基 金 管 理 人：华安基金管理有限公司

　　基 金 托 管 人：中国建设银行股份有限公司

　　二〇一八年十一月

　　重要提示

　　华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年9月15日《关于核准华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2011]1475号）核准。本基金基金合同自2012年3月29日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者在申购基金前请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　本摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所载内容截止日为2018年9月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

　　一、基金的名称

　　本基金名称：华安标普全球石油指数证券投资基金。

　　二、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式、股票型基金。

　　三、基金的投资目标

　　本基金为股票指数基金，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差最小化。

　　四、基金的投资方向

　　本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股，与石油行业相关的公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。

　　本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股的比例不低于基金资产净值的80%；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例不高于基金资产净值的20%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。

　　五、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　本基金以标普全球石油指数成分股构成及其权重等指标为基础构建指数化投资组合。本基金根据成分股或备选成分股的可投资性、流动性、行业代表性以及所在市场进入限制等进行筛选，主要投资于美国、英国、法国、意大利、加拿大、澳大利亚和香港等发达市场。这些市场所涵盖的成分股总流通市值占标的指数的90%以上，并且集中了全球规模最大的石油上市公司和成长性良好的新兴市场国家的大型石油企业。本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与石油行业相关的公募基金、上市交易型基金，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。

　　为控制投资组合相对标的指数的偏离，本基金选择以“跟踪偏离度的绝对值”作为投资组合管理的主要标准，控制基金相对指数的偏离风险。基金经理定期检验投资组合与比较基准的跟踪偏离度，适时调整投资组合，使跟踪误差控制在限定范围内。本基金力求控制基金组合收益与业绩基准收益之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过6%（以美元资产计价）。当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。

　　日均跟踪偏离度的绝对值和跟踪误差的计算方法如下：

　　跟踪偏离度（Tracking Difference）采用基金组合收益与业绩基准收益之差来衡量，计算公式如下：

　　■

　　（二）投资决策依据和决策程序

　　1、决策依据

　　（1）依据国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定，依法决策是本基金进行投资的前提；

　　（2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境和证券市场走势等因素是本基金投资决策的基础；

　　（3）依据投资对象收益和风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；

　　（4）宏观研究员、策略研究员、股票研究员和数量研究员各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

　　2、决策程序

　　（1）决策机制

　　本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是确定基金大类资产的配置策略，以及重大投资方案。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易部负责执行交易指令。

　　（2）资产配置阶段

　　基金经理在研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。宏观研究员提供宏观经济分析，策略研究员提供策略建议，股票研究员提供行业和个股配置建议，数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会审议投资策略报告，并做出投资决议。

　　（3）组合构建阶段

　　研究员负责构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种，构造具体的投资组合及操作方案，并决定交易的数量和时机。

　　（4）交易执行阶段

　　由集中交易部负责投资指令的操作和执行。集中交易部合法、合规地执行交易指令，对交易过程中出现的任何异常情况，负有监控、报告的职责。集中交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理及时反馈。

　　（5）风险评估和绩效分析

　　风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告，并及时反馈结果给基金经理。对重大的风险事项可报告风险控制委员会。

　　投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资决策程序。

　　如果聘请、更换境外投资顾问，基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下，对其投资决策程序进行适当调整，无需召开基金份额持有人大会。

　　（三）投资限制

　　1、禁止行为

　　除中国证监会另有规定外，基金不得有下列行为：

　　（1）购买不动产。

　　（2）购买房地产抵押按揭。

　　（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

　　（4）购买实物商品。

　　（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。

　　（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。

　　（7）参与未持有基础资产的卖空交易。

　　（8）从事证券承销业务。

　　（9）中国证监会禁止的其他行为。

　　2、投资组合限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。

　　（2）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。

　　（3）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。

　　前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

　　（4）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。（持有货币市场基金可以不受上述限制）

　　（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。

　　（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

　　（7）法律法规及中国证监会规定的其他限制。

　　基金管理人应当在基金合同生效后6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。若基金超过上述1-5项投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。如果法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例规定进行变更的，以变更后的规定为准。有关法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

　　3、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

　　（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

　　（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

　　（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

　　（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

　　（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

　　4、基金参与正回购交易，所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。本项比例限制计算，基金因参与正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集合计划总资产。

　　5、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

　　六、基金的业绩比较基准

　　标普全球石油净总收益指数收益率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)

　　标普全球石油指数（S&P Global Oil Index）由全球最大的120家满足特定可投资性条件的石油和天然气行业上市公司组成，旨在跟踪全球涉及油气勘探、冶炼和生产业务的公司。该指数成分股取自于标准普尔全球BMI指数，其中不包括优先股。为确保可投资性，指数成分股必须在发达市场上市，并且满足截至参考日的3个月日平均交易额不低于500万美元的条件。该指数使用调整后的市值加权方法。市值权重将按照流通市值进行调整。该指数每年调整一次，具体为每年8月最后一个交易日的收盘后。与业绩比较基准比较时，我们将采取相同的计价货币，以准确的体现基金收益特征。

　　如果标普全球石油指数被停止编制及发布，或标普全球石油指数由其他指数替代，或由于指数编制方法等重大变更导致标普全球石油指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上出现其他更合适的指数作为本基金的标的指数，经基金托管人同意，本基金管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下，更换本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数，相应变更业绩比较基准，而无须召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。

　　七、基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

　　八、基金的投资组合报告

　　1、重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。

　　2、基金投资组合报告

　　2. 1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　　■

　　2.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　2.3.1 指数投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　■

　　注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

　　2.3.2 积极投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　无。

　　2.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　2.4.1 指数投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

　　■

　　2.4.2 积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细

　　无。

　　2.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　■

　　2.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　本基金本报告期末未持有基金。

　　2.10 投资组合报告附注

　　2.10.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　2.10.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　2.10.3 其他资产构成

　　■

　　注：其他应收款为在途结汇款。

　　2.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　2.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　2.10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　无。

　　2.10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　无。

　　九、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）基金净值表现

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截至时间2018年6月30日）。

　　■

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十、基金的费用与税收

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金的管理费

　　在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.0%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金的管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　　2、基金的托管费

　　在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.28%年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.28%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　　3、标的指数使用许可费

　　本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日累计。计算方法如下：

　　H=E×A÷当年天数

　　H为每日应计提的指数使用许可费

　　E为前一日的基金资产净值

　　A为“标普全球石油指数”指数使用许可费率

　　基金合同生效之日起及其后的12个月为第一个指数使用许可费的支付周期，随后的12个月为第二个指数许可费的支付周期，依此类推。指数使用费每日计提，按支付周期支付。若一个支付周期累计计提指数使用费金额 / 该支付周期最后一日（如为节假日取最近一日）中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于该支付周期最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。在每个支付周期到期后，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于支付周期结束日起15个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　如果指数许可使用费的计算方法发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告，此项调整无须召开基金份额持有人大会。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　（1）场外申购费率

　　本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：

　　■

　　（2）场内申购费率

　　本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

　　（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　2、赎回费用

　　（1）场外赎回费率

　　本基金的场外赎回费率按持有期递减，具体费率如下：

　　■

　　注：一年指365天，两年为730天，依此类推。

　　（2）场内赎回费率

　　本基金的场内赎回费率固定为0.5%，但对于持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费。

　　（3）本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中，对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　3、销售服务费

　　基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

　　（三）其他费用

　　1、基金财产拨划支付的银行费用；

　　2、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　3、基金份额持有人大会费用；

　　4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介机构费用；

　　5、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记、开户等实际发生的费用（out-of-pocket fees）；

　　6、外汇兑换交易的相关费用；

　　7、标的指数数据提供费；

　　8、基金上市年费；

　　9、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等；

　　10、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　11、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。本基金终止清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）费用调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六）基金的税收

　　基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。

　　基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。

　　除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。

　　对于非代扣代缴的税收, 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。

　　十一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1、名称：华安基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

　　3、法定代表人：朱学华

　　4、设立日期：1998年6月4日

　　5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

　　6、注册资本：1.5亿元人民币

　　7、组织形式：有限责任公司

　　8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

　　9、存续期间：持续经营

　　10、联系电话：（021）38969999

　　11、客户服务电话：40088-50099

　　12、联系人：王艳

　　13、网址：www.huaan.com.cn

　　（二）注册资本和股权结构

　　1、注册资本：1.5亿元人民币

　　2、股权结构

　　■

　　（三）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

　　（1）董事会

　　朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。

　　马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

　　董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁,上海海立(集团)股份有限公司董事长，上海临港控股股份有限公司董事。

　　聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。

　　独立董事：

　　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

　　夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

　　（2）监事会

　　张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。

　　许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。

　　诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。

　　（3）高级管理人员

　　朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。

　　翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

　　姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　　谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　　2、本基金基金经理

　　倪斌先生，硕士研究生，8年基金行业从业经历。曾任毕马威华振会计师事务所审计员。2010年7月加入华安基金，历任基金运营部基金会计、指数与量化投资部数量分析师、基金经理助理。2018年9月起同时担任华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、华安纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理。

　　历任基金经理：

　　徐宜宜先生，自2012年3月29日至2018年9月28日担任本基金的基金经理。

　　3、本公司采取集体投资决策制度，国际投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　童威先生，总经理

　　翁启森先生，副总经理、首席投资官

　　杨明先生，投资研究部高级总监

　　苏圻涵先生，全球投资部助理总监

　　上述人员之间不存在亲属关系。

　　4、业务人员的准备情况：

　　截至2018年9月30日，公司目前共有员工361人（不含香港公司），其中57.9%具有硕士及以上学位，91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

　　十二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田  青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。

　　2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　十三、境外托管人

　　（一）境外托管人的基本情况

　　名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company

　　注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

　　办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

　　法定代表人：Joseph L. Hooley

　　成立时间：1891年4月13日

　　最近一个会计年度（截止到2018年6月30日）所有者权益（Shareholders’ Equity）: 225.71亿美元

　　（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务

　　道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于1891年，自1924年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至2018年6月30日，托管和行政管理资产总额已达到33.867万亿美元，一级资本比率为15.7 %。道富银行长期存款信用评级为AA-（标准普尓）及Aa1（穆迪投资）。道富银行在全球30多个国家或地区设有办事处，截至2018年3月31日道富拥有3万7千名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。

　　（三）境外托管人的职责

　　1、安全保管受托财产；

　　2、计算境外受托资产的资产净值；

　　3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

　　4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

　　5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

　　6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

　　7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

　　十四、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构及其联系人

　　1、场外直销机构

　　（1）华安基金管理有限公司上海业务部

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

　　电话：（021）38969973

　　传真：（021）58406138

　　联系人：姚佳岑

　　（2）华安基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

　　电话：（010）57635999

　　传真：（010）66214061

　　联系人：刘雯

　　（3）华安基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

　　电话：（020）38082891

　　传真：（020）38082079

　　联系人：林承壮

　　（4）华安基金管理有限公司西安分公司

　　地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

　　电话：（029）87651812

　　传真：（029）87651820

　　联系人：赵安平

　　（5）华安基金管理有限公司成都分公司

　　地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　　电话：（028）85268583

　　传真：（028）85268827

　　联系人：张晓帆

　　（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

　　地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

　　电话：（024）22522733

　　传真：（024）22521633

　　联系人：杨贺

　　（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

　　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

　　华安电子交易热线：40088-50099

　　智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

　　传真电话：（021）33626962

　　联系人：谢伯恩

　　2、场外代销机构

　　（1）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（2）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（3）中国银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　（4）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（5）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（6）招商银行股份有限公司

　　注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人： 李建红

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（7）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人： 洪崎

　　客户服务电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（8）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路168号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　客户服务电话：（021）95594

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　（9）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　法定代表人：唐双宁

　　客户服务电话：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　（10）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　法定代表人：李民吉

　　客户服务电话：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　（11）广发银行股份有限公司

　　注册地址：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　客户服务电话：4008308003

　　网址：www.cgbchina.com.cn

　　（12）平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国深圳市深南中路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　客户服务电话：95511

　　网址：bank.pingan.com

　　（13）上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　法定代表人：李秀仑

　　客户服务电话：（021）962999

　　网址：www.srcb.com

　　（14）浙商银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路288号

　　办公地址：杭州市庆春路288号

　　法定代表人：沈仁康

　　客户服务电话：95527

　　网址：www.czbank.com

　　（15）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号

　　法定代表人：杨黎

　　客户服务电话：（0991）96518

　　网址：www.uccb.com.cn

　　（16）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　（17）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务电话：0755-23835888

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（18）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客户服务电话：95551/4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（19）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　客户服务电话：4008888001/95553

　　网址：www.htsec.com

　　（20）申万宏源证券有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人： 李梅

　　客户服务电话：（021）96250500

　　网址：www.swhysc.com

　　（21）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　客户服务电话：400-651-5988

　　公司网站：www.ewww.com.cn

　　（22）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客户服务电话：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　（23）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　客户服务电话: 95525、4008888788

　　网站：www.ebscn.com

　　（24）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　客户服务电话：4008918918

　　网址： www.shzq.com

　　（25）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　法定代表人：王少华

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（26）国盛证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　客户服务电话：4008222111

　　网址：www.gszq.com

　　（27）中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　法定代表人：王晓峰

　　客户服务电话：4008866567

　　网址：www.avicsec.com

　　（28）德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼

　　法定代表人：武晓春

　　客户服务电话：4008888128

　　网址：www.tebon.com.cn

　　（29）西部证券股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

　　办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

　　法定代表人：刘建武

　　客户服务电话：95582

　　网址：www.westsecu.com.cn

　　（30）华龙证券股份有限公司

　　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　法定代表人：李晓安

　　客户服务电话：0931-4890619

　　网址：www.hlzq.com

　　（31）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：钱于军

　　客户服务电话：400-887-8827

　　网址：www.ubssecurities.com

　　（32）中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

　　法定代表人：高涛

　　客服电话 400-600-8008，95532

　　网址：www.china-invs.cn

　　（33）中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　客户服务电话：4001022011

　　（34）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　邮编：200120

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　法定代表人：陈林

　　客户服务电话：4008209898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（35）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　客户服务电话：（010）66045678

　　网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com

　　（36）新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　　法定代表人：叶顺德

　　客户服务电话：400-698-9898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（37）长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　　法定代表人：丁益

　　客户服务电话：400-6666-888

　　公司网站：www.cgws.com

　　（38）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：95538

　　网址：http://www.zts.com.cn/

　　（39）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

　　法定代表人：姜晓林

　　客户服务电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（40）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：400-700-9665

　　网址: www.ehowbuy.com

　　（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：4000-766-123

　　网址: www.fund123.cn

　　（42）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　　法定代表人：其实

　　电话：4001818188

　　网址: www.1234567.com.cn

　　（43）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

　　法定代表人：汪静波

　　电话：400-821-5399

　　网址: www.noah-fund.com

　　（44）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客户服务电话：400-820-2899

　　网址: www.e-rich.com.cn

　　（45）深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：4006-788-887

　　网址: www.zlfund.cn   www.jjmmw.com

　　（46）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　客户服务电话：4008886661

　　网址:www.myfp.cn

　　（47）天风证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

　　法定代表人：余磊

　　客户服务电话：（028）86712334

　　网址：www.tfzq.com

　　（48）中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　客户服务电话：（010）65051166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（49）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：4000011566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（50）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：梁越

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtfund.com/

　　（51）海银基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　法定代表人： 刘惠

　　客户服务电话: 400-808-1016

　　网址: http://www.fundhaiyin.com

　　（52）上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　法定代表人： 燕斌

　　客户服务电话: 400-046-6788

　　网址: www.66zichan.com

　　（53）北京虹点基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　　法定代表人：董浩

　　客户服务电话: 400-068-1176

　　网址: www.jimufund.com

　　（54）深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　客户服务电话:0755-83999913

　　网址: www.jinqianwo.cn

　　（55）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：胡学勤

　　客服电话：400-866-6618

　　网址： www.lu.com

　　（56）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼法定代表人：孙树明

　　客户服务热线：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　（57）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

　　法定代表人：刘世安

　　电话：4008866338

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　（58）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场法定代表人：李兴春

　　客户服务电话: 4000676266

　　网址: www.leadfund.com.cn（59）财通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室，501室，502室，1103室，1601-1615室，1701-1716室

　　办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：陆建强

　　客服电话：95336

　　网址：www.ctsec.com

　　（60）北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　法定代表人：徐福星

　　客户服务电话：400-600-0030

　　公司网址：www.bzfunds.com

　　（61）珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

　　法定代表人：肖雯

　　联系电话：020-89629021

　　传真号码：020-89629011

　　（62）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系电话： 0769-22866254

　　传真号码：0769-22866282

　　（63）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网站： www.ifastps.com.cn

　　（64）广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：胡伏云

　　客户服务电话：95396

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（65）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　　地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

　　法定代表人：宋建明

　　客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

　　网址：www.csrcbank.com

　　（66）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　客户服务电话：4000618518

　　传真：010-61840699

　　（67）上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　　办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　　法定代表人：申健

　　客服电话：021-20219931

　　公司网站：https://8.gw.com.cn

　　（68）北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　　办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　　法定代表人： 梁蓉

　　联系电话： 010-66154828

　　传真号码： 010-88067526

　　（69）华金证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

　　法定代表人：宋卫东

　　客户服务电话：4008211357

　　（70）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人： 王伟刚

　　联系电话：010-56282140

　　传真号码：010-62680827

　　（71）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人：易峥

　　客户服务电话：4008-773-772   0571-88920897

　　网址：www.5ifund.com

　　（72）宁波银行股份有限公司

　　地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　客户服务电话：95574

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　(73) 上海云湾基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　法定代表人：戴新装

　　联系电话：021-20538888

　　传真号码：021-20538999

　　(74) 乾道金融信息服务（北京）有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　　办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人：王兴吉

　　联系电话：010-62062880

　　传真号码：010-82057741

　　(75) 东海期货有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

　　法定代表人：陈太康

　　电话：95531/400-8888588

　　网址： www.qh168.com.cn

　　(76) 河北银行股份有限公司

　　注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　　办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　　法定代表人： 乔志强

　　客户服务电话：400-612-9999

　　公司网站：www.hebbank.com

　　(77) 济安财富(北京)基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

　　法定代表人：杨健

　　客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）  400-071-6766（腾讯财经）

　　公司网站：www.jianfortune.com

　　(78) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　　电话： 400-6411-999

　　网址： www.taichengcaifu.com

　　(79) 华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　客户服务电话：96326

　　(80) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　法定代表人：江卉

　　电 话： 4000988511/ 4000888816

　　公司网址：http://fund.jd.com/

　　(81) 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(82) 万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

　　法定代表人：张建军

　　客户服务电话：400-8888-133

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　(83) 上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　(84)武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人： 陶捷

　　网址：http://www.buyfunds.cn

　　(85)钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦8层

　　法定代表人： 许欣

　　联系电话：（021）68609600

　　传真号码：（021）33830351

　　(86)中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人： 弭洪军

　　联系电话： 021-33355333

　　传真号码：021-33355288

　　(87)深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　　法定代表人： 赖任军

　　客户服务电话：400-930-0660

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　(88)深圳新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　法定代表人：马勇

　　联系电话：4001661188

　　网址：http://www.new-rand.cn/

　　(89)中信期货有限公司

　　地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客户服务电话:400-990-8826

　　网址:www.citicsf.com

　　(90)江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　住所：常州市和平中路413号

　　法定代表人：陆向阳

　　联系电话：（0519）96005

　　网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

　　（91） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　法定代表人：马勇

　　联系电话：4001661188

　　网址：http://www.new-rand.cn/

　　(92)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　（93）上海通华财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号9楼

　　法定代表人：马刚

　　客户服务电话：021-61766900

　　网址: www.tonghuafund.cn

　　（94）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人： 王廷富

　　客户服务电话：400-821-0203

　　（95）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　法定代表人：于海锋

　　客户服务电话：4008-588-588

　　网址：www.puyifund.com/

　　（96）北京电盈基金销售有限公司

　　法定代表人：程刚

　　住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

　　电话：400-100-3391

　　网址：http://www.dianyingfund.com/

　　（97）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　客户服务电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（98）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：霍达

　　客户服务热线：95565

　　网站：www.newone.com.cn

　　（99）上海有鱼基金销售有限公司

　　法定代表人：林琼法定代表人：林琼

　　办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

　　客服电话：021-60907378

　　网址：http://www.youyufund.com/

　　（100）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　法定代表人： 王翔

　　公司网站：www.jiyufund.com.cn/

　　客户服务电话：400-820-5369

　　（101）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人： 陈洪生

　　客服热线：400-918-0808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（102）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

　　法定代表人： 张冠宇

　　客服电话:400-819-9868

　　网址:http://www.tdyhfund.com/

　　（103）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人： 钱燕飞

　　客户服务电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　（104）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　客户服务电话：4000218850

　　公司网站：www.harvestwm.cn

　　（105）福建海峡银行股份有限公司

　　注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

　　办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

　　法定代表人： 苏素华

　　客户服务热线:400-893-9999

　　公司网站:www.fjhxbank.com

　　（106）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　法定代表人：胡燕亮

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址： www.wacaijijin.com

　　3、场内代销机构

　　指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：金颖

　　电话：（010）59378835

　　传真：（010）59378839

　　联系人：朱立元

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358716

　　联系人：王利民

　　经办律师：吕红、安冬

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼

　　办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　首席合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：魏佳亮

　　经办会计师：单峰、魏佳亮

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　■

　　华安基金管理有限公司

　　二○一八年十一月十三日

　　华安基金管理有限公司关于华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额业务公告

　　公告送出日期：2018年11月13日

　　1.公告基本信息

　　■

　　注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　2.日常申购、赎回、转换和定期定额业务的办理时间

　　投资者在开放日的开放时间办理基金份额的申购、赎回、转换和定期定额业务，本基金的开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　3.日常申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　投资者通过其他销售机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币1元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为人民币100,000元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　　当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人可以采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。

　　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　3.2 申购费率

　　本基金A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。

　　本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。

　　除养老金客户外的其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率最高不超过1.2%，且随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示：

　　■

　　通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费率为每笔500元。

　　本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　（1）申购的原则

　　1、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购”原则，即申购以金额申请；

　　3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　（2）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

　　1、因不可抗力导致基金无法正常运作；

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；

　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形；

　　6、目标ETF暂停申购或目标ETF二级市场交易停牌；

　　7、目标ETF暂停基金资产估值；

　　8、基金销售机构或登记机构的技术故障等发生异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；

　　9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的；

　　10、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请；

　　11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述除第4项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　（3）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率，并进行公告。

　　4.日常赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　4.2 赎回费率

　　本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%，按持有期递减。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于30日赎回费总额的25%归基金财产。具体费率如下：

　　■

　　注：1年指365天，2年为730天，依此类推。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　（1）赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“份额赎回”原则，即赎回以份额申请；

　　3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

　　（2）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回；

　　5、目标ETF暂停赎回或目标ETF二级市场交易停牌；

　　6、目标ETF暂停基金资产估值；

　　7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时，可暂停接受投资人的赎回申请；

　　8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

　　9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

　　5. 基金转换业务

　　5.1转换费率

　　本基金转换费用包括基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部分。

　　（1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。

　　（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 基金转换费用由基金份额持有人承担。转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见各基金最新的招募说明书。

　　具体公式如下：

　　转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

　　转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费

　　基金转换申购补差费：

　　如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费，

　　基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费

　　如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费，

　　基金转换申购补差费＝ 0

　　其中：

　　转入基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1 ＋转入基金的申购费率）]， 或，转入基金固定申购费金额

　　转出基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1 ＋转出基金的申购费率）] ，或，转出基金固定申购费金额

　　转入金额 = 转出金额－基金转换申购补差费

　　转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

　　转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

　　例1：投资者在T日转出2,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.500元。A基金前端申购费率为1.50%，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金适用的前端申购费率为1.20%，该日B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

　　转出基金赎回费＝2,000×1.500×0.50％＝15.00元

　　转出金额＝2,000×1.500－15.00＝2985.00元

　　转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元

　　转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元

　　转出基金的申购费〉转入基金的申购费

　　基金转换申购补差费＝ 0

　　转入金额＝2,985.00-0.00＝2,985.00元

　　转入份额＝2,985.00÷1.350＝2,211.11份

　　例2：投资者在T日转出2,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.500元。A基金前端申购费率为1.20%，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金适用的前端申购费率为1.50%，该日B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

　　转出基金赎回费＝2,000×1.500×0.50％＝15.00元

　　转出金额＝2,000×1.500－15.00＝2,985.00元

　　转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元

　　转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元

　　转入基金的申购费〉转出基金的申购费

　　基金转换申购补差费＝44.11-35.40＝8.71元

　　转入金额＝2,985.00-8.71＝2,976.29元

　　转入份额＝2,976.29÷1.350＝2,204.66份

　　例3：投资者在T日转出5,000,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.200元。A基金前端申购费率为0.60%，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金申购费率适用固定申购费，固定申购费金额为1,000元，该日B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

　　转出基金赎回费＝5,000,000×1.200×0.50％＝30,000.00元

　　转出金额＝5,000,000×1.200－30,000.00＝5,970,000.00元

　　转入基金的申购费＝1,000元

　　转出基金的申购费＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元

　　转出基金的申购费〉转入基金的申购费

　　基金转换申购补差费＝0元

　　转入金额＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00元

　　转入份额＝5,970,000.00÷1.350＝4,422,222.22份

　　例4：投资者在T日转出6,000,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用固定申购费，该日A基金的基金份额净值为1.200元。A适用的固定申购费金额为1,000元，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金申购费率适用固定申购费，固定申购费金额为1,000元，该日B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

　　转出基金赎回费＝6,000,000×1.200×0.50％＝36,000.00元

　　转出金额＝6,000,000×1.200－36,000.00＝7,164,000.00元

　　转入基金的申购费 = 转出基金的申购费

　　转入基金的申购费＝1,000元

　　转出基金的申购费＝1,000元

　　基金转换申购补差费＝1,000-1,000＝0元

　　转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元

　　转入份额＝7,164,000.00÷1.350＝5,306,666.67份

　　5.2 其他与转换相关的事项

　　1、基金转换的业务规则：

　　（1）基金转换业务是指投资者向本公司提出申请将其所持有的本公司管理的开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为。

　　（2）转换的两只基金必须都是同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一注册登记机构处注册登记的基金。

　　（3）投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。

　　（4）交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定。

　　（5）投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。

　　（6）其他未尽规则详见《华安基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》。

　　2、适用销售机构：投资者可通过华安基金管理有限公司直销柜台、网上直销交易系统以及其他开通转换业务的销售机构办理基金转换业务。若增加新的业务办理机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。

　　3、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制。

　　本基金转换业务的解释权归本公司。

　　6. 定期定额投资业务

　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

　　7. 基金销售机构

　　7.1 场外销售机构

　　7.1.1 直销机构

　　1、直销机构的直销地点

　　（1）华安基金管理有限公司上海业务部

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

　　电话：（021）38969973

　　传真：（021）58406138

　　联系人：姚佳岑

　　（2）华安基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

　　电话：（010）57635999

　　传真：（010）66214061

　　联系人：刘雯

　　（3）华安基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

　　电话：（020）38082891

　　传真：（020）38082079

　　联系人：林承壮

　　（4）华安基金管理有限公司西安分公司

　　地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

　　电话：029-87651812

　　传真：（029）87651820

　　联系人：赵安平

　　（5）华安基金管理有限公司成都分公司

　　地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　　电话：（028）85268583

　　传真：（028）85268827

　　联系人：张晓帆

　　（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

　　地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

　　电话：（024）22522733

　　传真：（024）22521633

　　联系人：杨贺

　　（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

　　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

　　智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

　　华安电子交易热线：40088-50099

　　传真电话：（021）33626962

　　联系人：谢伯恩

　　2、其他销售机构

　　（1）中国农业银行股份有限公司

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（2）上海中正达广基金销售有限公司

　　客户服务电话: 400-6767-523

　　网址: www.zzwealth.cn

　　（3）珠海盈米财富管理有限公司

　　客户服务电话: 020-89629066

　　网站：www.yingmi.cn

　　（4）天津国美基金销售有限公司

　　公司网址：www.gomefund.com

　　客服电话：400-111-0889

　　（5）泰信财富投资管理有限公司

　　客户服务电话: 400-168-7575

　　网址:www.taixincf.com

　　（6）上海好买基金销售有限公司

　　电话：400-700-9665

　　网址: www.ehowbuy.com

　　（7）上海挖财金融信息服务有限公司

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址： www.wacaijijin.com

　　（8）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网站： www.ifastps.com.cn

　　（9）大泰金石投资管理有限公司

　　客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266

　　网站：www.dtfunds.com

　　（10）上海基煜基金销售有限公司

　　客户服务电话：400-820-5369

　　公司网站：www.jiyufund.com.cn/

　　（11）上海天天基金销售有限公司

　　电话：4001818188

　　网址: www.1234567.com.cn

　　（12）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　客户服务电话: 4008909998

　　网址: www.jnlc.com

　　（13）上海大智慧财富管理有限公司

　　客服电话： 021-20219931

　　公司网站：https:// www.gw.com.cn

　　（14）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　客户服务电话：400-820-2899

　　网址: www.e-rich.com.cn

　　（15）济安财富(北京)资本管理有限公司

　　客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）/ 400-071-6766（腾讯财经）

　　公司网站：www.jianfortune.com

　　（16）北京蛋卷基金销售有限公司

　　客户服务电话：4000618518

　　网站：https://danjuanapp.com/

　　（17）海银基金销售有限公司

　　客户服务电话: 400-808-1016

　　网址: http://www.fundhaiyin.com

　　（18）北京格上富信投资顾问有限公司

　　客户服务电话：010-82350618

　　公司网址：www.igesafe.com

　　（19）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　客户服务电话：4009500888

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　（20）上海陆金所基金销售有限公司

　　客服电话：400-866-6618

　　网址：www.lu.com

　　（21）上海联泰资产管理有限公司

　　客户服务电话: 400-046-6788

　　网址: www.66zichan.com

　　（22）上海利得基金销售有限公司

　　客户服务电话: 4000676266

　　网址: www.leadbank.com.cn

　　（23）北京虹点基金销售有限公司

　　客户服务电话: 400-068-1176

　　网址: www.jimufund.com

　　（24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　客户服务电话: 4001161188

　　网址:https:// 8.jrj.com/

　　（25）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　电话：4006-788-887

　　网址: www.jjmmw.com， www.zlfund.cn

　　（26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　电话：4000-766-123

　　网址: www.fund123.cn

　　（27）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　电 话： 4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　（28）福建海峡银行股份有限公司

　　客户服务热线:400-893-9999

　　公司网站:www.fjhxbank.com

　　（29）上海农村商业银行股份有限公司

　　电话：962999

　　网址：www.srcb.com

　　（30）中信建投证券股份有限公司

　　客户服务电话：95587

　　网址：www.csc108.com

　　（31）中信证券股份有限公司

　　客户服务电话：0755-23835888

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（32）海通证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-8888-001 /95553

　　网址：www.htsec.com

　　（33）兴业证券股份有限公司

　　客户服务电话：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（34）长江证券股份有限公司

　　电话：400-8888-999

　　客户服务电话：95579

　　网址：www.cjsc.com

　　（35）万联证券有限责任公司

　　客户服务电话：400-8888-133

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　（36）中信证券（山东）有限责任公司

　　客户服务电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（37）信达证券股份有限公司

　　客户服务电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（38）长城证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-6666-888

　　公司网站：www.cgws.com

　　（39）光大证券股份有限公司

　　客户服务电话：95525

　　网站：www.ebscn.com

　　（40）广州证券股份有限公司

　　客户服务电话：（020）83963933

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（41）上海证券有限责任公司

　　客户服务电话：4008918918

　　网址：www.shzq.com

　　（42）新时代证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-698-9898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（43）平安证券股份有限公司

　　客户服务电话：95511

　　网址： stock.pingan.com

　　（44）华安证券股份有限公司

　　客户服务电话：95318

　　网址：www.hazq.com

　　（45）国都证券股份有限公司

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（46）东海证券股份有限公司

　　客户服务电话：95531

　　网址：www.longone.com.cn

　　（47）第一创业证券股份有限公司

　　客户服务电话：95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　（48）华龙证券股份有限公司

　　客户服务电话：0931-4890619

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（49）中国国际金融股份有限公司

　　客户服务电话：（010）65051166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（50）华宝证券有限责任公司

　　客户服务电话：4008209898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（51）天风证券股份有限公司

　　客户服务电话：（028）86712334

　　网址：www.tfzq.com

　　（52）联讯证券股份有限公司

　　电话：95564

　　网址: http://www.lxsec.com

　　（53）宏信证券有限责任公司

　　客服电话: 4008-366-366

　　网址: http://www.hxzq.cn

　　（54） 中泰证券股份有限公司

　　客户服务电话：95538

　　网址： http://www.zts.com.cn

　　（55）中信期货有限公司

　　客户服务电话:400-990-8826

　　网址:www.citicsf.com

　　（56）西南证券股份有限公司

　　客服电话：4008096096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　（57）红塔证券股份有限公司

　　客户服务电话: 0871-63577930

　　网址: www.hongtazq.com

　　（58）民生证券股份有限公司

　　客服电话：4006198888

　　网址：www.mszq.com

　　（59）国信证券股份有限公司

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（60）华金证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008211357

　　网址：www.huajinsc.cn

　　（61）平安银行股份有限公司

　　客服电话：95511

　　网址：bank.pingan.com　

　　（62）华福证券有限责任公司

　　客户服务电话：96326

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　（63）中国银河证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（64）申万宏源西部证券有限公司

　　客户服务电话：4008000562

　　公司网址：www.swhysc.com

　　（65）申万宏源证券有限公司

　　客户服务电话：021-96250500

　　网址：www.swhysc.com

　　（66）国泰君安证券股份有限公司

　　网址： www.gtja.com

　　客户服务电话：95521

　　（67）安信证券股份有限公司

　　客户服务电话：4008001001

　　网址：www.essence.com.cn

　　基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。

　　7.2 场内销售机构

　　无

　　8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　自2018年11月15日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒介、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

　　9. 其他需要提示的事项

　　（1）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

　　（2）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（3）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（www.huaan.com.cn）查询或阅读刊登在2018年8月17日《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《华安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。

　　（4）投资者可拨打本公司的客户服务电话（40088-50099）了解基金申购、赎回、转换和定期定额投资等事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn）下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。

　　（5）投资者可通过本基金的直销机构或代销机构办理本基金的申购、赎回、转换和定期定额投资业务，其中定期定额投资的开通情况以销售机构的公告为准。

　　（6）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　华安基金管理有限公司

　　二〇一八年十一月十三日

　　华安基金管理有限公司关于华安

　　现金富利投资基金收益支付公告

　　公告送出日期：2018年11月13日

　　1.公告基本信息

　　■

　　2. 与收益支付相关的其他信息

　　■

　　3.其他需要提示的事项

　　（1）投资者于2018年11月12日申购或转换转入的基金份额不享有当日的收益，赎回或转换转出的基金份额享有当日的收益；

　　（2）若投资者于2018年11月12日全部赎回或全额转换转出基金份额，本基金将自动计算其累计收益，并与赎回款一起以现金形式支付；

　　（3）本基金投资者的累计收益定于每月11日集中支付并按1元面值自动转为基金份额。若该日为非工作日，则顺延到下一工作日；

　　（4）如有其它疑问，请拨打本公司客户服务电话(40088-50099)或登陆本公司网站(www.huaan.com.cn)获取相关信息。

　　特此公告。

　　华安基金管理有限公司                                                                                                 2018年11月13日