证券代码：000413、200413      证券简称：东旭光电、东旭B       公告编号：2018-134

　　东旭光电科技股份有限公司

　　八届五十次董事会决议公告

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　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会于11月23日上午10:00点在公司办公楼会议室召开了第五十次临时会议，会议通知以邮件、电话方式于2018年10月20日向全体董事发出。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人，部分高管列席了会议，会议由公司董事长王立鹏先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于同意公司全资子公司苏州腾达光学科技有限公司向中国建设银行股份有限公司吴江分行申请银行授信并为之提供担保的议案》（详见同日披露的《关于为子公司提供担保的公告》）

　　同意公司全资子公司苏州腾达光学科技有限公司向中国建设银行股份有限公司吴江分行申请银行授信2,500万元，期限一年，并由公司为该笔银行授信提供连带责任保证担保。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　　此议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、审议通过了《关于同意公司控股子公司东旭（昆山）显示材料有限公司向中国建设银行股份有限公司昆山分行申请银行授信并为之提供担保的议案》（详见同日披露的《关于为子公司提供担保的公告》）

　　同意公司控股子公司东旭（昆山）显示材料有限公司向中国建设银行股份有限公司昆山分行申请银行授信30,000万元，期限一年，并由公司为该笔银行授信提供连带责任保证担保。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　　三、审议通过了《关于召开2018年第八次临时股东大会的议案》（详见同日披露的《关于召开2018年第八次临时股东大会的通知》）

　　根据《公司法》、《公司章程》相关规定，公司拟定于2018年12月10日召开2018年第八次临时股东大会，就下列事项进行审议：

　　《关于同意公司全资子公司苏州腾达光学科技有限公司向中国建设银行股份有限公司吴江分行申请银行授信并为之提供担保的议案》；

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2018年11月24日

　　证券代码：000413、200413    证券简称：东旭光电、东旭B   公告编号：2018-135

　　东旭光电科技股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

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　　一、担保情况概述

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月23日召开第八届董事会第五十次会议，以7票同意的表决结果审议通过了《关于同意公司全资子公司苏州腾达光学科技有限公司向中国建设银行股份有限公司吴江分行申请银行授信并为之提供担保的议案》、《关于同意公司控股子公司东旭（昆山）显示材料有限公司向中国建设银行股份有限公司昆山分行申请银行授信并为之提供担保的议案》。

　　为了支持公司子公司的发展，董事会同意公司全资子公司苏州腾达光学科技有限公司（以下简称“腾达光学”）向中国建设银行股份有限公司吴江分行（以下简称“建行吴江分行”）申请银行授信2,500万元，期限一年；同意公司控股子公司东旭（昆山）显示材料有限公司（以下简称“东旭昆山”）向中国建设银行股份有限公司昆山分行（以下简称“建行昆山分行”）申请银行授信30,000万元，期限一年，并由公司为上述银行授信提供连带责任保证担保。

　　上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，因腾达光学最近一期资产负债率均超过70%，公司为腾达光学提供担保事项尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）基本情况

　　1、被担保人名称：苏州腾达光学科技有限公司

　　统一社会信用代码：913205097564219807

　　住所：吴江区松陵镇友谊村12组

　　法定代表人：王建强

　　注册资本：6,400万元人民币

　　经营范围：光学产品研发、销售;包装制品、胶粘制品、线材、光电产品的销售;胶带、保护膜、绝缘材料、胶粘类产品、光电膜材(扩散片、反射片)、离型纸、硅胶片的加工、销售；光电组合产品的生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　与公司关系：公司持有郑州旭飞光电科技有限公司100%股权，郑州旭飞光电科技有限公司持有苏州腾达光学科技有限公司100%股权，腾达光学为公司全资二级子公司。

　　2、被担保人名称：东旭（昆山）显示材料有限公司

　　统一社会信用代码：9132058332391312X0

　　住所：昆山经济技术开发区蓬溪北路500号

　　法定代表人：王立鹏

　　注册资本：90,000万元人民币

　　经营范围：平板显示材料及其配套电子元器件的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让及销售；液晶显示技术的咨询及服务；通讯设备、计算机、电视机的销售及售后服务；机械设备的研发、技术转让、技术服务、技术咨询及销售；货物及技术的进出口业务；以下限下属分支机构经营：彩色滤光片的研发、设计、生产、销售及维修服务；光电子器件及其他电子器件的研发、设计、销售及维修服务；电真空玻璃器件及配套电子元器件的销售及维修服务。（前述经营项目中法律、行政法规规定许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司关系：公司持有东旭昆山88.89%股权，昆山开发区国投控股有限公司持有东旭昆山11.11%股权，东旭昆山为公司控股子公司。

　　截至目前，上述两家子公司均不是失信被执行人。

　　（二）最近一年又一期的主要财务指标

　　1、被担保公司：苏州腾达光学科技有限公司

　　截至2017年12月31日，腾达光学的总资产26,050.56万元，总负债18,717.09万元，净资产7,333.46万元，资产负债率71.85%。2017年1-12月腾达光学营业收入25,658.45万元，净利润2,162.37万元（以上数据已经审计）。

　　截至2018年9月30日，腾达光学的总资产44,470.53万元，总负债33,260.32万元，净资产11,210.20万元，资产负债率74.79%。2018年1-9月腾达光学营业收入20,605.06万元，净利润1,919.17万元（以上数据未经审计）。

　　2、被担保公司：东旭（昆山）显示材料有限公司

　　截至2017年12月31日，东旭昆山的总资产103,610.33万元，总负债13,803.49万元，净资产89,806.84万元，资产负债率13.32%。2017年1-12月东旭昆山营业收入8,117.36万元，净利润-50.99万元（以上数据已经审计）。

　　截至2018年9月30日，东旭昆山的总资产164,947.93万元，总负债75,378.18万元，净资产89,569.74万元，资产负债率45.70%。2018年1-9月东旭昆山营业收入1,640.93万元，净利润-237.09万元（以上数据未经审计）。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保方式：第三方连带责任保证担保。

　　担保金额：

　　1、 腾达光学向建行吴江分行申请银行授信2,500万元；

　　2、 东旭昆山向建行昆山分行申请银行授信30,000万元。

　　担保期限：以实际签署的担保协议为准。

　　四、董事会意见

　　腾达光学是公司光学膜片与光电胶带的生产、销售主体。东旭昆山是公司的控股子公司，是公司募投项目“第 5 代 TFT-LCD 用彩色滤光片（CF）生产线项目”的实施主体，肩负着公司彩色滤光片产品的生产、销售重任。为了支持子公司的生产及发展，增强其综合实力，保证其可持续发展的战略目标，董事会同意为公司子公司腾达光学、东旭昆山申请的银行授信提供第三方连带责任保证担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司的担保额度总额为614,950万元。本次担保提供后，公司及控股子公司对外担保总余额为449,925.48万元，占公司最近一期经审计净资产的14.55%。公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为45,516.11万元，占上市公司最近一期经审计净资产的1.47%。截至公告日，公司无逾期、涉诉对外担保。

　　六、备查文件

　　公司八届五十次董事会决议。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2018年11月24日

　　证券代码：000413、200413    证券简称：东旭光电、东旭B    公告编号：2018-136

　　东旭光电科技股份有限公司关于召开2018年第八次临时股东大会的通知

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　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2018年第八次临时股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　　3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。

　　4、会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2018年12月10日14:50。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年12月10日，上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年12月9日15:00至2018年12月10日15:00中的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　6．会议的股权登记日：2018年12月5日。

　　B股股东应在2018年11月30日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

　　7、出席对象：

　　（1）于股权登记日2018年12月5日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：北京市西城区菜园街1号（原中环假日酒店）四层会议室

　　二、会议审议事项

　　审议《关于同意公司全资子公司苏州腾达光学科技有限公司向中国建设银行股份有限公司吴江分行申请银行授信并为之提供担保的议案》。

　　会议召开及审议事项已经公司第八届董事会第五十次会议审议通过，详见2018年11月24日公司披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《香港商报》和巨潮资讯网的公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会不设总议案。

　　本次股东大会提案编码示例表

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　　四、会议登记等事项

　　1、个人股东凭本人身份证、股票帐户卡进行登记；法人股东凭股东帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记；委托代理人须持有授权委托书、委托人股东帐户卡、本人身份证进行登记。异地股东可用传真或邮件方式登记。传真或邮件方式登记截止时间为2018年12月7日17：00，请在传真件左上角注明“股东登记”字样。传真登记请发送传真后电话确认。

　　通讯地址：北京市海淀区复兴路甲23号临5院1301证券部

　　传 真：010-68297016      邮 编：100036

　　2、现场登记时间：2018年12月7日9:00-11:00，13:00-17：00

　　登记地点：北京市海淀区复兴路甲23号临5院1301证券部

　　电话：010-68297016      邮 编：100036

　　联系人：王青飞张莹莹

　　五、参与网络投票的具体操作流程：

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、其他事项

　　会期半天，与会股东交通及食宿费用自理。

　　七、备查文件

　　八届五十次董事会决议。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2018年11月24日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360413”，投票简称为“东旭投票”。

　　2.填报表决意见。

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2018年12月10日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1．互联网投票系统开始投票的时间为2018年12月9日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年12月10日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托       先生（女士）代表我单位/个人出席东旭光电科技股份有限公司2018年第八次临时股东大会，并对以下议案代为行使表决权。

　　表决指示如下：

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　　委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则受托人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。

　　本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束

　　委托人签名（盖章）：            委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人持股性质和数量：         委托人股东账号：

　　受托人签名：                  受托人身份证号码：

　　委托日期：