本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　★特别提示：

　　1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

　　2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　　3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第三次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

　　（1）本次股东大会现场会议于2018年11月15日14:30在西安市东新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。

　　（2）本次股东大会网络投票时间为：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2018年11月15日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2018年11月14日15:00至2018年11月15日15:00期间的任意时间。

　　2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）分别刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　　3、通过现场和网络投票的股东8人，代表股份668,832,861股，占上市公司总股份的19.0995％，其中：

　　（1）通过现场投票的股东6人，代表股份667,703,595股，占上市公司总股份的19.0672％；

　　（2）通过网络投票的股东2人，代表股份1,129,266股，占上市公司总股份的0.0322％;

　　（3）通过现场和网络投票的中小投资者7人，代表股份140,336,489股，占上市公司总股份的4.0075％。

　　4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　议案1.00 关于提请审议西部证券股份有限公司和陕西金泰恒业房地产有限公司联建西部证券总部办公楼的提案。

　　总表决情况：

　　同意668,832,861股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意140,336,489股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　议案2.00 关于提请审议公司租赁上海“晶耀商务广场”3号楼房产的提案。

　　总表决情况：

　　同意668,832,861股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意140,336,489股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　在审议议案1.00和议案2.00时关联股东陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司及相关一致行动人回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所

　　2、见证律师姓名：何锐律师、王洁律师

　　3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议》；

　　2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2018年第三次临时股东大会之法律意见书》。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2018年11月15日