基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　国投瑞银添利宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年2月6日证监许可[2015]223号文注册募集。本基金基金合同于2015年4月23日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。影响证券价格波动的因素主要有：财政与货币政策变化、宏观经济周期变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险、公司经营风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况变动导致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。本基金投资于货币市场工具，包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。

　　投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书摘要所载内容截止日期为2018年10月23日，其中，投资组合报告与基金业绩截止日期为2018年9月30日。有关财务数据未经审计。

　　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2018年11月21日对本招募说明书摘要（2018年12月更新）进行了复核。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　　英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

　　住所：上海市虹口区东大名路638号7层

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　法定代表人：叶柏寿

　　设立日期：2002年6月13日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系人：杨蔓

　　客服电话：400-880-6868

　　传    真：（0755）82904048

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，渤海银行股份有限公司董事，曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。

　　王彬女士，总经理，董事，中国籍，工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

　　董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限公司中国区董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

　　李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。

　　黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金Jardine Fleming(JPMorgan)产品开发部业务分析师。

　　史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。

　　龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

　　邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人，兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。

　　2、监事会成员

　　卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。

　　张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。

　　王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理，兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。

　　冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。

　　3、公司高级管理人员及督察长

　　王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

　　王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。

　　张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券有限公司营业部总经理助理。

　　袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。

　　储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融系副主任、副教授，重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。

　　刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理，招商基金管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。

　　4、本基金基金经理

　　颜文浩，中国籍，英国莱斯特大学金融经济学硕士。8年证券从业经历。2010年10月加入国投瑞银基金管理有限公司交易部，2013年7月转岗固定收益部。2014年6月11日至9月1日期间任国投瑞银成长优选股票、融华债券、景气行业混合、核心企业股票、创新动力股票、稳健增长混合、新兴产业混合、策略精选混合、医疗保健混合、货币市场基金、瑞易货币基金的基金经理助理。2014年10月30日起担任国投瑞银钱多宝货币市场基金基金经理，2014年12月4日起兼任国投瑞银增利宝货币市场基金基金经理，2015年4月23日起兼任国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理，2016年4月15日起兼任国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银招财保本混合型证券投资基金）基金经理，2016年7月13日起兼任国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（原国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金）基金经理，2017年4月29日起兼任国投瑞银融华债券型证券投资基金、国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年6月27日起兼任国投瑞银货币市场基金基金经理，2018年6月26日起兼任国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金经理，2018年10月17日起兼任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾于2014年9月2日至2015年11月21日任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理，于2017年4月29日至2018年6月1日期间担任国投瑞银瑞达混合型证券投资基金基金经理，于2016年4月19日至2018年7月6日期间担任国投瑞银全球债券精选证券投资基金基金经理。

　　李达夫，固定收益部副总监，中国籍，中山大学数量经济学硕士。11年证券从业经历，美国投资管理研究协会（CFA Institute）和全球风险协会（GARP）会员，拥有特许金融分析师（CFA）和金融风险管理师（FRM）资格。曾任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员，国投瑞银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理，大成基金管理有限公司基金经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司，2017年5月12日起担任国投瑞银货币市场基金基金经理，2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基金、国投瑞银增利宝货币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理，2017年6月24日起兼任国投瑞银岁添利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，2017年12月15日起兼任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金（原国投瑞银新活力灵活配置混合型证券投资基金）基金经理，2018年6月7日起兼任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理，2018年9月6日起兼任国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金基金经理，2018年10月17日起兼任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾于2011年6月30日至2012年9月14日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理，于2013年3月7日至2014年4月3日期间任大成货币市场证券投资基金基金经理，于2013年3月7日至2016年9月22日期间任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理，于2013年7月17日至2016年9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理，于2014年9月3日至2016年9月22日期间任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，于2015年8月4日至2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理。

　　5、投资决策委员会成员的姓名、职务

　　（1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理

　　（2）投资决策委员会成员：

　　杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理

　　桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理

　　韩海平先生：总经理助理兼固定收益部部门总经理，基金经理

　　李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理

　　殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理

　　汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理

　　杨俊先生：交易部部门总经理

　　马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理

　　吴翰先生：资产配置部部门总经理

　　（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：易会满

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　（二）主要人员情况

　　截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　1、A类份额销售机构：

　　（1）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　法定代表人：叶柏寿

　　电话：（0755）83575992  83575993

　　传真：（0755）82904048

　　联系人：杨蔓、贾亚莉

　　客服电话：400-880-6868

　　网站：www.ubssdic.com

　　（2）代销机构

　　1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　2）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

　　法定代表人：王连志

　　电话：0755-82558305

　　传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　客服电话：4008-001-001

　　公司网站：www.essence.com.cn

　　3）平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：詹露阳

　　电话：021-38631117

　　传真：0755-82400862

　　联系人：石静武

　　客服电话：95511-8

　　公司网站：stock.pingan.com

　　4）浙江网商银行股份有限公司

　　住所：浙江杭州市西湖区学院路28-38号德力西大厦1号楼15-17层

　　办公地址：浙江杭州市西湖区学院路28-38号德力西大厦1号楼15-17层

　　法定代表人：井贤栋

　　联系人：曹钟艺

　　客服电话：95188-3

　　网址：www.mybank.cn

　　2、B类份额销售机构：

　　（1）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　法定代表人：叶柏寿

　　电话：（0755）83575992  83575993

　　传真：（0755）82904048

　　联系人：杨蔓、贾亚莉

　　客服电话：400-880-6868

　　网站：www.ubssdic.com

　　（2）代销机构

　　1）江西银行股份有限公司

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

　　法定代表人：陈晓明

　　联系人：陈云波

　　电话：0791-86796029

　　传真：0791-86771100

　　客服电话：0791-96266

　　公司网站：http://www.jx-bank.com.cn

　　2）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　联系人：顾凌

　　客服电话：95548

　　公司网站：www.cs.ecitic.com

　　3）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人：杨宝林

　　电话：0532-85023924

　　传真：0532-85022605

　　联系人：赵艳青

　　客服电话：95548

　　公司网站：www.zxwt.com.cn

　　3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路638号7层

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　法定代表人：叶柏寿

　　联系人：冯伟

　　电话：（0755）83575836

　　传真：（0755）82912534

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150398

　　经办律师：廖海、刘佳

　　联系人：刘佳

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　电话：（010）58153000、（0755）25028288

　　传真：（010）85188298、（0755）25026188

　　签章注册会计师：吴翠蓉、高鹤

　　联系人：昌华

　　四、基金的名称

　　本基金名称：国投瑞银添利宝货币市场基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：货币市场基金

　　基金运作方式：契约型、开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金以基金资产安全性、流动性为先，并力争实现超越业绩比较基准的收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金主要投资于以下金融工具：现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　本基金主要采用流动性管理策略、资产配置策略，并适当利用交易策略，进行积极的投资组合管理。

　　1、流动性管理策略

　　流动性管理是本基金投资管理过程中的首要事项。

　　对此，本基金首先将结合申购、赎回现金流的预测，对投资组合的剩余期限进行合理搭配并适当采用滚动投资策略，即采用均分资金量、持续滚动投资的方法，使得投资组合中自然到期兑现的现金流在时间上均匀化，从而更好地满足日常流动性需要。

　　其次，本基金在确定各投资标的具体投资量时，将充分考虑其流动性情况（交易方式、日均成交量和平均每笔成交间隔时间等），以确定适当的配置比例，确保基金资产保持良好的变现能力。

　　2、资产配置策略

　　（1）整体配置策略

　　通过宏观经济形势、财政货币政策和短期资金市场参与者的资金供求状况等因素的深入分析，对短期利率走势进行合理预估，并据此实施以调整投资组合平均到期期限为主的资产配置策略。当预期短期利率呈下降趋势时，本基金将侧重配置期限相对稍长的短期金融工具；反之，则侧重配置期限相对较短的金融工具。

　　（2）类别资产配置策略

　　本基金根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限到期收益率、利息支付方式和再投资便利性），并结合各类资产的流动性特征和风险特征（信用等级、波动性）等，在流动性要求约束下追求收益最大化，以此决定各类资产的配置比例和期限分布结构。

　　（3）明细资产配置策略

　　本基金将综合考虑明细资产的剩余期限、信用等级、收益率情况，判断其投资价值，并充分考虑明细资产流动性情况，决定具体投资量。

　　3、交易策略

　　除上述主要策略外，在有效控制资产安全性和流动性的基础上，本基金还将通过深入分析货币市场运作特点，审慎运用套利策略、峰值策略，以增强基金收益：

　　（1）套利策略

　　不同交易市场或不同交易品种受参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等因素差异化影响而出现定价差异，从而产生套利机会。本基金在充分论证这种套利机会可行性的基础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，提高资产收益率。

　　（2）峰值策略

　　在特定时点或事件驱动下，货币市场出现短期资金供求失衡、短期利率上升时，本基金将把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值的短线交易机会。

　　（四）投资管理程序

　　1、决策依据

　　（1）须符合有关法律、法规和《基金合同》的规定；

　　（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

　　（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；

　　2、管理程序

　　投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，定期就投资管理重大问题进行讨论，确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金经理和交易员，他们独立工作，责任明确，相互间密切合作。

　　（1）投资决策委员会每月或不定期召开，决定基金投资管理战略、资产分配等重大事项，确定对基金经理的授权，审批超过投资权限的投资计划。

　　（2）债券策略组投资决策会议定期召开，确定近期资产组合的配置安排，包括基金久期配置、券种配置等。同时，检讨投资业绩，提出近期投资计划。

　　（3）基金经理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合，进行具体的个券配置。

　　（4）基金经理下达投资交易指令，由交易室完成交易。

　　（5）定量分析师负责完成基金内部业绩和风险评估，提交评价报告。

　　投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况，对上述管理程序作出调整。

　　九、业绩比较基准

　　七天通知存款利率（税后）。

　　通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取中国人民银行公布并执行的同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

　　在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下，如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

　　十、风险收益特征

　　本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

　　十一、投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（二）报告期债券回购融资情况

　　1、债券回购融资基本情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

　　2、债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

　　本报告期内债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20％。

　　（三）基金投资组合平均剩余期限

　　1、投资组合平均剩余期限基本情况

　　■

　　注：本基金基金合同约定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天。本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。

　　2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　　■

　　(四)报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

　　本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。

　　（五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（六）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（七）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　　■

　　1、报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

　　本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

　　2、报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

　　本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

　　（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（九）投资组合报告附注

　　1、基金计价方法说明

　　本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净值保持在人民币1.00 元。

　　本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。

　　2、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　3、其他各项资产构成

　　金额单位：人民币元

　　■

　　4、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金净值表现详见下表：

　　国投瑞银添利宝货币市场基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2018年9月30日）

　　国投瑞银添利宝货币A

　　■

　　国投瑞银添利宝货币B

　　■

　　注：1、本基金的业绩比较基准中，通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期7天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。根据财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知（财税〔2008〕132号）文件规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。故本基金本报告期以税前七天通知存款利率为业绩比较基准。

　　2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

　　十三、基金费用与税收

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关的费用列示

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）销售服务费；

　　（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　（6）基金份额持有人大会费用；

　　（7）基金的证券交易费用；

　　（8）基金的银行汇划费用；

　　（9）基金的账户开户费用、账户维护费用；

　　（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.33%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.05%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　（3）基金份额的销售服务费

　　本基金的销售服务费年费率为0.25%，销售服务费计提的计算公式如下：

　　H＝E×基金份额的销售服务费年费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的销售服务费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

　　如本基金增加新的份额类别，在不提高现有基金份额类别适用的费率的前提下，本基金可以对不同基金份额类别设定不同的管理费率、托管费率、销售服务费率，并在更新的招募说明书或相关公告中列示。

　　上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（4）－（10）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　（3）《基金合同》生效前的相关费用；

　　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费与赎回费费

　　本基金不收取申购费用与赎回费用。

　　2、本基金的转换费用

　　投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。

　　（三）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年6月7日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。

　　2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。

　　3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。

　　4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有销售机构的信息，增加了新增代销机构的概况。

　　5、在“八、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。

　　6、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

　　7、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书公告以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www.ubssdic.com。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　二〇一八年十二月六日

　　国投瑞银纯债债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告

　　国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2018年12月4日在《中国证券报》和基金管理人网站（www.ubssdic.com）发布了《国投瑞银纯债债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》，于2018年12月5日在前述媒介发布了《国投瑞银纯债债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现将具体事项提示如下：

　　一、召开基金份额持有人大会的基本情况

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，国投瑞银纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会（以下简称“会议”），审议本基金终止《基金合同》等相关事项。会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：现场方式

　　2、会议召开时间：2019年1月3日上午10:00

　　3、会议召开地点：广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层国投瑞银基金管理有限公司

　　4、会议登记办理时间：2019年1月3日上午09:00至2019年1月3日上午09:50

　　二、会议审议事项

　　《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（见附件一）。

　　三、本次会议的权益登记日

　　本次会议的权益登记日为2018年12月7日，即在权益登记日证券交易所交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人，均有权参加本次基金份额持有人大会并表决。

　　四、会议的议事程序和表决

　　1、大会主持人宣布会议开始。

　　2、大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和代理人人数及所持有的有表决权基金份额的总数、占权益登记日基金总份额的比例。

　　3、大会主持人宣布会议议事程序及注意事项。

　　4、大会主持人公布监票人、公证机关和公证员姓名、见证律师。

　　5、大会主持人宣读议案。

　　6、享有表决权的与会人员对议案进行审议，并以投票方式进行表决。

　　7、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　8、公证人员宣读公证词。

　　9、见证律师发表意见。

　　五、会议出席对象

　　1、权益登记日在登记机构登记在册的本基金的基金份额持有人或其代理人。

　　2、基金管理人授权代表。

　　3、基金托管人授权代表。

　　4、本次大会聘请的见证律师。

　　5、本次大会聘请的公证人员。

　　六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件

　　（一）个人基金份额持有人出席会议需要提供以下文件

　　1、个人基金份额持有人出席会议的，需提交本人身份证明文件原件及正反

　　面复印件；

　　2、个人基金份额持有人授权委托他人出席会议并代理行使表决权的，应当

　　按“七、授权”中的规定要求，提供相关授权文件。

　　（二）机构基金份额持有人出席会议需要提供以下文件

　　1、加盖本单位公章、经授权或认可的业务章（以下合称“公章”）的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者需提供加盖本单位公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；或由授权代表出席会议（如无公章），并提供该授权代表的身份证件原件及正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的原件及复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书原件或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者出席会议的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

　　2、代表机构基金份额持有人出席会议的个人有效身份证件原件和正反面复印件；

　　3、加盖公章的单位授权委托书原件或者证明该出席会议的个人有权代表该机构基金份额持有人的其他证明文件；

　　4、机构基金份额持有人委托他人出席本次大会并行使表决权的，还应按照本公告“七、授权”的规定，提供相关资料。

　　七、授权

　　为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次基金份额持有人大会，使基金份额持有人在本次基金份额持有人大会上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接出席会议投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

　　（一）授权起止时间

　　本基金份额持有人授权起止日为2018年12月4日至2019年1月2日（均含当日），授权截止时间为2019年1月2日16:00。权益登记日在册的份额持有人均有权进行授权。

　　（二）委托人

　　本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

　　基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。

　　基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构的登记为准。

　　（三）受托人

　　基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

　　为使基金份额持有人的权利得到有效行使，建议基金份额持有人委托本基金的基金管理人为受托人。基金管理人可发布临时公告向基金份额持有人建议增加的受托人名单。

　　（四）授权方式

　　本基金的基金份额持有人可通过纸面或电话授权代理人代为行使表决权。基金份额持有人通过纸面或电话授权的，授权形式及程序应符合本公告的规定。

　　1、纸面授权

　　基金份额持有人通过纸面授权的，授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（www.ubssdic.com）下载等方式获取授权委托书样本。

　　（1）基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件

　　1）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件原件和正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）和代表该机构出席会议的个人的身份证件原件及复印件、机构授权委托书原件或者证明该出席会议的个人有权代表该机构的其他证明文件；

　　2）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件原件和正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）和代表该机构出席会议的个人的身份证件原件及复印件、机构授权委托书原件或者证明该出席会议的个人有权代表该机构的其他证明文件。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件原件及正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）和代表该机构出席会议的个人的身份证件原件及复印件、机构授权委托书原件或者证明该出席会议的个人有权代表该机构的其他证明文件。

　　（2）纸面授权文件的送达

　　基金份额持有人授权基金管理人出席大会并行使表决权的，可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件通过专人送交或者邮寄至基金管理人（以基金管理人收到授权材料的时间为准），信封封面注明“国投瑞银纯债基金持有人大会授权”，本基金管理人的具体地址及联系方式如下：

　　[收件人：杨蔓  地址：广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层国投瑞银基金公司客户服务中心   邮编：518035  联系电话：4008806868或0755-83575992]

　　2、电话授权

　　为方便个人基金份额持有人参与大会，基金管理人设置本次会议授权专用电话(400-880-6868转0)，基金份额持有人可拨打该号码，通过电话完成必要程序以进行授权。

　　本基金管理人的呼叫中心也可主动与基金份额持有人取得联系，由客服坐席核实基金份额持有人身份后根据基金份额持有人意愿进行授权记录并完成授权。 在电话授权过程中，为保护基金份额持有人利益整个通话将被录音。

　　基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人基金份额持有人。

　　3、授权效力确定规则

　　（1）同一基金份额存在有效的纸面授权和有效的其他方式授权的，以有效的纸面授权为准；

　　（2）同一基金份额存在多次有效纸面授权的，以最后一次纸面授权为准。如最后时间收到的纸面授权有多次，不能确定最后一次的，按以下原则处理：若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权同一代理人但授权表示不一致，视为选择“授权代理人表态”；

　　（3）同一基金份额只存在纸面授权以外的有效的其他方式授权时，以有效的该种授权方式为准。多次以纸面授权以外的其他方式授权的，以时间在最后的授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的授权表示一致的，按照该相同的授权表示计票；若多次授权同一代理人但授权表示不一致的，视为选择“授权代理人表态”；

　　（4）做出授权的持有人应选择前述（三）各类代理人中的一家机构或一名个人作为代理人，一次授权选择多个代理人的视为当次授权基金管理人；

　　（5）持有人授权意见代表所持全部本类别基金份额的授权意见；

　　（6）持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见，多选、未选视为选择“授权代理人表态”；

　　（7）如基金份额持有人授权他人出席本次大会后，又亲自出席本次大会进行投票表决的，以其亲自投票的表决意见为准。

　　八、会议的预登记

　　（一）预登记时间

　　2018年12月4日至2019年1月2日的每天上午9:00－下午4:00（周六、周日及法定节假日除外），本基金管理人为基金份额持有人或其代理人办理预登记。

　　（二）预登记方式

　　1、现场方式预登记

　　基金份额持有人或其代理人选择现场方式预登记的，应在预登记时间内，按照“六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件”及“七、授权”的规定提供相关文件。

　　现场预登记的具体地址及联系方式如下：

　　地址：广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　联系人：杨蔓

　　联系电话：0755-83575992

　　2、传真方式预登记

　　在预登记时间内，基金份额持有人或其代理人可将“六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件”及“七、授权”规定的文件传真给本基金管理人进行预登记。

　　具体联系方式如下：

　　传真号码：0755-82904048

　　确认电话：0755-83575992

　　联系人：杨蔓

　　3、关于预登记的说明

　　本基金管理人可以通过预登记情况估计基金份额持有人或其代理人参会情况，以便为基金份额持有人大会召开进行相应准备。已办理预登记的基金份额持有人或其代理人在会议入场前仍需按照“六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件”及“七、授权”的规定提供相应文件办理现场会议登记，请各基金份额持有人及代理人予以配合；未能按照“六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件”及“七、授权”的规定提供相应文件办理现场会议登记的基金份额持有人或受托人不能入场出席会议并表决。

　　九、计票

　　1、基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人。

　　2、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　3、如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　4、如果在计票过程中基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

　　5、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

　　6、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。表决票（详见附件二，下同）填写完整清晰的，为有效表决票，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数；表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　十、决议生效条件

　　1、汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）。

　　2、《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

　　3、本次基金份额持有人大会的决议，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

　　十一、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　基金份额持有人大会应当有代表50%以上（含50%）基金份额的持有人参加，方可召开。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

　　十二、本次会议相关机构

　　1、召集人：国投瑞银基金管理有限公司

　　联系人：杨蔓

　　联系电话：400-880-6868、0755-83575992

　　传真：0755-82904048

　　网址：http://www.ubssdic.com

　　2、基金托管人：中国银行股份有限公司

　　3、公证机关：北京市长安公证处

　　4、律师事务所：上海源泰律师事务所

　　十三、重要提示

　　1、本次会议将于2019年1月3日上午10:00时召开，届时基金管理人授权代表、基金托管人授权代表、本次大会聘请的公证人员以及见证律师将提前一小时对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件于2019年1月3日上午09:00至2019年1月3日上午09:50办理会议登记，以便验证入场。主持人宣布会议开始后，不再对未登记的基金份额持有人进行登记，未登记的持有人不得入场参加会议。

　　基金份额持有人应当保持会议秩序，服从召集人的引导，除出席会议的基金份额持有人（或代理人）、基金管理人授权代表及会务人员、基金托管人授权代表、见证律师和公证人员及召集人邀请的人员以外，召集人有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868咨询。

　　3、本公告的有关内容由国投瑞银基金管理有限公司负责解释。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　二〇一八年十二月六日

　　附件一：《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》

　　附件二：《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

　　附件三：《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会代理投票授权委托书》

　　附件四：《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》

　　附件一：

　　关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同

　　有关事项的议案

　　国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金份额持有人：

　　根据市场环境变化及基金运作情况，为更好地保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，提议终止基金合同。

　　具体说明见附件四《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》。

　　为实施终止本基金《基金合同》的方案，提议授权基金管理人办理本次终止《基金合同》的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定清算程序及《基金合同》终止的具体时间，并根据《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项议案的说明》的相关内容对本基金实施清算并终止《基金合同》。

　　以上议案，请予审议。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　二〇一八年十二月四日

　　附件二：持有人大会表决票

　　■

　　附件三：代理投票授权委托书

　　■

　　附件四：

　　关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同

　　有关事项议案的说明

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，提议终止《基金合同》，具体方案如下：

　　一、方案要点

　　1、本次基金份额持有人大会议案被表决通过前的基金运作

　　在本次基金份额持有人大会的议案被表决通过前，本基金仍按照《基金合同》约定的运作方式进行运作。

　　基金管理人可按照法律法规、《基金合同》的约定暂停接受投资人的申购、赎回申请，具体详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　2、基金财产清算

　　（1）如果本次基金份额持有人大会审议的《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（以下简称“议案”）获得表决通过，上述议案将自表决通过之日起生效。基金管理人将自决议生效之日起2日内在指定媒介上公告，并自决议生效之日起5日内报中国证监会备案。

　　（2）基金管理人可按照法律法规、《基金合同》的约定暂停或停止接受投资人的申购、赎回申请，具体以基金管理人届时的公告为准。

　　（3）自基金份额持有人大会决议生效公告的下一日起，本基金即进入清算程序，基金管理人不再接受基金份额持有人提出的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务的申请。本基金自进入清算程序之日起，不再收取基金管理费、基金托管费、销售服务费。

　　（4）基金管理人组织基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员（若有）组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（5）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　（6）基金财产清算程序

　　1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　4）对基金财产进行评估和变现；

　　5）制作清算报告；

　　6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　7）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　8）对基金财产进行分配。

　　（7）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人承担。

　　（8）基金剩余财产的分配

　　基金财产按下列顺序清偿：

　　1）支付清算费用（本基金清算费用由基金管理人承担）；

　　2）交纳所欠税款；

　　3）清偿基金债务；

　　4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款1）、2）、3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

　　3、基金财产清算的公告

　　基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　4、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。

　　二、终止《基金合同》的可行性

　　1、法律层面

　　《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同》第二十三部分第（二）款约定，本基金的基金份额持有人大会决定终止《基金合同》的，经履行相关的程序后，本《基金合同》应当终止。

　　《国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同》第九部分基金份额持有人大会章节约定及《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，本次基金份额持有人大会审议的事项须经特别决议通过，在同时符合以下条件时，本次持有人大会决议生效：

　　（1）汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；

　　（2）《关于终止国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

　　（3）本次基金份额持有人大会的决议，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

　　因此，终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。

　　2、准备工作有序进行

　　为了保障国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会的顺利召开及后续清算工作的进行，基金管理人成立了专门的工作小组，筹备持有人大会事宜，并与会计师事务所、律师事务所、公证机构和部分投资人进行了沟通，制定了投资人通过现场方式参与持有人大会的方式方法，从而保证基金份额持有人大会可以顺利进行。

　　本基金进入清算程序后，将根据《基金合同》中有关基金财产清算的规定，成立基金财产清算组。基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员（若有）组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　本基金的管理人、托管人已就基金财产清算的有关事项进行了充分准备，技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计，律师事务所出具法律意见书，报中国证券监督管理委员会备案并公告。

　　三、终止《基金合同》的主要风险及预备措施

　　1、议案被基金份额持有人大会否决的风险及预备措施

　　为防范终止《基金合同》的方案被基金份额持有人大会否决的风险，在设计方案之前，基金管理人已对基金份额持有人进行了走访，认真听取了持有人意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后，基金管理人还将再次征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对终止《基金合同》的方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召集或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。

　　如果议案未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人计划按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交议案。

　　2、流动性风险及预备措施

　　本次基金份额持有人大会公告发布后，部分基金份额持有人可能选择赎回其持有的基金份额。

　　在本基金进入清算程序前，持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照《基金合同》约定的方式进行。如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，基金管理人也会提前做好流动性安排，对资产进行变现以应对可能的赎回。

　　国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告

　　公告送出日期：2018年12月6日

　　1 公告基本信息

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　　2 申购、赎回业务的办理时间

　　根据国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金(以下简称：“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金每三个月开放一次，开放期为每年3月10日、6月10日、9月10日、12月10日起的5个工作日，若上述日期为非工作日，则开放期顺延至下一工作日开始。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换业务。

　　本基金第三个封闭期为2018年9月15日起至2018年12月9日止。本基金第三次办理申购、赎回、转换业务的开放期为2018年12月10日至2018年12月14日的5个工作日。自2018年12月15日起至2019年3月9日止，为本基金的第四个封闭期，在封闭期内不办理申购、赎回、转换业务，也不上市交易。

　　办理本基金的申购、赎回、转换业务的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　由于各销售机构系统及业务安排等原因，具体业务办理时间可能有所不同，请详见各销售机构的具体规定。

　　3 申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　（1）投资人在销售机构网点首次申购A类、C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元，追加申购单笔最低限额为人民币10元。在不低于上述规定的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资者需同时遵循该销售机构的相关规定。

　　（2）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额数量限制。基金管理人进行前述调整必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　3.2 申购费率

　　本基金A类基金份额的申购费用如下，C类基金份额不收取申购费用：

　　■

　　投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　另注: 本基金从C类基金份额的基金财产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.1%，销售服务费计提的计算公式可详见本基金最新的招募说明书。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　（1）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

　　（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（3）基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠，并履行必要的报备和信息披露手续。

　　（4）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。

　　销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　4 赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　（1）投资人赎回A类、或C类基金份额，单笔赎回不得少于500份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足500份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足500份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。

　　（2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　4.2 赎回费率

　　（1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：

　　■

　　（2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：

　　■

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　（1）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出”的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日在先的基金份额先赎回，申购确认日在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。

　　（2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（3）基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠，并履行必要的报备和信息披露手续。

　　（4）投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　　遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。

　　5转换业务相关内容

　　5.1转换费率

　　（1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。

　　（2）在进行基金转换时，转出基金视同赎回申请，如涉及的转出基金有赎回费用,则收取该基金的赎回费用。

　　（3）从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。

　　（4）基金转换采取单笔计算法，投资人当日多次转换的，单笔计算转换费用。

　　5.2其他与转换相关的事项

　　本次开放期间，本基金基金份额开通与本公司旗下以下基金的基金份额的转换业务：

　　■

　　注：

　　1）对于同时具有前端收费和后端收费业务的基金，仅基金前端收费模式开通转换业务；对于下设不同级别或类别的基金份额的情况，单只基金的不同级别或类别的基金份额之间未开通转换业务。基金转换规则详见本公司网站。

　　2）本公司已在直销渠道开通旗下基金跨TA转换业务，具体请见相关公告。

　　6基金销售机构

　　6.1. 直销机构

　　国投瑞银基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　　电话：(0755)83575992 83575993

　　传真：(0755)82904048 82904007

　　联系人：杨蔓、贾亚莉

　　客户服务电话：400-880-6868

　　公司网站：www.ubssdic.com

　　6.2 非直销机构

　　中信证券、中信证券（山东）、中信期货、东北证券、中信建投证券、蚂蚁基金销售等。

　　7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。

　　在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8 其他需要提示的事项

　　（1）本基金若参加其他代销机构的费率优惠活动，详见各代销机构相关公告或本公司网站相关提示。

　　（2）2018年12月10日至2018年12月14日为本基金第三个开放期，即在开放期内的每个工作日接受办理本基金份额的申购、赎回业务，2018年12月14日15:00以后暂停接受办理本基金的申购、赎回业务直至下一个开放期。

　　（3）根据《基金合同》规定，发生以下任何一种情形时，本基金合同将终止并进行基金财产清算，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序：

　　第一、连续两个开放期届满时，本基金份额持有人数量不满200人的；

　　第二、连续两个开放期届满时，本基金资产净值低于5000万元的。

　　（4）本公告仅对本基金第三个开放期即2018年12月10日至2018年12月14日办理申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可登录本基金管理人网站（www.ubssdic.com）查阅基金合同、招募说明书等资料。投资者还可拨打本公司客服电话（400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。

　　风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。

　　国投瑞银基金管理有限公司