（3）从事证券承销行为；

　　（4）违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格；

　　（5）违反法律法规而损害基金份额持有人利益的；

　　（6）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。

　　4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或基金托管协议；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益；

　　（4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（8）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序；

　　（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（10）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第

　　三人谋取不当利益；

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法

　　公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

　　五、内部控制制度

　　1、内部控制的原则：

　　基金管理人内部控制遵循以下原则：

　　（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：

　　（1）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

　　（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　3、基金管理人关于内部合规控制声明书：

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　（2）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

　　4、风险管理体系：

　　（1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。

　　（2）董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基金管理人内部稽核监控工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。

　　（3）经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认，评估成员包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范，并进行及时控制和采取应急措施。

　　（4）监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。

　　（5）风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新，对于违反指标体系的投资进行监查和风险控制的评估。

　　（6）风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控管，并提出内控建议。

　　上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图

　　■

　　四、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　五、相关服务机构

　　一、基金销售机构：

　　1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

　　2.代销机构：

　　(1)中国银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566

　　法定代表人：陈四清

　　客服电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　(2)平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　客户服务统一咨询电话：40066-99999

　　网址：bank.pingan.com

　　(3)申万宏源证券有限公司

　　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

　　法定代表人：李梅

　　客服电话：95523或4008895523

　　国际互联网网址:www.swhysc.com

　　(4)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　　法定代表人：李琦

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　(5)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　客户服务电话：021-962518

　　网址：www.962518.com

　　(6)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务咨询电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(7)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　(8)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人:周健男

　　网址：www.ebscn.com

　　(9)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈有安

　　客服电话:4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(10)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务咨询电话：400-8888-108；

　　网址：www.csc108.com

　　(11)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　客服电话：95553

　　公司网址：www.htsec.com

　　(12)国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：4008188118

　　网址：www.guodu.com

　　(13)中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　客户服务热线：010-95558

　　(14)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　法定代表人：杨宝林

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.citicssd.com

　　(15)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　客服电话：4008001001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　(16)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　客户服务热线：95579或4008-888-999长江证券客户服务网站：www.95579.com

　　(17)平安证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

　　法定代表人：詹露阳

　　客服电话：95511-8

　　网址:http://stock.pingan.com

　　(18)诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

　　法定代表人：汪静波

　　客服电话：400-821-5399

　　公司网站：www.noah-fund.com

　　(19)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网站：www.erichfund.com

　　(20)北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　客服电话：400-818-8000

　　公司网站：www.myfund.com

　　(21)上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　客户服务电话：400-817-5666

　　传真：010-88066552

　　(22)上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　客户服务电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　(23)嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　网站：www.harvestwm.cn

　　(24)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网站：www.ehowbuy.com

　　(25)深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话：4006-788-887

　　公司网站：www.zlfund.cn  www.jjmmw.com

　　(26)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

　　法定代表人：祖国明

　　客服电话：400-0766-123

　　公司网站：www.fund123.cn

　　(27)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　法定代表人：其实

　　客服电话：400-1818-188

　　网站：www.1234567.com.cn

　　(28)浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人：凌顺平

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网站：www.5ifund.com

　　(29)上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人：李兴春

　　客服电话：400-921-7755

　　网站：www.leadfund.com.cn

　　(30)上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：胡学勤

　　客服电话：400-821-9031

　　网站：www.lufunds.com

　　(31)北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　客服电话：400-618-0707

　　网站：www.hongdianfund.com

　　(32)珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　　法定代表人：肖雯

　　客服电话：020-89629066

　　网站：www.yingmi.cn

　　(33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：马勇

　　客服电话：400-166-1188

　　网站：http://8.jrj.com.cn/

　　(34)北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　客服电话：010-62675369

　　网站：www.xincai.com

　　(35)北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服电话：4000988511/4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　(36)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服电话：4008-909-998

　　网址：www.jnlc.com

　　(37)奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　客服电话：0755-89460500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　二、基金登记机构：