鹏

　　电话：010-56075718

　　传真：010-67767615

　　客服电话：400-680-2123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（112）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座

　　法定代表人：江卉

　　联系人：赵德赛

　　电话：4000988511/ 4000888816

　　传真：010-89188000

　　客服电话：95118

　　网址：http://fund.jd.com/

　　（113）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　　办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

　　法定代表人：廖冰

　　联系人：郑秋月

　　联系电话：021-802348888-6694

　　传真：021-80234898

　　客服电话：4006991888

　　公司网址：www.998fund.com

　　（114）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：徐英

　　电话：010-59336539

　　传真：010-59336500

　　客服电话：4008-909-998

　　（115）上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　联系人：仲秋玥

　　电话：010-88066632

　　传真：010-63136184

　　客服电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　（116）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：陆锋

　　客户服务电话：4000279899

　　公司网址：www.buyfunds.cn

　　（117）和耕传承基金销售有限公司

　　住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

　　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

　　法定代表人：李淑慧

　　联系人：罗聪

　　客户服务电话：0371-85518396

　　公司网址：www.hgccpb.com

　　（118）徽商期货有限责任公司

　　住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

　　办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

　　法定代表人：吴国华

　　联系人：申倩倩

　　客户服务电话：4008878707

　　公司网址：www.hsqh.net

　　（119）北京微动利基金销售有限公司

　　住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　　办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　　法定代表人：梁洪军

　　联系人：季长军

　　客户服务电话：400-819-6665

　　公司网址：www.buyforyou.com.cn

　　（120）成都华羿恒信基金销售有限公司

　　住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

　　办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

　　法定代表人：赵壁

　　联系人：徐莉

　　客户服务电话：400-8010-009

　　公司网址：http://www.huayihengxin.com

　　（121）上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　联系人：李娟

　　联系电话：021-50810687

　　客服电话：021-50810673

　　公司网址： www.wacaijijin.com

　　（122）上海大智慧基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：宋楠

　　联系电话：021-20219988

　　客服电话：021-20292031

　　网址：https://www.wg.com.cn/

　　（123）北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

　　办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

　　法定代表人：徐福星

　　联系人：李美

　　电话：010-68292940

　　传真：010-68292964

　　客户服务电话：400-600-0030

　　网址：www.bzfunds.com

　　（124）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：刘聪慧/徐晓荣

　　电话：010-58170905/010-58170876

　　传真：010-58100800

　　客户服务电话：400-818-8866

　　网址：www.shengshiview.com.cn 

　　（125）北京格上富信基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

　　法定代表人：李悦章

　　联系人：曹庆展

　　客户服务电话：400-066-8586

　　公司网址：www.igesafe.com

　　（126）北京电盈基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

　　办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

　　法定代表人：程刚

　　联系人：赵立芳

　　客户服务电话：400-100-3391

　　公司网址：http://www.dianyingfund.com/ 

　　（127）天津万家财富资产管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：邵玉磊

　　客户服务电话：010-59013825

　　公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ 

　　（128）深圳前海财厚资产管理有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

　　办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室

　　法定代表人：孙方厚

　　联系人：顾梦婷

　　客户服务电话：400-699-0071

　　公司网址：www.caiho.cn

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中海基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

　　法定代表人：杨皓鹏

　　总经理：杨皓鹏

　　成立日期：2004年3月18日

　　电话：021-38429808

　　传真：021-68419328

　　联系人：周琳

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　法定代表人：韩炯

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：黎明

　　经办律师：吕红、黎明

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　联系电话：010-58153000

　　传真：010-58153000

　　联系人：徐艳

　　经办会计师：徐艳、朱昀

　　四、基金的名称

　　中海消费主题精选混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　混合型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　通过投资于消费主题行业及其中的优势上市公司，分享其发展和成长的机会，力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。

　　七、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的60%－95%，债券资产占基金资产的0%－35%，权证投资占基金资产净值的0%－3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金80%以上的股票资产投资于消费主题类股票。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资理念

　　本基金根据未来经济增长主驱动力向消费驱动转变的情况，以消费主题行业的上市公司股票作为资产配置与构建投资组合的基础，进行主动的投资组合管理。

　　本基金认可的消费主题，包括与个人需求紧密相关的“衣（穿着）、食（饮食）、住（居住）、行（交通与沟通）、康（健康）、乐（休闲娱乐）”六大产业，以及为国民经济向消费驱动型经济发展方式转型而提供相关配套支持与服务的相关上市公司。

　　消费主题的识别是一个动态的过程，本基金将不断对新的消费需求进行跟踪，及时调整消费主题的识别和认定。

　　九、基金的投资策略

　　本基金是一只采用主题投资方法的混合型基金产品，主要投资于消费主题行业及其中的优势上市公司。

　　1、消费主题行业范畴的界定

　　本基金采用的行业分类基准是万得资讯发布的行业分类标准。目前，WIND行业划分包括10个一级行业，24个二级行业，62个三级行业和135个四级行业。

　　本基金拟投资的消费主题行业主要包括8个一级行业和19个二级行业。详见下表。

　　■

　　■

　　如果万得资讯调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的消费主题行业划分标准，基金管理人可对消费主题行业的界定方法进行调整。

　　2、大类资产配置

　　大类资产配置主要采取自上而下的方式。在资产配置中，本基金主要考虑如下因素：

　　宏观经济，包括国际经济和国内经济等，判断经济周期是否处于衰退、复苏、过热和滞胀阶段，通过投资时钟，确定阶段性较优资产。

　　政策层面，包括宏观政策（货币和财政政策）松紧、区域经济扶持政策力度、资本市场相关政策和消费主题行业政策等。

　　市场估值，包括市场的资金供求状况、估值水平、不同类资产的预期收益率水平和相对吸引力等。

　　市场情绪，包括市场成交量、股票账户新增开户数、持仓账户数及其他反映投资者情绪的技术指标。

　　本基金将深入分析上述四方面的情况，通过对各种因素的综合分析，增加该阶段下市场表现优于其他资产类别的资产的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置，以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益。

　　3、股票投资策略

　　本基金80%以上的股票资产投资于消费主题类股票。

　　本基金对消费主题行业内的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有优势的上市公司进行投资。

　　（1）定量分析

　　本基金通过综合考察上市公司的成长优势、财务优势和估值优势来进行个股的筛选。

　　本基金考察的成长指标包括：总资产增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。

　　本基金考察的财务指标包括：净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、利息保障比率、经营活动净收益/利润总额、经营活动产生现金流量/营业收入。

　　本基金考察的估值指标包括：企业价值/销售收入、企业价值/息税折旧摊销前利润、自由现金流、市盈率、市净率、市盈率/增长率等。

　　通过归一化等量化处理，对入选的上市公司按照其在每项指标的高低顺序进行打分，得到一个标准化的指标分数。再将指标分数进行等权相加，得到一个总分。按照总分的高低进行排序，选取排名靠前的股票。

　　（2）定性分析

　　本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的管理水平，并坚决规避那些管理水平差的公司，以确保最大程度地规避投资风险。

　　本基金管理人将主要通过以下六个方面对上市公司管理水平进行评估：

　　1）长期战略规划和管理目标是否符合行业发展趋势和国家扶持政策；

　　2）盈利模式的正确性和管理层的执行力，是否能够通过有效措施保持市场份额的稳固和提升；

　　3）大股东、管理层与股东利益的一致性，激励机制的落实情况；

　　4）内部控制与权利制衡，诚信与透明度；

　　5）前瞻性和创新能力；

　　6）与上游供应商和下游客户的关系的和谐度。

　　4、债券投资策略

　　本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，采取积极主动的投资策略，投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产证券化产品，在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益。

　　本基金通过数量分析，在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类债券之间，确定最优个券。个券选择遵循以下原则：

　　（1）相对价值原则

　　属性相近的单个债券，选择收益率较高的券种；在收益率相同的情况下，选择风险（久期）较低的券种。对二者都相近的券种，根据凸性，选择凸性较大的券种。

　　（2）流动性原则

　　收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种，市场表现有时差别明显。在一般情况下，避免波动性过大的券种，选择流动性较好的券种。

　　十、基金的投资决策依据和决策程序

　　（1） 投资决策依据

　　1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策；

　　2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策；

　　3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；

　　4、风险控制贯穿投资过程各环节。

　　（2） 投资决策流程

　　为明确投资各环节的业务职责，防范投资风险，基金管理人建立规范的投资流程。

　　1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例，形成基金投资的投资决议。

　　2、研究部和金融工程部提出个股、行业选择、数量化投资方案，为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

　　3、基金经理根据投资决策委员会的决议，在研究部和金融工程部提出的方案的基础上构建投资组合。

　　4、交易部依据基金经理的指令，执行交易，交易进行过程中，交易员及时反馈市场信息。

　　5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投资组合的绩效进行分析。

　　十一、基金的投资限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　　（4）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（5）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

　　（6）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20％；

　　（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（10）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

　　（11）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述（1）-（3）、（6）、（7）、（10）项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　十二、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩基准为：中证内地消费指数涨跌幅×80%＋中国债券总指数涨跌幅×20%。

　　本基金的股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金资产的0%-35%，从长期看，本基金股票资产平均配置比例为80%，债券资产的平均配置比例为20%。因此，业绩基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

　　本基金股票部分主要投资于消费主题行业股票，组合的业绩基准采用中证内地消费指数，债券组合的业绩基准采用中国债券总指数。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人与基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　十三、基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

　　十四、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、基金资产组合情况

　　截至2018年9月30日，中海消费主题精选混合型证券投资基金资产净值为313,375,908.59元，基金份额净值为2.009元，累计基金份额净值为2.219元。其资产组合情况如下：

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货合约。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　　（3）本期国债期货投资评价

　　根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）截至2018年9月30日，本基金的其他资产项目构成如下：

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　十五、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期2018年9月30日）：

　　■

　　注：本基金合同生效日为2011年11月9日，基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十六、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后的信息披露费用；

　　4、基金份额持有人大会费用；

　　5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金财产拨划支付的银行费用；

　　8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、上述（一）中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十七、对招募说明书更新部分的说明

　　（一）在“重要提示”部分，对相关内容进行补充。

　　（二）在“绪言”部分，对相关法律法规的名称进行了补充。

　　（三）在“释义”部分，对相关释义进行了补充

　　（四）在“基金管理人”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。

　　（五）对“基金托管人”部分进行了更新。

　　（六）对“相关服务机构”部分进行了更新。

　　（七）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和赎回费用”、“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”、“暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容进行了更新。

　　（八）在“基金的投资”部分，对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新，并对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

　　（九）对“基金业绩”按最新资料进行了更新。

　　（十）在“基金资产的估值”部分，对“估值方法”和“暂停估值的情形”的相关内容进行了更新。

　　（十一）在“基金的信息披露”部分，对“公开披露的基金信息”的相关内容进行了更新。

　　（十二）在“风险揭示”部分，对“流动性风险”的相关内容进行了更新。

　　（十三）对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海消费主题精选混合型证券投资基金托管协议》进行了更新。

　　（十四）在“其他应披露事项”部分，披露了本期间本基金的公告信息。

　　中海基金管理有限公司

　　二○一八年十二月二十二日