基金管理人：华安基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　基金类型：契约型开放式

　　二〇一八年十一月

　　一、基金合同的生效日期

　　华安创新证券投资基金经中国证监会2001年8月15日证监基金字[2001]33号文件《关于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于2001年9月21日正式生效。

　　二、重要提示

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所载内容截止日为2018年3月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日。

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1、名称：华安基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

　　3、法定代表人：朱学华

　　4、设立日期：1998年6月4日

　　5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

　　6、注册资本：1.5亿元人民币

　　7、组织形式：有限责任公司

　　8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

　　9、存续期间：持续经营

　　10、联系电话：（021）38969999

　　11、客户服务电话：40088-50099

　　12、联系人：王艳

　　13、网址：www.huaan.com.cn

　　（二）注册资本和股权结构

　　1、注册资本：1.5亿元人民币

　　2、股权结构

　　■

　　（三）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

　　（1）董事会

　　朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。

　　马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

　　董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司监事长，上海海立（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。

　　聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理。

　　独立董事：

　　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

　　夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

　　（2）监事会

　　张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。

　　许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。

　　诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。

　　（3）高级管理人员

　　朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。

　　翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

　　姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　　谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。2．基金经理介绍

　　廖发达先生，博士研究生，16年金融行业从业经验，曾任上海证大投资管理有限公司副经理、金鹰基金研究员、中国人寿资产管理研究员、太平洋资产管理投资经理。2015年6月加入华安基金管理有限公司，2015年8月起担任本基金的基金经理。2016年2月起担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年8月起同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年8月起，同时担任华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　历任基金经理：

　　尚志民先生，2001年9月20日—2003年9月18日担任本基金基金经理。

　　刘耀军先生，2001年9月20日—2003年9月18日担任本基金基金经理。

　　孙  正女士，2001年9月20日—2004年2月5日担任本基金基金经理。

　　刘新勇先生，2003年9月18日至2009年3月27日担任本基金基金经理。

　　汪光成先生，2009年3月27日至2013年10月29日担任本基金基金经理。

　　李冠宇先生，2013年10月29日至2014年12月30日担任本基金基金经理。

　　杨鑫鑫先生，2014年12月30日至2016年9月21日担任本基金基金经理。

　　2． 本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　童威先生，总经理

　　翁启森先生，副总经理、首席投资官

　　杨明先生，投资研究部高级总监

　　许之彦先生，指数与量化投资部高级总监

　　贺涛先生，固定收益部总监

　　苏圻涵先生，全球投资部助理总监

　　万建军先生，投资研究部联席总监

　　谢振东先生，基金投资部副总监

　　崔莹先生，基金投资部助理总监

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　3． 业务人员的准备情况：

　　截至2018年6月30日，公司目前共有员工347人（不含香港公司），其中56.5%具有硕士及以上学位，92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　　法定代表人：彭纯

　　住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　邮政编码：200120

　　注册时间：1987年3月30日

　　注册资本：742.62亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　　联系人：陆志俊

　　电  话：95559

　　交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。

　　截至2018年6月30日，交通银行资产总额为人民币93227.07亿元。2018年1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币407.71亿元。

　　交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　　（二）主要人员情况

　　彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。

　　彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

　　袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。

　　袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至2018年6月30日，交通银行共托管证券投资基金370只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

　　五．相关服务机构

　　（一） 基金份额发售机构

　　直销机构：

　　（1）华安基金管理有限公司上海业务部

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31层

　　电话：（021）38969973

　　传真：（021）58406138

　　联系人：姚佳岑

　　（2）华安基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

　　电话：（010）57635999

　　传真：（010）66214061

　　联系人：刘雯

　　（3）华安基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

　　电话：（020）38082891

　　传真：（020）38082079

　　联系人：林承壮

　　（4）华安基金管理有限公司西安分公司

　　地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

　　邮编：710065

　　办公电话：029-87651812

　　联系人：赵安平

　　（5）华安基金管理有限公司成都分公司

　　地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　　电话：（028）85268583

　　传真：（028）85268827

　　联系人：张晓帆

　　（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

　　地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

　　电话：（024）22522733

　　传真：（024）22521633

　　联系人：杨贺

　　（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

　　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

　　华安电子交易热线：40088-50099

　　智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

　　传真电话：（021）33626962

　　联系人：谢伯恩

　　2．代销机构：

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(2)中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　(3)中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客户服务电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　(4)中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：周慕冰

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　(5)交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(6)招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　(7)中信银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　客户服务电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　(8)兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦

　　法定代表人：高建平

　　客户服务电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　(9)中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　法定代表人：唐双宁

　　客户服务电话：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　(10)中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人： 洪崎

　　客户服务电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人： 李国华

　　客户服务电话：95580

　　网址：www.psbc.com

　　(12)北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号银行大厦

　　法定代表人：张东宁

　　客户服务电话：95526

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　(13)华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　法定代表人：李民吉

　　客户服务电话：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　(14)上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路168号

　　办公地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　客户服务电话：（021）95594

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　(15)广发银行股份有限公司

　　注册地址：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　客户服务电话：4008308003

　　网址：www.cgbchina.com.cn

　　(16)平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国深圳市深南中路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　客户服务电话：95511

　　网址：bank.pingan.com

　　(17)上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　法定代表人：李秀仑

　　客户服务电话：（021）962999

　　网址：www.srcb.com

　　(18)浙商银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路288号

　　办公地址：杭州市庆春路288号

　　法定代表人：沈仁康

　　客户服务电话：95527

　　网址：www.czbank.com

　　(19)东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市城区运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　客户服务电话：96228

　　网址：www.dongguanbank.cn

　　(20)临商银行股份有限公司

　　注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路37号

　　法定代表人： 钱进

　　客户服务电话：40069-96588

　　网址：www.lsbchina.com

　　(21)温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道196号

　　办公地址：温州市车站大道196号

　　法定代表人：邢增福

　　客户服务电话：（0577）96699

　　网址：www.wzbank.cn

　　(22)渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人：李伏安

　　客户服务电话：400-888-8811

　　网址：www.cbhb.com.cn

　　(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号

　　法定代表人：杨黎

　　客户服务电话：（0991）96518

　　网址：www.uccb.com.cn

　　(24)哈尔滨银行股份有限公司

　　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法定代表人： 郭志文

　　客户服务电话：4006095537 或 95537

　　网址：www.hrbcb.com.cn

　　(25)大连银行股份有限公司

　　注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号

　　办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号

　　法定代表人：陈占维

　　客户服务电话：4006640099

　　公司网址：www.bankofdl.com

　　(26)广州银行股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路30号

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号

　　法定代表人：黄子励

　　客户服务电话：96699（广州）或400-83-96699（全国）

　　网址：www.gzcb.com.cn

　　(27)烟台银行股份有限公司

　　注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

　　法定代表人：叶文君

　　客户服务电话：4008-311-777

　　网址：www.yantaibank.net

　　(28)浙江稠州商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　法定代表人：金子军

　　客户服务电话：（0571）96527或400-8096-527

　　网址：www.czcb.com.cn

　　(29)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务电话： 95521

　　网址：www.gtja.com

　　(30)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务电话：95587

　　网址：www.csc108.com

　　(31)国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(32)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：霍达

　　客户服务热线： 95565

　　网站：www.newone.com.cn

　　(33)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38、39-44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客户服务热线：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　(34)中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务电话： 0755-23835888

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　(35)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客户服务电话： 4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(36)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　客户服务电话：400-8888-001或95553

　　网址：www.htsec.com

　　(37)申万宏源证券有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层(邮编：200031)

　　法定代表人： 李梅

　　客户服务电话： 021-96250500

　　网址：www.swhysc.com

　　(38)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号证券大厦

　　办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼

　　法定代表人：杨华辉

　　客户服务电话： 95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(39)长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：尤习贵

　　客户服务电话：95579

　　网址：www.cjsc.com.cn

　　(40)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　　法定代表人：王连志

　　客户服务电话：4008001001

　　网址：www.essence.com.cn

　　(41)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　客户服务电话：40080-96096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　(42)湘财证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　客户服务电话：400-888-1551

　　网址：www.xcsc.com

　　(43)万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　法定代表人：张建军

　　客户服务电话：400-8888-133

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　(44)国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

　　法定代表人：蔡咏

　　客户服务电话：95578

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　(45)渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　客户服务电话：400-651-5988

　　公司网站：www.ewww.com.cn

　　(46)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市江东中路228号

　　办公地址：江苏省南京市江东中路228号

　　法定代表人：周易

　　客户服务电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(47)山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

　　法定代表人：侯巍

　　客户服务电话：95573

　　网址：www.i618.com.cn

　　(48)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

　　法定代表人：姜晓林

　　客户服务电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　(49)东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层

　　法定代表人：魏庆华

　　客户服务电话： 010-66555835

　　网址：www.dxzq.net

　　(50)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州市工业园区星阳路5号

　　办公地址：苏州市工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　客户服务电话：95330

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　(51)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客户服务电话：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　(52)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层、32、36、39、40层

　　法定代表人：潘鑫军

　　客户服务电话: 95503

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　(53)方正证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：高利

　　客户服务电话：0731-95571

　　网址：www.foundersc.com

　　(54)长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　　法定代表人：丁益

　　客户服务电话：400-6666-888

　　公司网站：www.cgws.com

　　(55)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　客户服务电话: 95525

　　网站：www.ebscn.com

　　(56)广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：胡伏云

　　客户服务电话：95396

　　网址：www.gzs.com.cn

　　(57)东北证券股份有限公司

　　注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

　　办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　客户服务电话： 95360

　　网址：www.nesc.cn

　　(58)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　客户服务电话：4008918918

　　网址：www.shzq.com

　　(59)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市金融一街8号

　　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

　　法定代表人：姚志勇

　　客户服务电话：95570

　　网址：www.glsc.com.cn

　　(60)平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　办公地址：深圳市福田区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　电话：4008866338

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　(61)华安证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬客户服务电话：96518

　　网址：www.hazq.com

　　(62)国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：何春梅

　　客户服务电话：95563

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　(63)财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　　办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层

　　法定代表人：蔡一兵

　　客户服务电话: 4008835316

　　网址：www.cfzq.com

　　（64）东莞证券股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

　　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：陈照星

　　客户服务电话：0769-95328

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　(65)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　客户服务电话：95377

　　网址：www.ccnew.com

　　(66)国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　法定代表人：王少华

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　(67)东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

　　办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　客户服务电话：95531

　　网址：www.longone.com.cn

　　(68)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层

　　法定代表人：宁敏

　　客户服务电话：4006208888

　　网址：www.bocichina.com

　　(69)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

　　办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

　　法定代表人：庞介民

　　客户服务电话：0471-4960762

　　网址：www.cnht.com.cn

　　(70)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：马跃进

　　客户服务电话：4008222111

　　网址：www.gszq.com

　　（71）申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　客户服务电话：4008000562

　　公司网址：www.swhysc.com

　　(72) 中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：95538

　　网址：http://www.zts.com.cn/

　　(73)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

　　法定代表人：姜昧军

　　客户服务电话:400 832 3000

　　公司网站：www.csco.com.cn

　　(74)第一创业证券有限责任公司

　　注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务电话： 95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　(75)中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　法定代表人：王晓峰

　　客户服务电话：4008866567

　　网址：www.avicsec.com

　　(76)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

　　法定代表人：武晓春

　　客户服务电话：4008888128

　　网址：www.tebon.com.cn

　　(77)西部证券股份有限公司

　　注册地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层

　　办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层

　　法定代表人：刘建武

　　客户服务电话：95582

　　网址：www.westsecu.com.cn

　　(78)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　客户服务电话： 0591-96326

　　网址www.hfzq.com.cn

　　(79)华龙证券股份有限公司

　　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　法定代表人：李晓安

　　客户服务电话：0931-4890619

　　网址：www.hlzqgs.com

　　(80)中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　客户服务电话：（010）65051166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　(81)瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：钱于军

　　客户服务电话：400-887-8827

　　网址：www.ubssecurities.com

　　(82)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

　　法定代表人：高涛

　　客户服务电话：95532;4006008008

　　网址：www.china-invs.cn

　　(83)中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　客户服务电话： 4001022011

　　网址：www.zszq.com.cn

　　(84)红塔证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

　　办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

　　法定代表人：李素明

　　客户服务电话：（0871）63577930

　　网址：www.hongtazq.com

　　(85)国融证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券

　　法定代表人：张智河

　　网址：http://www.grzq.com

　　(86)江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：赵洪波

　　客户服务电话：40066-62288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　(87)国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　客户服务电话： 4006-600109

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　(88)华宝证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　法定代表人：陈林

　　客户服务电话：4008209898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　(89)厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　客户服务电话：（0592）5163588

　　网址：www.xmzq.com.cn

　　(90)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

　　办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：祝健

　　客户服务电话：4001962502

　　网址：www.ajzq.com/common/index.jsp

　　(91)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　客户服务电话：0755-26982993

　　网址：www.ydsc.com.cn

　　(92)华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人：祝献忠

　　客户服务电话： 58568118

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　(93)天风证券有限责任公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

　　法定代表人：余磊

　　客户服务电话：028-86712334

　　网址：www.tfzq.com

　　(94)中天证券股份有限公司

　　注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲

　　办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲

　　法定代表人：马功勋

　　客户服务电话：4006180315

　　网址：www.iztzq.com

　　(95)大通证券股份有限公司

　　注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

　　办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

　　法定代表人：赵玺

　　客户服务电话：4008-169-169

　　网址：www.daton.com.cn

　　(96)天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　客户服务电话：（010）66045678

　　网址： www.txsec.com或jijin.txsec.com

　　(97)新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　　法定代表人：叶顺德

　　客户服务电话：400-698-9898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　(98)浙商证券股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼

　　法定代表人：吴承根

　　客户服务电话：95345

　　网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp

　　(99)财达证券股份有限公司

　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

　　法定代表人：翟建强

　　客户服务电话：4006128888

　　网址：www.s10000.com

　　(100)民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层

　　法定代表人：冯鹤年

　　客户服务电话：4006198888

　　网址：www.mszq.com

　　(101)财通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：陆建强

　　客服电话：0571-96336

　　网址：www.ctsec.com

　　(102)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　网址：www.ehowbuy.com

　　客户服务电话：400-700-9665

　　(103)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　　法定代表人：其实

　　客户服务电话：400-181-8188

　　网址: www.1234567.com.cn

　　（104）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　客户服务电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（105）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼

　　法定代表人：汪静波

　　客服电话：400-821-5399

　　网址： www.noah-fund.com

　　(106)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.e-rich.com.cn

　　(107)浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人：易峥

　　客服电话：0571-88920897 ；4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　(108)北京展恒基金销售有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　客服电话：400-888-6661

　　网址：www.myfp.com

　　(109)中期时代基金销售（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　　法定代表人：路瑶

　　客服电话：95162；4008888160

　　网址：www.cifcofund.com

　　(110)众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　　法定代表人：李招弟

　　客服电话：400-876-9988

　　网址： www.wy-fund.com

　　(111)深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn   www.jjmmw.com

　　(112)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心 三、四层

　　法定代表人：徐刚

　　客服电话：95564

　　网址：http://www.lxsec.com

　　(113)和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

　　法定代表人：王莉

　　电话：021-20835787

　　传真：021-20835879

　　(114)中国国际期货有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　　办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

　　法定代表人：王兵

　　客服电话：95162

　　公司网站：www.cifco.net

　　(115)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　法定代表人：马勇

　　客服电话：4001161188

　　公司网站：https://8.jrj.com/

　　(116)北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　法定代表人：罗细安

　　客服电话： 400-001-8811

　　公司网站： www.zcvc.com.cn

　　(117)太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　法定代表人：李长伟

　　客服电话：95397

　　公司网站：http://tpyzq.com

　　(118)上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：张皛

　　客户服务电话: 400-820-2819

　　网址: fund.bundtrade.com

　　(119)泉州银行股份有限公司

　　注册地址：泉州市云鹿路3号

　　办公地址：泉州市云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　联系电话：0595-22551071

　　传真号码：0595-22505215

　　(120)一路财富（北京）信息科技有限公司

　　地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：4000011566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　(121)海银基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　法定代表人：刘惠

　　客户服务电话: 400-808-1016

　　网址: http://www.fundhaiyin.com

　　(122)北京恒天明泽基金销售有限公司

　　地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：梁越

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtfund.com

　　(123)上海陆金所基金销售有限公司注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13楼

　　办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人: GIBB GREGORY DEAN

　　客户服务电话: 021-20665952

　　网址: https://www.lu.com/

　　(124)上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　法定代表人： 燕斌

　　客户服务电话: 400-046-6788

　　网址: www.66zichan.com

　　(125)北京虹点基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　　法定代表人：董浩

　　客户服务电话: 400-068-1176

　　网址: www.jimufund.com

　　(126)深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　客户服务电话:0755-83999913

　　网址: www.jinqianwo.cn

　　(127)大泰金石投资管理有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　网址: www.dtfunds.com/

　　(128)珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

　　法定代表人：肖雯

　　联系电话：020-89629021

　　传真号码：020-89629011

　　(129)宏信证券有限责任公司

　　注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　法定代表人:吴玉明

　　客服电话:4008-366-366

　　网址: http://www.hxzq.cn

　　(130)上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：沈继伟客户服务电话: 400-921-7755

　　网址: www.leadbank.com.cn

　　(131)北京君德汇富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

　　法定代表人：李振

　　客户服务电话: 400-066-9355

　　网站：www.kstreasure.com

　　(132)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　法定代表人：彭运年

　　客户服务电话: 4008909998

　　网址: www.jnlc.com

　　(133)泰信财富投资管理有限公司

　　地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　　法定代表人：李静

　　客户服务电话: 400-168-7575

　　网址:www.taixincf.com

　　(134)上海凯石财富基金销售有限公司

　　地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　法定代表人：陈继武

　　客户服务电话: 4000 178 000

　　网址: www.lingxianfund.com

　　(135)上海中正达广基金销售有限公司

　　地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　客户服务电话: 400-6767-523

　　网址: www.zzwealth.cn

　　(136)苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　联系电话：0512-65280149

　　传真号码：0512-69868370

　　(137)北京格上富信投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　联系电话：（010）65983311

　　传真号码：（010）65983333

　　(138)北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　法定代表人：徐福星

　　联系电话：010-68292745

　　传真号码：010-68292941

　　(139)东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系电话： 0769-22866254

　　传真号码：0769-22866282

　　(140)北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系电话：010-5817 0859

　　传真号码：010-5817 0800

　　(141)奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　(142) 北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　联系电话：4006236060

　　传真号码：010-82055860

　　(143)中信期货有限公司

　　地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客户服务电话:400-990-8826

　　网址:www.citicsf.com

　　(144)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高峰

　　联系电话：0755-83655588

　　传真号码：0755-83655518

　　(145)深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　　法定代表人：赖任军

　　联系电话：0755-66892301

　　传真号码：0755-66892399

　　(146)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　　地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

　　法定代表人：宋建明

　　客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

　　网址：www.csrcbank.com

　　(147)北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　客户服务电话：4000618518

　　网站：https://danjuanapp.com/

　　(148)上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　　办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　　法定代表人：申健

　　客服电话：021-20219931

　　公司网站：https://8.gw.com.cn

　　(149)北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　　办公地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　　法定代表人：梁蓉

　　联系电话：010-66154828

　　传真号码：010-88067526

　　(150)北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人： 王伟刚

　　联系电话：010-56282140

　　传真号码：010-62680827

　　(151)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

　　办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

　　法定代表人：张哲清

　　联系电话：（0512）57379810

　　传真号码：（0512）57376090

　　(152)北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

　　办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

　　法定代表人：张琪

　　联系电话：010-62675369

　　传真号码：010-82607516

　　（153）嘉兴银行股份有限公司

　　注册地址：嘉兴市建国南路409号

　　办公地址： 嘉兴市建国南路409号

　　法定代表人： 夏林生

　　联系电话：0573-96528

　　传真号码：0573-82099678

　　（154）宁波银行股份有限公司

　　地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　客户服务电话：95574

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（155）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人： 钱燕飞

　　联系电话：025-66996699-884131

　　传真号码：025-66996699

　　（156）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

　　法定代表人： 王廷富

　　联系电话：021-51327185

　　传真号码：021-6888 2281

　　（157）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　　法定代表人： 丁东华

　　联系电话：010-59287061

　　传真号码：010-59287825

　　（158）南京途牛金融信息服务有限公司

　　地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　法定代表人：宋时琳

　　客服电话: 025-86853969

　　网址:http://jr.tuniu.com

　　（159）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　　法定代表人：李淑慧

　　联系电话：0371-85518396

　　传真号码：0371-85518397

　　（160）上海云湾基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　法定代表人：戴新装

　　联系电话： 021-20538888

　　传真号码：021-20538999

　　（161）乾道金融信息服务（北京）有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　　办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人： 王兴吉

　　联系电话：010-62062880

　　传真号码：010-82057741

　　（162）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　　法定代表人： 许现良

　　联系电话： 4001-500-882

　　传真号码：010-57649620

　　（163）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元

　　法定代表人：俞洋

　　客服电话：021－32109999

　　网址：http://www.cfsc.com.cn

　　（164）东海期货有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

　　法定代表人：陈太康

　　电话：95531/400-8888588

　　网址： www.qh168.com.cn

　　（165）河北银行股份有限公司

　　注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　　办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　　法定代表人： 乔志强

　　客户服务电话：400-612-9999

　　公司网站：www.hebbank.com

　　（166）济安财富(北京)资本管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

　　法定代表人：杨健

　　客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）  400-071-6766（腾讯财经）

　　（167）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　　电话： 400-6411-999

　　网址： www.taichengcaifu.com

　　（168）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

　　法定代表人: 陈超

　　客服电话:4000988511/4000888816

　　网址: http://kenterui.jd.com

　　（169）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室

　　法定代表人：廖冰

　　客户服务电话：021-80234888

　　网址： http://www.go-goal.com

　　（170）贵州华阳众惠基金销售有限公司

　　办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

　　法定代表人：李陆军

　　客服热线：（0851）86909950

　　网址：http://www.hyzhjj.com/

　　（171）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　（172）上海通华财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　法定代表人：兰奇

　　客户服务电话：021-61766900

　　网址: www.tonghuafund.cn

　　（173）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人： 陶捷

　　网址：http://www.buyfunds.cn

　　（174）江西正融资产管理有限公司

　　注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

　　办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室

　　法定代表人： 陆雯

　　网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp

　　（175）中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人： 弭洪军

　　联系电话： 021-33355333

　　传真号码：021-33355288

　　（176）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　客户服务电话：0571-86655920

　　公司网站：https://www.cd121.com/

　　（177）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　法定代表人： 王翔

　　联系电话：021-65370077

　　（178）深圳市锦安基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：李学东

　　联系电话：400-071-9888

　　网址：http://tz.glodann.com.cn/

　　（179）晋商银行股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

　　办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

　　法定代表人：上官永清

　　客服电话：95105588

　　网址：www.jshbank.com

　　（180）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　住所：常州市和平中路413号

　　法定代表人：陆向阳

　　联系电话：（0519）96005

　　网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

　　（181）天津万家财富资产管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　法定代表人：李修辞

　　联系电话：13901314076

　　网址: http://07a46813.atobo.com.cn/

　　（182）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　（183）深圳信诚基金销售有限公司

　　注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：周文

　　客服： 400-666-0066

　　网站： www.xcfunds.com

　　（184）喜鹊财富基金销售有限公司

　　住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　法定代表人：陈皓

　　客服电话：0891-6177483

　　网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs

　　（185）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　法定代表人：于海锋

　　客户服务电话：4008-588-588

　　网址：www.puyifund.com/

　　（186）成都华羿恒信财富投资管理有限公司

　　法定代表人：赵壁

　　注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

　　办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

　　电话：400-8010-009   028-87326832

　　网址：http://www.huayihengxin.com/

　　（187）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　法定代表人：何亚刚

　　客服： 400-889-5618

　　网站：http://www.e5618.com/

　　（188）大河财富基金销售有限公司

　　法定代表人：王荻

　　住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　网址：http://www.urainf.com/

　　联系电话0851-88235678

　　（189）北京电盈基金销售有限公司

　　法定代表人：程刚

　　住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

　　电话：400-100-3391

　　网址：http://www.dianyingfund.com/

　　（190）上海有鱼基金销售有限公司

　　法定代表人：林琼

　　办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

　　客服电话：021-60907378

　　网址：http://www.youyufund.com/

　　（191）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

　　办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室

　　北京市西什库大街31号九思文创园

　　客服电话：400 6706 863

　　网址：https://www.hongtaiwealth.com

　　（192）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人： 陈洪生

　　客服热线：400-918-0808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（193）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

　　法定代表人： 张冠宇

　　客服电话:400-819-9868

　　网址:http://www.tdyhfund.com/

　　（194）上海钜派钰茂基金销售公司

　　注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

　　办公地址： 上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

　　法定代表人： 胡天翔

　　联系电话：021-50778395

　　传真号码：021-68367031

　　（195）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　客户服务电话：4000218850

　　公司网站：www.harvestwm.cn

　　（196）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　法定代表人：胡燕亮

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址： www.wacaijijin.com

　　（二） 基金注册与过户登记人

　　名称：华安基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

　　法定代表人：朱学华

　　电话：（021）38969999

　　传真：（021）33627962

　　联系人：赵良

　　客户服务中心电话：40088-50099

　　（三） 律师事务所和经办律师

　　名称：通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　联系人：秦悦民

　　经办律师：秦悦民、王利民

　　（四） 会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼

　　办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　首席合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：魏佳亮

　　经办会计师：单峰、魏佳亮

　　六、基金的名称

　　本基金名称：华安创新证券投资基金。

　　七、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式。

　　八、基金的投资目标

　　基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。

　　本基金的投资原则：

　　1．本基金遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。

　　2．本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利得为主要投资目标。

　　3．本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力求增加基金的收益。

　　4．在严格遵守《基金法》、《试点办法》、《基金合同》等有关规定的前提下，基金管理人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金的股票资产中至少有80%属于华安创新证券投资基金名称所显示的投资内容。

　　九、基金的投资方向

　　本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。

　　这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技术产业创新公司和传统产业创新公司。

　　高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。

　　传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投资范围。

　　本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，财务状况良好，具有相当竞争优势等。

　　本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。

　　十、基金的投资决策

　　（一）决策依据

　　1．国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定；

　　2．国内国际宏观经济环境；

　　3．国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期；

　　4．国家产业政策；

　　5．各地区、各行业发展状况；

　　6．上市公司研究；

　　7．证券市场走势。

　　（二）投资流程

　　1．投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。

　　2．基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。

　　3．基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。

　　4．风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理提出调整建议。

　　5．监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。

　　（三）基金投资限制

　　基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定，运作管理本基金：

　　1．本基金投资组合应遵循下列规定：

　　① 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80％；

　　② 本基金持有1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10％；

　　③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有1家公司发行的证券的总和，不超过该证券的10％；

　　④ 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%；

　　⑤ 本基金股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容；

　　⑥本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　⑦本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

　　因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　⑧本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　⑨中国证监会规定的其它比例限制。

　　2．禁止用本基金资产从事以下行为：

　　① 投资于其他证券投资基金；

　　② 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

　　③ 动用银行信贷资金从事基金投资；

　　④ 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；

　　⑤ 从事证券信用交易；

　　⑥ 以基金资产进行房地产投资；

　　⑦ 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；

　　⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

　　⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　十一、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为=75%×沪深300指数收益率＋25%×中债国债总财富指数收益率。

　　当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后，或基金管理人认为该等参照的指数收益率无法合理衡量本基金整体业绩时，基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进行调整并公告。

　　十二、基金的风险收益特征

　　本基金的风险收益特征：无。

　　十三、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期未投资股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　无。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本基金投资国债期货的投资政策

　　无。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期没有投资国债期货。

　　10.3 本基金投资国债期货的投资评价

　　无。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十四、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（一）基金净值表现

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　（截止时间2018年6月30日）

　　■

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十五、基金的费用与税收

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1．基金费用的种类

　　① 基金管理人的管理费；

　　② 基金托管人的托管费；

　　③ 证券交易费用；

　　④ 基金信息披露费用；

　　⑤ 基金份额持有人大会费用；

　　⑥ 与基金相关的会计师费和律师费 ；

　　⑦ 按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　① 基金管理人的管理费

　　基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计算。计算方法如下：

　　H=E×1.5％÷当年天数

　　H为每日应支付的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　② 基金托管人的托管费

　　基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　③ 上述1中③至⑦项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　3．不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　4．基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1．申购费

　　（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

　　通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。

　　其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：

　　■

　　（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：

　　■

　　注：一年指365天，两年为730天，依此类推。

　　（3）本基金的申购费用不列入基金资产。

　　2．赎回费

　　本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%，按持有期递减。具体费率如下：

　　■

　　注：一年指365天，两年为730天，依此类推。

　　投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。

　　赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，收取的其余赎回费在扣除不超过赎回总金额的0.1%的基金注册与过户登记费后，即当赎回费率大于0.1%（不包括0.1%）时，基金注册与过户登记费为赎回总金额的0.1%；当赎回费率小于或等于0.1%时，基金注册与过户登记费为赎回费用的75%，余额列入基金资产。

　　3．转换费

　　基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

　　转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

　　基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：

　　基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0

　　转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

　　转入份额 = 转入金额(转入基金当日基金份额净值

　　转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

　　其中：

　　转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额

　　转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额

　　注1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

　　注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

　　注3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

　　（三）基金的税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项规定如下：

　　① 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　② 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征营业税和企业所得税(2003年：在年底前暂免征收营业税和企业所得税)。

　　③ 基金从证券市场中取得的其他收入包括股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。

　　④基金买卖股票于2008年4月24日前按0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自2008年4月24日起，按0.1%的税率缴纳，自2008年9月19日起，由双边征收改为卖方单边征收，税率保持0.1%。

　　十六、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　■

　　华安基金管理有限公司

　　二○一八年十一月三日

　　华安鼎益债券型证券投资基金

　　基金合同生效公告

　　公告送出日期：2018年11月3日

　　1.公告基本信息

　　■

　　注：自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

　　2.基金募集情况

　　■

　　注：1、按照有关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

　　2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0；本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。

　　3.其他需要提示的事项

　　（1）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本公司的网站(www.huaan.com.cn)或客户服务电话(40088-50099)查询交易确认情况。

　　（2）本基金的申购、赎回将于基金合同生效之日起3个月内开始办理。在确定了本基金开放申购、开放赎回的日期后，本基金管理人将于开始办理日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以披露。

　　风险提示：

　　1、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现，敬请投资者注意投资风险。

　　2、本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

　　特此公告

　　华安基金管理有限公司

　　2018年11月3日