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2018年12月01日 星期六 上一期  下一期
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财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
(2018年第2号)

  基金管理人:财通基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  本基金经2017年5月16日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]727号文准予注册募集。本基金基金合同于2017年10月23日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年10月23日,有关财务数据截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:

  名称:财通基金管理有限公司

  住所:上海市虹口区吴淞路619号505室

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼

  设立日期:2011年6月21日

  法定代表人:刘未

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:人民币贰亿元

  联系人:何亚玲

  联系电话:021-2053 7888

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员:

  刘未先生,董事长,浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公司营业部总经理,财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理,原财通证券有限责任公司(现财通证券股份有限公司)基金筹建部负责人,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。

  王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。

  陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部长,现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金(杭州)有限公司董事。

  孙文秋先生,董事,经济学硕士,历任上海财经大学教师,上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼任上海新农饲料股份有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视有限公司董事长、浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程有限公司董事。

  姚先国先生,独立董事,教授,博士生导师。历任浙江大学经济学院常务副院长,浙江大学公共管理学院院长,浙江大学社会科学学部主任。现任浙江省公共政策研究院院长,浙江大学公共政策研究院院长。同时担任中程科技有限公司、浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江叁农投资管理有限公司、浙江省基础建设投资集团股份有限公司董事;浙江浙能电力股份有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公司、浙江君亭酒店管理股份有限公司、浙江众和科技股份有限公司独立董事。

  朱洪超先生,独立董事,法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信息股份有限公司独立董事。

  朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国注册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易居(中国)企业集团股份有限公司独立董事。

  2、职工监事:

  殷平先生,职工监事,产品战略总监、产业经济学硕士。历任中国建设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部总监,现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。

  3、经营管理层人员:

  王家俊先生,总经理(简历同上)。

  汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理、经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产管理有限公司董事。

  4.督察长

  武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云南省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员,中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部综合处主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限公司督察长,现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。

  5、基金经理

  姚思劼先生,复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月加入财通基金管理有限公司,历任助理研究员、研究员,研究行业覆盖汽车、机械、公用事业等,重点关注高端装备制造等战略新兴产业,现任基金投资部基金经理。

  金梓才先生,上海交通大学工学硕士。8年从业经验,历任华泰资产管理有限公司投资经理助理,信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。2014年8月加入财通基金管理有限公司,现任基金投资部副总监、基金经理。

  6、投资决策委员会成员:

  王家俊先生,总经理;

  谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;

  金梓才先生,基金投资部副总监;

  陆玲玲女士,研究部副总监;

  林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监

  7、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  本基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本信息如下:

  名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  设立日期:1984年1月1日

  批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146号)

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  法定代表人:易会满

  基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号

  联系人:郭明

  电话:010-66105799

  (二)主要人员情况

  截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构

  名称:财通基金管理有限公司

  住所:上海市虹口区吴淞路619号505室

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼

  法定代表人:刘未

  电话:021-2053 7888

  传真:021-2053 7999

  联系人:何亚玲

  客户服务电话:4008 209 888

  公司网址:www.ctfund.com

  2、代销机构

  (1) 中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市复兴门内大街55号

  办公地址:北京市复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  传真:010-66107914

  客服电话:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (2) 中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人:李晓鹏

  客服电话:95595

  公司网址: www.cebbank.com

  (3) 宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  电话:0574-89068340

  客服电话:95574

  公司网址:www.nbcb.com.cn

  (4)上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦

  法定代表人:冀光恒

  传真:021-50105124

  客服电话:021-962999、4006962999

  公司网址:www.srcb.com

  (5)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  法定代表人:李庆萍

  传真:010-85230049

  客服电话:95558

  公司网址:www.citicbank.com

  (6)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人: 彭纯

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  客服电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (7)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山东一路12号

  办公地址:上海市黄浦区中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  联系人:刘信义

  电话:86-21-63611226/86-21-61618888

  传真:86-21-63230807

  客服电话:95528

  公司网址:www.spdb.com.cn

  (8)上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路168号

  办公地址:上海市银城中路168号

  法定代表人:金煜

  联系人:汤征程

  电话:021-68475888

  客服电话:021-962888

  公司网址:www.bankofshanghai.com

  (9)深圳前海微众银行股份有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园7栋A座

  法定代表人:顾敏

  联系人:罗曦

  传真:0755-86700688

  客服电话:400-999-8800

  公司网址:www.webank.com

  (10)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  办公地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:秦雨晴

  电话:021-20315197

  客服电话: 95538

  公司网址: www.zts.com.cn

  (11)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  电话:0755-83516289

  传真:0755-83515567

  客服电话:400-6666-888

  公司网址:www.cgws.com

  (12)德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”19楼

  法定代表人:朱磊

  联系人: 刘熠

  电话:021-68761616

  客服电话:4008888128

  公司网站:www.tebon.com.cn

  (13)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

  法定代表人:俞洋

  联系人: 杨莉娟

  电话: 021-54967552

  客服电话: 95323

  公司网址: www.cfsc.com.cn

  (14)华福证券有限责任公司

  注册地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至9层(福州行政总部)

  法定代表人:黄金琳

  联系人: 郭相兴

  电话: 021-20655183

  客服电话:95547

  公司网址:http://www.hfzq.com.cn

  (15)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

  法定代表人:何如

  联系人: 李颖

  电话: 0551-68167601

  客服电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  (16)爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市世纪大道1600号32楼

  办公地址:上海市世纪大道1600号32楼

  法定代表人:祝健

  联系人:姚盛盛

  电话:021-32229888-33355

  传真:021-68728703

  客服电话:4001-962-502

  公司网址:www.ajzq.com

  (17)申万宏源证券有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人:李梅

  联系人: 陈飙

  电话: 021-3338825

  客服电话:021-33389888

  公司网址: www.swhysc.com

  (18)国都证券股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人: 王少华

  联系人: 司琪

  电话: 010-84183204

  客服电话: 4008188118

  公司网址: http://www.guodu.com

  (19)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人: 张晓辰

  电话: 010-83252184

  客服电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (20)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:何之江

  联系人: 王阳

  电话: 021-38632136

  客服电话:95511

  公司网址:www.stock.pingan.com

  (21)恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行大厦办公楼14-18楼

  办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

  法定代表人:庞介民

  联系人: 熊丽

  电话: 0471-4972675

  客服电话:400-196-6188

  公司网址:www.cnht.com.cn

  (22)东北证券股份有限公司

  注册地址:吉林省长春市生态大街6666号

  办公地址:吉林省长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  联系人: 付静雅

  电话: 0431-82006251

  客服电话:95360

  公司网址:http://www.nesc.cn/

  (23)国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

  法定代表人:冉云

  联系人: 刘婧漪

  电话: 028-86690057

  客服电话:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  (24)华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市江东中路228号

  办公地址:江苏省南京市江东中路228号

  法定代表人:周易

  联系人: 马艺卿

  电话: 025-83389093

  客服电话: 95597

  公司网址: http://www.htsc.com.cn/

  (25)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  电话:010-83574507

  客服电话:95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (26) 广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人: 马梦洁

  电话: 020-87555888-6932

  客服电话:95575

  公司网址:http://www.gf.com.cn

  (27)开源证券股份有限公司

  注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代销人:李刚

  联系人:曹欣

  电话:029-88365850

  客服电话: 95325

  公司网址: http://www.kysec.cn/

  (28)国元证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市梅山路18号

  办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

  法定代表人:蔡咏

  联系人:米硕

  联系电话:0551-62257039

  客服电话:95578

  公司网址:http://www.gyzq.com.cn

  (29)山西证券股份有限公司

  注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

  法定代表人: 侯巍

  联系人: 郭兴

  电话: 0351-8686659

  客服电话: 95573

  公司网址:http://www.i618.com.cn

  (30)中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼

  法定代表人:黄扬录

  联系人: 罗艺琳

  电话: 0755-82570586

  客服电话:95329

  公司网址:http://www.zszq.com/

  (31)九州证券股份有限公司

  注册地址:西宁市南川工业园区创业路108号

  办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

  法定代表人:魏先锋

  联系人:郭小璇

  联系电话:010-57672224

  客服电话:95305

  公司网址:http://www.jzsec.com

  (32)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:霍达

  联系人: 黄婵君

  电话: 86-755-82960167

  传真: 86-755-83734343

  客服电话:95565

  公司网址:www.newone.com.cn

  (33)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:王诗玙

  联系电话:021-20613999

  传真:021-68596916

  客服电话:400-700-9665

  公司网站:www.ehowbuy.com

  (34)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (35)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人:董一锋

  联系电话:0571-88911818-8653

  传真:0571-88911818-8001

  客服电话:4008-773-772

  公司网站:www.ijijin.cn

  (36) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  传真:0755-33227951

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

  (37)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:吴艳秋

  电话:021-2069-1831

  传真:021-2069-1861

  客服电话:4008202899

  公司网站:www.erichfund.com

  (38)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:王超

  电话:021-54509977

  传真:021-64385308

  客服电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (39)北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:李超

  电话:010-56200948

  传真:010-57569671

  客服电话:400-893-6885

  公司网址:www.qianjing.com

  (40) 浙江金观诚基金销售有限公司

  注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路55号(锦昌大厦)1楼金观诚大厅

  法定代表人:蒋雪琦

  联系人:来舒岚

  客服电话:400-068-0058

  公司官网: www.jincheng-fund.com

  (41)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:马勇

  传真:010-58325282

  联系人: 文雯

  电话:010-83363101

  传真:010-58325282

  客服电话:400-166-1188

  传真:010-83363072

  公司网址:www.new-rand.cn

  (42)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  传真: (010)88312877

  联系人:徐越

  电话: (010)88312877

  传真: (010)88312877

  客服电话:400-001-1566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  (43)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

  办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层

  法定代表人:郑毓栋

  联系人:姜颖

  电话:010- 85643600

  客服电话:400-618-0707

  公司网址:www.hongdianfund.com

  (44)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:兰敏

  电话:021-52822063

  传真:021-52975270

  客服电话:400-166-6788

  公司网址:www.66zichan.com

  (45) 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西群楼4楼

  法定代表人: 王之光

  联系人: 宁博宇

  电话: 021-20665952

  传真: 021-22066653

  客服电话:400-821-9031

  公司网址:www.lufunds.com

  (46)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:徐江

  电话:0411-88891212

  传真:0411-88891212-119

  客服电话:4000411001

  公司网址:http://www.taichengcaifu.com

  (47)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:蔡小威

  电话:021-63333389

  传真:021-63333390

  客服电话:400178000

  公司网址:www.vstonewealth.com

  (48)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:吴煜浩

  电话:020-89629099

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (49)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:赵明

  电话:021-20324069

  传真:021-20234199

  网址:www.dtfunds.com

  (50)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  法定代表人:周斌

  联系人:陈霞

  传真:010-53509643

  客服电话:4008-980-618

  网址:www.chtfund.com

  (51)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  联系人:于永健

  电话:010-85097570

  传真:010-85097308

  客服电话:400-021-8850

  网址:www.harvestwm.cn

  (52)上海利得基金销售有限公司

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈孜明

  电话: 86-021-50583533

  传真: 86-021-50583633

  客服电话:400-921-7755

  公司网址:http://www.leadfund.com.cn/

  (53)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法定代表人:汪静波

  联系人:余翼飞

  电话:021-80358749

  传真:021-38509777

  客服电话:400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  (54)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:沈晨

  电话:010-59336544

  传真:010-59336500

  客服电话:4008909998

  公司网址:http://www.jnlc.com/

  (55)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法人代表:TEO WEE HOWE

  联系人: 叶健

  电话:0755-8946 0507

  传真:0755-2167 4453

  客服电话: 400-684-0500

  公司网址: www.ifastps.com.cn

  (56)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

  法人代表:陈洪生

  联系人:梁云波

  联系电话:0592-3122757

  客服电话:400-9180808

  公司网址: www.xds.com.cn

  (57)北京创金启富基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

  法人代表:梁蓉

  联系人:王瑶

  电话: 010-66154828

  传真:010-63583991

  客服电话:400-6262-818

  公司网址:www.5irich.com

  (58)北京广源达信基金销售有限公司

  注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

  法人代表:齐剑辉

  联系人:姜英华

  传真:010-82055860

  客服电话:4006236060

  公司网址:www:niuiniufund.com

  (59)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

  法人代表:张冠宇

  联系人:王国壮

  电话:400-819-9868

  传真:010-85932880

  客服电话:400-819-9868

  公司网址:http://www.tdyhfund.com/

  (60)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层

  联系人:宋志强

  电话:010-58170932

  联系人:张伟艳

  电话:010-58170910

  传真:010-58170840

  客服电话:010-58170761

  公司网址:http://www.shengshiview.com/

  (61)上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人:申健

  联系人:宋楠

  客服电话:021-20292031

  公司网址:https://www.wg.com.cn/

  (62)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法人代表:李昭琛

  联系人:李唯

  电话:010-62675657

  传真:010- 62676582

  客服电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  (63)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)七栋23层1号4号

  办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)七栋23层1号4号

  法人代表:陶捷

  联系人:陆锋

  电话:027-83863742

  传真:027-83862682

  客服电话:400-027-9899

  公司网址:www.buyfunds.cn

  (64)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

  法人代表:戎兵

  联系人:魏晨

  电话:010-52858244

  传真:010-85800047

  客服电话:400-6099200

  公司网址:www.yixinfund.com

  (65)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

  法人代表:陈刚

  联系人:张丽琼

  电话:0571-85262700

  传真:0571-85269200

  客服电话:0571-86915761

  公司网址:www.cd121.com

  (66)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法定代表人:王翔

  联系人:蓝杰

  电话: 021-65370077

  传真: 021-55085991

  客户服务电话:4008-205-369

  网址: www.jiyufund.com.cn

  (67)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区望京SOHO,T2,B座2507

  法人代表:钟斐斐

  联系人:翟相彬

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  客服电话:4000-618-518

  公司网址:danjuanapp.com

  (68) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

  注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

  办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

  法人代表:王兴吉

  联系人:宋子琪

  传真:010-82057741

  客服电话:4000-888-080

  公司网址:www.qiandaojr.com

  (69) 北京肯特瑞基金销售管理有限公司

  注册地址:北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人:江卉

  联系人:韩锦星

  电 话: 4000988511/ 4000888816

  传 真: 010-89188000

  客服电话:400 098 8511

  公司官网:http://fund.jd.com/

  (70)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

  法人代表:王伟刚

  联系人:王骁骁

  电话:010-56251471

  传真:010-62680827

  客服电话:400-619-9059

  公司网址:www.hcjijin.com

  (71)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

  法人代表:程刚

  联系人:张旭

  电话:010-58160168

  传真:010-58160173

  客服电话:400-810-5919

  公司网址:www.fengfd.com

  (72)海银基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

  法人代表:刘惠

  联系人:毛林

  电话:021-80133597

  传真:021-80133413

  客服电话:400-808-1016

  公司网址:www.fundhaiyin.com

  (73)深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108  11层

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108  7层

  法人代表:赖任军

  联系人:刘昕霞

  电话:0755-29330513

  传真:0755-26920530

  客服电话:400-930-0660

  公司网址:www.jfzinv.com

  (74)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表:刘汉青

  联系人:王锋

  电话:025-66996699-887226

  传真:025-66008800-887226

  客服电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  (75)广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人:胡伏云

  联系人:龙江虹

  电话:020-88836999-5408

  客服电话:95396

  公司网址:www.gzs.com.cn

  (76)世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  法定代表人: 姜昧军

  联系人:王雯

  联系电话:0755-83199511

  客服电话: 4008323000

  公司网址:www.csco.com.cn

  (77)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:周杰

  联系人:李笑鸣

  电话:021-23219275

  客服电话:95553/4008888001/02195553

  公司网址:www.htsec.com

  (78)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系人:凌里

  联系电话:021-63608830

  客户服务电话:4008918918

  公司网址:www.shzq.com

  (79)中银国际证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:宁敏

  联系人:王炜哲

  联系电话:021-20328309

  客服电话:400-620-8888/021-61195566

  公司网址:www.bocichina.com/

  (80)第一创业证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:毛诗莉

  电话:0755-23838750

  客服电话: 95358

  公司网址: www.firstcapital.com.cn

  (81)西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:廖庆轩

  联系人:张煜

  电话:023-63786141

  传真:023-63786212

  客服电话:95355

  公司网址:www.swsc.com.cn

  (82)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦

  法定代表人: 张佑君

  联系人: 刘玉静

  电话: 010-60838995

  客服电话:95548

  公司网址: www.cs.ecitic.com

  (83)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人: 赵俊

  联系人: 王一彦

  电话: 021-20333910

  传真: 021-50588876

  客服电话: 95531

  公司网址:www.longone.com.cn

  (84)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:钟伟镇

  联系电话: 021-38032284

  客服电话:400-8888-666 / 95521

  网址:www.gtja.com

  (85)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人: 王欣

  电话: 021-63325888-57118

  客服电话:95503

  公司网址: www.dfzq.com.cn

  (86)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人: 许梦园

  电话: 010-85156398

  客服电话:400-8888-108

  公司网址:www.csc108.com

  (87)长江证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  联系人:奚博宇

  电话:021-68751860

  传真:027-85481900

  客服电话:95579/4008888999

  公司网址: https://www.95579.com/

  (88)华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦1至18层

  法定代表人:祝献忠

  联系人: 李慧灵

  电话:010-85556100

  传真:010-85556088

  客服电话:95390

  网址: www.hrsec.com.cn

  (89)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李琦

  联系人:唐岚

  电话:010-88085258

  传真:010-88013605

  客服电话:400-800-0562/95523/4008895523

  网址:  http://www.swhysc.com/index.jsp

  (90)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

  法定代表人: 姜晓林

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客服电话: 95548

  公司网址: http://www.cs.ecitic.com/newsite/

  (91)湘财证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:孙永祥

  联系人: 李欣

  电话:021-68634510-888193

  传真:021-68865680

  客服电话:95351

  公司网址:www.xcsc.com

  (92)国联证券股份有限公司

  注册地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

  法定代表人:姚志勇

  联系人: 沈刚

  电话: 0510-82830162

  客服电话:95570

  公司网址::http://www.glsc.com.cn

  (93)江海证券有限公司

  注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人: 赵洪波

  联系人:周俊

  联系电话:0451-85863726

  客服电话: 4006662288

  公司网址: www.jhzq.com.cn

  (94)民生证券股份有限公司注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人: 冯鹤年

  联系人:韩秀萍

  联系电话:010-85127609

  客服电话: 95376

  公司网址: www.mszq.com

  (95)东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

  法定代表人:魏庆华

  联系人:汤漫川

  客服电话:95309

  公司网址: http://www.dxzq.net

  (96)华安证券股份有限公司

  注册地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人: 章宏韬

  联系人: 左黄奇

  客服电话: 95318

  公司网址: www.hazq.com

  (97)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  联系人:李晓皙

  电话:021-22169111

  客服电话:95525

  公司网址:www.ebscn.com

  (98)联讯证券股份有限公司

  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人:徐刚

  联系人:朱莹

  电话:0752-2119700

  传真:0752-2119660

  客服电话:95564

  公司网址:www.lxsec.com

  (99)财通证券股份有限公司

  注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室

  办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:陆建强

  联系人:陶志华

  电话:0571-87822359

  传真:0571-87789160

  客服电话:95336

  公司网址:www.ctsec.com

  (100)上海云湾基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127

  办公地址:中国上海浦东新区新金桥路27号1号楼

  法人代表:桂水发

  联系人:范泽杰

  电话:021-20530186

  传真:021-20539999

  客服电话:400-820-1515

  网址:http://www.zhengtongfunds.com/

  (101)东莞银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

  办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

  法定代表人:卢国锋

  联系人:邵长永

  电话:0769-22117110

  传真:0769-22117730

  客服电话:400-119-6228

  公司网址:www.dongguanbank.cn

  (102)北京电盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

  法人代表:曲馨月

  联系人:周静华

  传真:010-56176117

  客服电话:400-100-3391

  公司网址:www.bjdyfund.com

  (103)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法人代表:李修辞

  联系人:王芳芳

  电话:010-59013842

  清算传真:010-59013828

  客服电话:010-59013842

  公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

  (104)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第4、18-21层

  法定代表人:高涛

  联系人:张鹏

  电话:0755-82026539

  客服电话:95532、4006008008

  公司网址:http://www.china-invs.cn/

  (105)上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址:上海市徐汇区桂平路391号A座五层

  法人代表:林琼

  联系人:徐海峥

  电话:021-64389188

  传真:021-64389188-102

  客服电话:021-61923815

  公司网址:www.youyufund.com

  (106)联储证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  法人代表:沙常明

  联系人:丁倩云

  电话:01086499427

  客服电话:4006206868

  公司网址:www.lczq.com

  (107)深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

  办公地址:辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

  法定代表人:苗宏升

  联系人:葛俏俏

  座机:0411-66889809

  传真:0411-66889827

  客服电话:4007-903-688

  公司网址:www.fundying.com

  (108)沈阳麟龙投资顾问有限公司

  注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

  办公地址:上海市青云路158号城建大厦5楼

  法定代表人:朱荣晖

  联系人:钱金菊

  电话:021-5109-1679

  传真:021-51091674

  客服电话:400-003-5811

  公司网址:https://www.jinjiwo.com/

  (109)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法人:杨健

  联系人:李海燕

  电话:010-65309516

  传真:010-65330699

  客服电话:400-673-7010

  公司网址:www.jianfortune.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  电话:021-5887 2935

  联系人:郑奕莉

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:021-5115 0298

  传真:021-5115 0398

  联系人:刘佳

  经办律师:刘佳、范佳斐

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三

  办公楼)16层

  办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

  邮政编码:200120

  公司电话:(021)22288888

  公司传真:(021)22280000

  签章会计师:蒋燕华、蔡玉芝

  业务联系人:蒋燕华

  四、基金名称

  财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金

  五、基金的类型

  混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。

  七、投资范围

  本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为0~100%;开放期内,投资于股票资产的比例则为0~95%。开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。

  八、投资策略

  1、资产配置策略

  本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据判断结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态调整各资产类别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。

  本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。

  2、股票投资策略

  本基金在价值投资理念的基础上,建立成长策略、主题策略、定向增发策略以及动量策略等多策略体系,并根据市场环境的变化进行针对性运用。具体投资过程中,本基金通过自下而上的成长股策略,对上市公司进行基本面研究,精选股票;通过自上而下的主题策略,研究行业轮动与市场热点,精选行业;通过动量策略进行股票操作层面的动态调整,捕捉市场动量效应驱动的投资机会;通过定向增发策略把握上市公司定向增发事件关联的投资机会,选择基本面和安全边际双优的定增企业。通过以上多种策略的综合应用,本基金建立基金投资组合,并根据宏观经济状况、公司基本面变化等因素进行动态调整。

  (1)成长策略

  本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行业以及持续增长的传统产业为重点,并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业,在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上,准确把握新兴产业的发展方向,重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利模式的公司;对于拐点产业,依据对行业景气变化趋势的研究,结合投资增长率等辅助判断指标,提前发现景气度进入上升周期的行业,重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司;对于传统产业,主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发展战略以及潜在发展空间,重点投资具有清晰商业模式、增长具有可持续性和不可复制性的公司。

  (2)主题策略

  本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,深入挖掘潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。首先,从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题;其次,通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的公司,依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标,精选个股;再次,通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。

  (3)定向增发策略

  定向增发是指上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然人等)非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司进行基本面分析,结合市场未来走势进行判断,从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平,积极参与风险较低的定向增发项目。在定向增发股票锁定期结束后,本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断,结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。

  (4)动量策略

  动量策略是指市场在一定时期内可呈现“强者恒强”的特征,通过买入过去一段时期的强势股可以获得超越市场平均水平的收益。本基金将综合分析各股票的市场价格动量特征,分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手率、市场交易活跃度、波动率,选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合,作为本基金的辅助投资策略。

  3、固定收益类资产投资策略

  固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风险管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

  (1)利率预期与久期控制策略

  本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

  (2)个券选择策略

  个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。

  (3)时机策略

  i.价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值模型, 对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出价格高于价值的债券。

  ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

  ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

  iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

  4、权证投资策略

  本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

  5、股指期货的投资策略

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  6、资产支持证券投资策略

  资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。

  7、中小企业私募债券投资策略

  与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,整体流动性相对较差,而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小企业私募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。投资该类债券的核心要点是对个券信用资质进行详尽的分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确定最终的投资决策。

  九、业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率 ×45%

  本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:

  (1)沪深300指数和上证国债指数编制方法合理、透明;

  (2)沪深300指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响力;

  (3)具有市场覆盖率,不易被操纵;

  (4)本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够真实反映本基金的风险收益特征。

  沪深300指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识产权归属中证指数有限公司。

  上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数的所有权归属上海证券交易所。

  如果今后法律法规发生变化,或者指数编制机构调整或停止上述指数的发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  十、风险收益特征

  本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高收益的基金产品。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告中财务资料未经审计,本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货合约。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本期国债期货投资政策

  本基金暂不投资国债期货。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货合约。

  10.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货合约。

  11 投资组合报告附注

  11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  11.3 其他资产构成

  ■

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一)基金净值表现

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  (2)本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。

  (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2017年10月23日-2018年9月30日)

  ■

  注:(1)本基金合同生效日为2017年10月23日,基金合同生效起至披露时点不满一年;

  (2)根据《基金合同》规定:封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为0~100%;开放期内,投资于股票资产的比例则为0~95%;非公开发行股票资产占非现金资产的比例不低于80%。开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金建仓期是2017年10月23日至2018年4月23日,截至报告期末和基金建仓期末,基金的资产配置符合基金契约的相关要求;

  (3)本基金自2017年9月8日起根据中国证券投资基金业协会《关于发布〈证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)〉的通知》(中基协发〔2017〕6号)确定的估值方法对持有的流通受限股票进行调整。

  十三、基金费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券、期货交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金的上市初费和月费;

  9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  1、“重要提示”部分

  (1)更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据截止日。

  2、“三、基金管理人”部分

  (1)更新了主要人员情况。

  3、“四、基金托管人”部分

  (1)更新了主要人员情况;

  (2)更新了基金托管业务经营情况;

  (2)更新了基金托管人的内部控制制度。

  4、“五、相关服务机构”部分

  (1)更新了代销机构方面信息。

  5、“十、基金的投资”部分

  (1)更新了基金投资组合报告,报告所载数据截至2018年9月30日。

  6、“十一、基金的业绩”部分

  (1)更新了基金的业绩。

  7、“二十三、其他应披露事项”部分

  (1)更新了2018年4月3日至2018年11月6日期间涉及本基金的相关公告。

  财通基金管理有限公司

  二〇一八年十二月一日

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