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　　■

　　■

　　3.2 登记机构

　　南方基金管理股份有限公司

　　住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

　　法定代表人：张海波

　　电话：（0755）82763849

　　传真：（0755）82763889

　　联系人：古和鹏

　　3.3 出具法律意见书的律师事务所

　　北京市盈科（深圳）律师事务所

　　注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层

　　负责人：姜敏

　　电话：(0755) 36866820

　　传真：(0755) 36866661

　　经办律师：戴瑞冬、付强

　　3.4 审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系人：曹阳

　　联系电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　经办注册会计师：薛竞、曹阳

　　§4 基金名称

　　南方安裕混合型证券投资基金

　　§5 基金的类型

　　混合型证券投资基金

　　§6 基金的投资目标

　　本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值，为投资者提供稳健的养老理财工具。

　　§7 基金的投资范围

　　本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），股指期货，权证，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等），货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金股票投资占基金资产的比例为0-30%；债券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于70%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

　　§8 基金的投资策略

　　近年来，我国老年人口数量逐渐增多，比例也在逐年加大，养老需求日益增加。目前我国的养老产业涉面广、链条长、业态新、领域多、需求旺、空白多，发展空间十分巨大。展望未来，一方面，随着人民生活水平不断提高，提供高品质的养老产品和服务将是由养老产业做大做强的关键。另一方面，越来越多的国民步入中产阶级，资产的平稳增值备受关注，其间蕴含巨大的潜力与商机。

　　本基金力图通过大类资产配置和精细化选股分享养老产业的成长红利。实际投资过程中，将“优化的CPPI策略”作为大类资产配置的主要出发点，主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值，为投资者提供稳健的养老理财工具。

　　1、资产配置策略

　　本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略（优化CPPI）。CPPI 策略是国际通行的一种投资组合保险策略，传统的CPPI策略存在过于僵化被动、前期收益较多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成本较高等问题，本基金采用的优化的 CPPI 策略对传统的CPPI策略进行了多种优化，尽量避免了这些问题，主要通过金融工程技术和数量分析等工具，根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资产在投资组合中的比重，以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值，以达到增强组合收益的效果。该策略的具体实施主要有以下步骤：

　　第一步，确定基金价值底线。根据投资组合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数量，即投资组合的价值底线, 计算投资组合现时净值超过价值底线的数额。

　　第二步，确定风险资产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产（如股票等），以实现最低目标价值的增值。

　　第三步，调整风险乘数及资产配置比例。本基金将根据市场波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系，定期计算风险乘数上限并对实际风险乘数进行监控，一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限，则重复前两个步骤的操作，对风险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整。

　　2、债券投资策略

　　本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势，深入分析国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为债券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金的债券投资策略还包括以下几方面：

　　（1）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国债、金融债，企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。

　　（2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收益品种的投资，提高整体组合收益率。

　　本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。

　　3、股票投资策略

　　本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资限额内，精选优势行业和优势个股，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、具备中期上涨潜力为主要标准，构建股票组合，同时兼顾股票的流动性。

　　根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业，以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中，本基金注重宏观经济景气状况及所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，寻找增长空间较大、持续性较强的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业，结合动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。

　　在个股的选择上，首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低对股票池内的股票进行排名，累加三项排名得到综合排名，取综合排名靠前的股票构建股票组合，进行组合投资。

　　本基金通过选择风险低的股票，保证组合的稳定性；通过选择具中期上涨潜力的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管理，降低个股集中性风险和流动性风险。

　　4、股指期货投资策略

　　本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

　　5、权证投资策略

　　本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。同时，本基金将在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。

　　6、资产支持证券投资策略

　　资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

　　今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

　　§9 基金业绩比较基准

　　沪深300指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%

　　本基金是以债券投资为主的混合型基金，以“沪深300指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%”作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。

　　§10 基金的风险收益特征

　　本基金为债券投资为主的混合型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

　　§11 基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（未经审计）。

　　1.1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

　　1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　无。

　　1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

　　1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　1.10.1 本期国债期货投资政策

　　无。

　　1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　无。

　　1.10.3 本期国债期货投资评价

　　无。

　　1.11 投资组合报告附注

　　1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明

　　报告期内基金投资的前十名证券除16南航01（证券代码135256）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　1、16南航01（证券代码135256）

　　中南局罚决政法字2018年5号，未就客户投诉在规定时间内予以实质性回复，处警告处罚，并处人民币10000元罚款；华北局罚决北京字2018年3号：飞机未完成17年适航性检查却于18年投入运行，处警告处罚，责令15日内改正违法行为；中南局罚决广东字2018年3号，未就新调入飞行员进行注册以及年度复训记录，处罚款29000元人民币。蓉关机缉违字（2017）0045号，当事人在运输途中未尽到妥善保管义务，导致海关监管货物灭失，且不能提供正当理由，已违反海关监管规定，对当事人处罚款人民币0.03万元。

　　1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

　　1.11.3 其他资产构成

　　金额单位：人民币元

　　■

　　1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　§12 基金业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　§13 基金的费用概览

　　13.1 与基金运作有关的费用

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券/期货交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金相关账户的开户及维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.0%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.2%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　13.2 与基金销售有关的费用

　　1、本基金在申购时收取申购费用。

　　本基金对养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

　　（1）对于申购本基金的养老金客户，本基金申购费率最高不高于0.12%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　■

　　养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

　　1）全国社会保障基金；

　　2）可以投资基金的地方社会保障基金；

　　3）企业年金单一计划以及集合计划；

　　4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

　　5）企业年金养老金产品。

　　养老金客户需在申购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

　　（2）除上述养老金客户外，申购本基金的所有投资人，本基金的申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示

　　■

　　投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

　　申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　2、本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其中1年指365天）：

　　■

　　投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。

　　3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

　　§14 对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。

　　2、在“绪言”部分，对“绪言”进行了更新。

　　3、在“释义”部分，对“释义”进行了更新。

　　4、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。

　　5、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。

　　6、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更新，对“出具法律意见书的律师事务所”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。

　　7、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。

　　8、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。

　　9、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。

　　10、在“备查文件”部分，对“备查文件”进行了更新。

　　11、对部分其他表述进行了更新。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日

　　南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金消费进取份额交易价格波动提示公告

　　近期，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金消费进取份额（场内简称：消费进取；交易代码：150050）二级市场交易价格连续大幅下跌，2018年12月19日，消费进取在二级市场的收盘价为0.391元，相对于当日0.312的基金份额参考净值，溢价幅度达到25.32%。截至2018年12月20日，消费进取二级市场的收盘价为0.402元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

　　为此，本基金管理人提示如下：

　　1、消费进取表现为高风险、高收益的特征。由于消费进取内含杠杆机制的设计，消费进取参考净值的变动幅度将大于南方消费基础份额（场内简称：南方消费，场内代码：160127）净值和南方消费收益份额（场内简称：消费收益，场内代码：150049）参考净值的变动幅度，即消费进取的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。消费进取的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

　　2、消费进取的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

　　3、截至2018年12月20日收盘，消费进取的基金份额参考净值接近基金合同约定的基金份额折算阈值。基金份额折算后，消费进取的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　　4、截至本公告披露日，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

　　5、截至本公告披露日，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

　　6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日

　　南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金可能发生基金份额折算的风险提示公告

　　根据《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金份额折算的相关约定，当南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）南方消费进取份额的份额净值小于或等于0.200元，南方消费基础份额（场内简称：南方消费，场内代码：160127）、南方消费收益份额（场内简称：消费收益，场内代码：150049）、南方消费进取份额（场内简称：消费进取，场内代码：150050）将进行基金份额折算。

　　由于近期A股市场波动较大，截至2018年12月20日收盘，消费进取的基金份额参考净值接近基金合同约定的基金份额折算阈值，提请投资者密切关注南方消费进取份额近期基金份额参考净值的波动情况。

　　针对基金份额折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

　　1、由于消费收益、消费进取折算前可能存在折溢价交易情形，基金份额折算后，消费收益、消费进取的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　　2、消费进取表现为高风险、高收益的特征，基金份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

　　3、由于触发折算阈值当日，消费进取的参考净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日之后才能确定，因此折算基准日消费进取的参考净值可能与折算阈值0.200元有一定差异。

　　4、消费收益表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在基金份额折算后消费收益持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征消费收益变为同时持有较低风险收益特征消费收益与较高风险收益特征南方消费的情况，因此消费收益持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

　　本基金管理人的其他重要提示：

　　1、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算(最小单位为1份)，舍去部分计入基金资产，持有极小数量南方消费、消费收益、消费进取的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

　　2、如本基金发生上述基金份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、登记结算机构的相关业务规则，暂停消费收益、消费进取的上市交易、配对转换，以及南方消费的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　　投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请参阅本基金基金合同及《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话400-889-8899（免长途话费）。

　　3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日

　　南方基金关于旗下部分基金增加

　　中民财富为代销机构及开通相关业务的公告

　　根据南方基金管理股份有限公司（简称“本公司”）与中民财富基金销售（上海）有限公司（简称“中民财富”）签署的销售合作协议，中民财富将自2018年12月21日起代理销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

　　一、 适用基金及业务范围

　　■

　　从2018年12月21日起，投资人可通过中民财富办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。

　　二、 重要提示

　　1、 上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

　　2、 投资人可与中民财富约定定投业务的每期固定投资金额。目前，中民财富可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金，具体的定投业务规则请参考中民财富的相关规定。

　　3、 基金转换是指投资人可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额，转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。上述适用基金列表中的基金，若同时采用前端收费和后端收费，则只开通前端收费模式下的转换业务。基金转换费用与转换业务规则可参照我司2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》和2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》。

　　三、 投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况：

　　中民财富客服电话：400-876-5716

　　中民财富网址：www.cmiwm.com

　　南方基金客服电话：400-889-8899

　　南方基金网址：www.nffund.com

　　四、 风险提示：

　　1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　特此公告

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日

　　南方纯元债券型证券投资基金分红公告

　　公告送出日期：2018年12月21日

　　1.  公告基本信息

　　■

　　注：《南方纯元债券型证券投资基金基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%。

　　2.  与分红相关的其他信息

　　■

　　注：-

　　3.  其他需要提示的事项

　　1）、权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本次分红权益。

　　2）、本基金分红方式分两种：现金红利和红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。本基金默认的分红方式为现金红利方式。投资者最终的分红方式以本基金登记机构的记录为准。

　　3）、投资者可通过本公司客户服务中心确认分红方式是否正确，如不正确或希望变更分红方式的，请于权益登记日之前(不含权益登记日)到销售网点或通过电子交易平台办理变更手续。

　　4）、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日

　　南方纯元债券型证券投资基金

　　限制大额申购和转换转入业务的公告

　　公告送出日期：2018年12月21日

　　1 公告基本信息

　　■

　　2 其他需要提示的事项

　　（1）自2018年12月21日起，本基金管理人将暂停接受单日每个基金账户累计申购和转换转入本基金A类及C类基金份额超过500万元的申请（不含500万元，A类及C类基金份额的申请金额每类单独计算，申购和转换转入的申请金额合并计算）。

　　（2）在本基金限制大额申购和转换转入业务期间，其他业务照常办理。

　　（3）本基金恢复办理大额申购和转换转入业务的具体时间将另行公告。

　　（4）投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日

　　关于南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2018年12月24日起

　　暂停申购、赎回和定投业务的公告

　　公告送出日期：2018年12月21日

　　1 公告基本信息

　　■

　　2 其他需要提示的事项

　　（1）依据《关于2017年岁末及2018年沪港通下港股通交易日安排的通知》及《关于2017年底及2018年深港通下的港股通交易日安排的通知》，本基金自2018年12月24日起暂停申购、赎回和定投业务，恢复申购、赎回和定投业务的日期将根据中国投资信息有限公司和中国创盈市场服务有限公司的通知另行公告。暂停期间本基金A类份额的二级市场交易正常进行。

　　（2）投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日

　　关于南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF）2018年12月24日起暂停申购、赎回和定投业务的公告

　　公告送出日期：2018年12月21日

　　1 公告基本信息

　　■

　　2 其他需要提示的事项

　　（1）依据《关于2017年岁末及2018年沪港通下港股通交易日安排的通知》及《关于2017年底及2018年深港通下的港股通交易日安排的通知》，本基金2018年12月24日起暂停申购、赎回和定投业务，恢复申购、赎回和定投业务的日期将根据中国投资信息有限公司和中国创盈市场服务有限公司的通知另行公告。暂停期间本基金A类份额的二级市场交易正常进行。

　　（2）投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2018年12月21日