证券代码：603133   证券简称：碳元科技   公告编号：2018-054

　　碳元科技股份有限公司

　　关于合资设立控股子公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：常州碳元热管理技术有限公司（名称以工商注册为准）

　　●投资金额：500万元人民币

　　●特别风险提示:合资公司的成立尚需工商部门注册批准，合资公司的业务开展尚存在不确定性

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资的基本情况

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与昆山鑫日昇导热材料有限公司（以下简称“昆山鑫日昇”）合资设立新公司常州碳元热管理技术有限公司（以下简称“碳元热管理”，以工商注册为准）。碳元热管理注册资本为500万元，公司认缴450万元，占比90%，昆山鑫日昇认缴50万元，占比10%。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2018年10月29日召开的第二届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于合资设立控股子公司的议案》。根据有关法律法规、《公司章程》及相关制度的规定，本次对外投资设立目标公司事宜无需提交公司股东大会审议。

　　该项议案表决结果如下：

　　同意：9票；不同意：0票；弃权：0票。

　　（三）本次对外投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。

　　二、投资主体的基本情况

　　（一）碳元科技股份有限公司

　　统一社会信用代码：91320400560286705F

　　类型：股份有限公司(台港澳与境内合资、上市)

　　住所：江苏武进经济开发区兰香路7号

　　法定代表人：徐世中

　　注册资本：20,800万元人民币

　　成立日期：2010年08月13日

　　营业期限：2010年08月13日至2020年08月20日

　　经营范围：石墨材料、电子辅料的技术开发、技术咨询、技术转让；高导热石墨膜的生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（二）昆山鑫日昇导热材料有限公司

　　统一社会信用代码：91320583MA1XBJ5537

　　类型：有限责任公司(自然人独资)

　　住所：昆山开发区弘基财富广场4号楼60室

　　法定代表人：刘爽

　　注册资本：500万元人民币

　　成立日期：2018年10月19日

　　营业期限：2018年10月19日至无固定期限

　　经营范围：导热科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；散热产品、散热材料、节能环保产品和设备的销售及技术开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　三、投资标的基本情况

　　拟设立目标公司名称：常州碳元热管理技术有限公司（以工商登记注册为准）

　　注册地点：江苏武进经济开发区兰香路7号（以工商登记注册为准）。

　　注册资本：人民币500万元整

　　法定代表人：徐世中

　　出资方式及比例：公司出资450万元，占注册资本的90%；昆山鑫日昇出资50万元，占注册资本的10%。

　　经营范围：散热及其相关材料、产品的研发；热管理技术开发、技术咨询、技术转让。（以工商登记注册为准）。

　　四、对外投资的目的

　　5G是消费电子领域未来的发展趋势，5G芯片的计算能力显著高于4G芯片的同时其功耗也远高于4G芯片，因此消费电子产品未来对散热的需求将愈发强烈。公司自成立以来深耕高导热石墨散热膜的研发生产和销售，此次合资设立子公司将进一步衍生公司在散热材料领域的产业布局，进一步提升研发能力并拓展产品生产线，有利于继续巩固公司在散热领域的市场地位和综合竞争能力。

　　五、对外投资对上市公司的影响

　　本次投资不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、对外投资的风险分析

　　本次对外投资设立目标公司事项尚需工商管理部门批准，且目标公司业务开展存在一定的不确定性。

　　针对上述风险，公司将密切关注该事项的实施过程和设立目标公司经营管理状况，切实降低和规避投资风险。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2018年10月30日

　　证券代码：603133    证券简称：碳元科技   公告编号：2018-55

　　碳元科技股份有限公司

　　股东减持股份结果公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东持股的基本情况：截至减持计划披露日（2018年4月27日），股东天津君睿祺股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“君睿祺投资”）持有碳元科技股份有限公司（以下简称“碳元科技”或“公司”）20,800,004股，占公司总股本的10.00%，上海祺嘉股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“祺嘉投资”）持有公司无限售条件流通股5,719,998股，占公司总股本的2.75%。君睿祺投资为祺嘉投资的有限合伙人之一，认缴出资额9,900万元，认缴出资比例49.50%。上述股份全部来源于公司首次公开发行前已持有的股份，该部分股份已于2018年3月26日解除限售并上市流通。

　　●减持计划的实施结果情况：君睿祺投资于2018年5月23日开始通过集中竞价方式减持公司无限售条件流通股，截至本公告日，共减持1,652,600股，占公司总股本的0.79%，减持总金额为39,918,747元，尚有2,347,400股未减持；祺嘉投资于2018年5月23日开始通过集中竞价方式减持公司无限售条件流通股，截至本公告日，共减持495,300股，占公司总股本的0.24%，减持总金额为11,964,869元，尚有1,004,700股未减持。

　　一、减持主体减持前基本情况

　　■

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　■

　　二、减持计划的实施结果

　　(一)大股东因以下事项披露减持计划实施结果：

　　披露的减持时间区间届满

　　■

　　(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致√是 □否

　　(三)减持时间区间届满，是否未实施减持□未实施 √已实施

　　(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）□未达到 √已达到

　　(五)是否提前终止减持计划□是 √否

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2018/10/30

　　证券代码：603133    证券简称：碳元科技    公告编号：2018-056

　　碳元科技股份有限公司关于对部分暂时

　　闲置募集资金进行现金管理进展的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议、2017年年度股东大会分别审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币17,000.00万元（含17,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。具体详见公司于2018年4月25日在指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站披露的《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2018-022)。

　　公司于2018年07月25日购入的上海浦东发展银行《利多多对公结构性存款固定持有期JG402期》，购买金额为3,380万元，该产品已于2018年10月23日到期收回，本金利息合计34,180,062.22元已归还至募集资金专户。

　　2018年10月26日，公司购入了上海浦东发展银行利多多公司18JG2195期人民币对公结构性存款，购买金额3,400万元；

　　具体情况如下：

　　一、理财产品基本情况

　　（一）本次购买的理财产品基本情况

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　　《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第十五次会议及2017年年度股东大会审议通过。本次购买理财产品额度和期限均在审批额度内，无须再提交公司董事会及股东大会审议。

　　（二）风险控制措施

　　1、此次购买理财产品，公司遵守了审慎的投资原则，严格筛选了发行主体，选择了信誉好、资金安全保障能力强的发行机构，公司财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择了合适的理财产品，由财务负责人审核后提交总经理审批决定。公司购买的理财产品不得质押。

　　2、财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　3、碳元科技审计部负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度末对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产品以及相应的损益情况。

　　（三）对公司的影响

　　在确保不影响募集资金投资计划及资金安全的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。

　　二、本公告日前十二个月公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况

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　　三、备查文件

　　1、浦发银行结构性存款产品合同书；

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2018年10月30日