公司代码：601688                                             公司简称：华泰证券

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  未出席董事情况

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　　1.3  公司负责人周易、主管会计工作负责人舒本娥及会计机构负责人（会计主管人员）费雷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　注：1、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

　　2、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　3、截止报告期末普通股股东总数中，A股股东182,051户，H股登记股东8,498户。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

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　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、报告期内，公司对全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）实缴出资人民币5亿元，华泰紫金投资的实缴出资额由人民币47亿元增加至人民币52亿元。

　　2、报告期内，华泰紫金投资将其持有的江苏省新兴产业投资管理有限公司51%股权（对应人民币1,530万元认缴出资额，已实缴出资人民币382.5万元）通过江苏省产权交易所公开对外转让，成交价格为人民币382.5万元。截至报告期末，上述股权转让的工商变更已完成。

　　3、报告期内，华泰紫金投资对旗下私募股权投资基金——伊犁苏新投资基金合伙企业（有限合伙）实缴出资人民币14,070万元。截至报告期末，华泰紫金投资作为有限合伙人对伊犁苏新投资基金合伙企业（有限合伙）认缴出资人民币46,900万元，累计实缴出资人民币46,900万元，出资义务已履行完毕。

　　4、2018年9月28日，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司于美国特拉华州注册设立Huatai Securities USA Holding, Inc.及Huatai Securities(USA),Inc.两家境外全资下属公司，委任王翀先生、孙颖女士、江禹先生、王磊先生及林大蔚先生为Huatai Securities USA Holding, Inc.及Huatai Securities(USA),Inc.公司董事，截至报告期末，两家公司未开展业务。

　　5、报告期内，公司控股子公司华泰期货有限公司收购了华泰资本管理（香港）有限公司30%股权，收购金额为人民币498万元，收购后，华泰期货持有华泰资本管理（香港）有限公司100%股权。

　　6、报告期内，公司全资子公司华泰创新投资有限公司的经营范围发生变更，由项目投资、投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理咨询、财务咨询、酒店管理、货物进出口、技术进出口、销售有色金属、贵金属及其制品、金属材料、金属矿石、非金属矿石、建筑材料、燃料油、化工产品、橡胶制品、煤炭、玻璃、沥青、农畜产品、饲料、食用油、珠宝首饰、工艺品、收购黄金制品、收购白银制品，变更为：项目投资、投资管理、销售贵金属、酒店管理，并于2018年9月12日换发了新的营业执照。

　　3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

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