国泰利享中短债债券型证券投资基金(以下简称本基金)已获中国证监会证监许可【2018】1720号文准予注册募集。本基金已于2018年11月5日开始募集,原定募集时间截止日为2018年11月27日。
为充分满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《国泰利享中短债债券型证券投资基金基金合同》、《国泰利享中短债债券型证券投资基金招募说明书》、《国泰利享中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》的有关规定,经本基金拟任基金管理人国泰基金管理有限公司与本基金拟任基金托管人招商银行股份有限公司以及本基金各销售机构协商一致,决定延长本基金的募集期,调整后的募集时间为2018年11月5日至2018年11月29日。
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登于2018年11月2日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《国泰利享中短债债券型证券投资基金招募说明书》、《国泰利享中短债债券型证券投资基金基金合同摘要》和《国泰利享中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》等法律文件。
投资人也可访问本基金管理人网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年11月27日
关于国泰新目标收益保本混合型证券投资基金保本期到期处理规则及变更为国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金的第二次提示性公告
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同于2015年12月2日生效,基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的保本期为每3年一个周期,目前处于第一个保本期的正常运作中。本基金第一个保本期由重庆三峡融资担保集团股份有限公司(其前身为“重庆三峡担保集团股份有限公司”)提供连带责任保证,第一个保本期将于2018年12月3日到期。
依据本基金管理人于2018年11月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和本基金管理人网站上刊登的《关于国泰新目标收益保本混合型证券投资基金保本期到期处理规则及变更为国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金的公告》(以下简称“《规则公告》”),本基金管理人特别提示如下:
1、保本期到期日
第一个保本期到期日为2018年12月3日。
2、保本期到期选择期
本基金第一个保本期的到期选择期为2018年12月3日,基金份额持有人可选择赎回本基金、转换为本基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而自动默认转为变更后的“国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金”基金份额。
3、基金变更日
当期保本期到期日的次日起,本基金变更为“国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金”,即自2018年12月4日起变更后的基金合同生效。
4、申购赎回业务开放及暂停的时间安排
(1)自2018年11月24日(含)至2018年12月3日(含)止,本基金日常申购业务、转入业务暂停办理,本基金赎回业务和转出业务正常办理。
(2)自2018年12月4日(含)起,恢复日常申购业务、转入业务,赎回业务和转出业务依旧照常办理,定投业务的办理时间另行公告。
除开始办理定投业务外,上述暂停及开放业务,届时不再另行公告。
5、变更后基金基本情况
本基金变更后,基金名称变更为“国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金”,基金简称变更为“国泰多策略收益灵活配置混合”,基金代码仍为“001922”。
6、到期选择的风险揭示
(1)“国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金”由“国泰新目标收益保本混合型证券投资基金”变更而来。敬请基金份额持有人关注您持有的保本基金份额变更为非保本的混合型基金份额的风险。请您根据本公告及其他相关公告及时做出基金份额赎回、转换转出或继续持有的投资决定。
(2)敬请您在选择继续持有或申购国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金前,仔细阅读本公告及《国泰新目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》中关于国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金的相关内容,并关注本基金管理人后续公告的《国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等信息披露文件,充分了解相关投资风险,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本公告仅对本基金保本期到期处理规则及变更为国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金等重要事项予以提示,其他具体事项和详细规则请参见本基金管理人于2018年11月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和本基金管理人网站上刊登的《规则公告》。
投资人欲了解更多详细情况,可拨打本公司的客户服务电话400-888-8688进行咨询。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一八年十一月二十七日
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告
根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)关于基金不定期份额折算的相关约定,当国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金(以下简称本基金)之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时,国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:国泰医药,基金代码:160219)、医药A份额(场内简称:医药A,基金代码:150130)、医药B份额(场内简称:医药B,基金代码:150131)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2018年11月26日收盘,医药B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注医药B份额近期基金份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期份额折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于医药A份额、医药B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,医药A份额、医药B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、医药B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。
三、医药A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征,在不定期份额折算后,原医药A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的医药A份额变为同时持有较低风险收益特征的医药A份额与较高风险收益特征的国泰医药份额的情况,因此,原医药A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,国泰医药为跟踪国证医药卫生行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌变化,因此原医药A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》了解相关内容。
四、由于触发折算阈值当日,医药B的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日后才能确定,此折算基准日医药B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量国泰医药份额、医药A份额、医药B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停医药A份额与医药B份额的上市交易以及国泰医药份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的《基金合同》及《招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话:400-888-8688。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年11月27日
国泰基金管理有限公司关于
新增江苏银行股份有限公司直销账户的公告
为更好地服务于投资者,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)于2018年11月27日起新增江苏银行股份有限公司直销账户,现将具体详情公告如下:
一、新增直销账户信息
开户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
开户账号:18200188000394309
开户银行:江苏银行上海分行营业部
人行实时支付系统号:313290050010
二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关详情
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
国泰基金管理有限公司
2018年11月27日